一、资管法规动态和每日处罚汇总

1、中国证券监督管理委员会安徽监管局行政处罚决定书〔2017〕3号。

经查明，敏丰贸易、周思敏、霍绍汾存在以下违法事实：

　  2011年5月18日，安利股份在深交所创业板挂牌上市，股份总数10560万股，敏丰贸易持有1900.8万股，占比18%，为安利股份第二大股东。

　  “香港敏丰贸易有限公司”股票账户实际属敏丰贸易所有。2014年7月16日至2015年6月1日, 敏丰贸易通过大宗交易平台累计减持1070万股，累计减持比例达到5.005%。2015年6月5日至2016年11月22日，敏丰贸易继续减持安利股份400万股，占安利股份总股本的1.843%,减持金额为7625.5万元。

　  2016年11月23日，敏丰贸易通过安利股份发布简式权益变动报告书，称公司于2014年7月16日至2016年11月22日，通过大宗交易平台累计减持安利股份1470万股。

　  敏丰贸易曾于2014年7月11日、8月25日、11月28日召开董事会，决定在安利股份限售期届满即2014年5月18日起，以不低于10元/股的价格分别卖出安利股份股票100万股、400万股、150万股。后续其他减持行为均是由其董事长周思敏和总经理霍绍汾共同决定卖出安利股份的股数和价格。

　  以上事实，有涉案公司、人员提供的情况说明、询问笔录和账户交易记录等证据在案证明。

　  我局认为，敏丰贸易作为安利股份持股5%以上股东，于2014年7月16日至2016年11月22日减持安利股份股票1470万股，减持比例达6.848%，敏丰贸易在减持安利股份股票达到已发行股份的5%时，未及时履行报告、公告义务，且在限制转让期内未停止减持的行为，违反了《证券法》第八十六条的规定。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，我局决定：根据《证券法》第一百九十三条规定，对敏丰贸易减持达5%未披露行为给予警告，并处以40万元罚款，对直接负责的主管人员周思敏、霍绍汾分别给予警告，并各处以5万元罚款；根据《证券法》第二百零四条规定，对敏丰贸易限制转让期继续减持股票行为给予警告，并处以40万元罚款，对直接负责的主管人员周思敏、霍绍汾分别给予警告，并各处以5万元罚款。

http://www.csrc.gov.cn/pub/anhui/

2、深交所关于对天夏智慧城市科技股份有限公司的监管函。你公司第八届董事会第十九次会议审议通过了《关于公司全资子公司拟投资设立智慧城市产业孵化基金的议案》，同意公司全资子公司杭州天夏科技集团有限公司（以下简称“天夏科技”或“劣后级合伙人”）与杭州睿民投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“睿民投资”或“普通合伙人”）、华润深国投信托有限公司（代表“华润信托·增利27号单一资金信托”）（以下简称“华润信托”或“优先级合伙人”）共同发起设立智慧城市产业孵化基金。你公司披露普通合伙人睿民投资的实际控制人为金启航。我部于7月18日发函问询了睿民投资的股权、出资情况和出资人背景等信息，你公司于8月22日回函表示，根据本次中介机构和公司获取的访谈和问询笔录，金启航的出资系拆借而来，该笔出资最终来源于黄杰，金启航的出资系替黄杰持有。因此，黄杰为睿民投资的实际控制人。你公司的上述行为违反了本所《股票上市规则》第2.1条规定。本所希望你公司及全体董事、监事、高级管理人员吸取教训，严格遵守《证券法》、《公司法》等法规及《上市规则》的规定，及时、真实、准确、完整地履行信息披露义务，杜绝此类事件发生。

http://www.szse.cn/UpFiles/jgsy/gkxx_jgsy_00066242745.PDF

二、新闻动态

1、国务院总理李克强：要抓住央企效益转降回升的有利时机，推动央企降杠杆。央企要进一步把新旧动能接续转换和去产能结合起来。企业要主动作为，各部门要协同助力，推动央企资产负债率总体稳中有降。

2、财政部：1－7月，国有企业营业总收入289421.2亿元，同比增长16.5%；国有企业利润总额16610.2亿元，同比增长23.1%。钢铁、有色等去年同期亏损的行业持续保持盈利；煤炭、石油石化、交通等行业实现利润同比增幅较大；电力等行业实现利润同比降幅较大。

3、央行：发布《中国农村金融服务报告（2016）》，下一步要加快农村信用社特别是省联社改革，提升农村信用社综合服务水平，加快出台《非存款类放贷组织条例》；强化对规模经营、绿色农业、乡村休闲旅游等新产业、新业态的支持。

4、国务院：发布关于进一步扩大和升级信息消费持续释放内需潜力的指导意见。提出发展目标，到2020年，信息消费规模预计达到6万亿元，年均增长11%以上；信息技术在消费领域的带动作用显著增强，信息产品边界深度拓展，信息服务能力明显提升，拉动相关领域产出达到15万亿元。

5、经济参考报：消费税改革整体提速推进的窗口已经开启。总体而言，消费税将向着扩围、调节税率结构、调整征收环节的方向改革。不管怎样，当前都需要进一步明确消费税功能定位，加速整体推进。

6、人民日报：无论是推出共有产权住房还是推行租购同权，保障权利的同时更要进一步做大房屋以外的公共产品。如何把可能出现的“权利冲突”变为“利益共享”，如何因地制宜做大居民公共服务的总蛋糕，都是护航租房美好时代必须付出的努力。

7、银监会：起草了《处置非法集资条例（征求意见稿）》。非法集资参与人应当自行承担因参与非法集资受到的损失。省级人民政府全面负责本行政区域内处置非法集资工作。

8、商务部：下一步将重点做好的五方面工作，包括加强境外投资真实性审查，鼓励企业开展真实合规的境外投资，坚决遏制虚假、非理性的境外投资行为；进一步完善境外投资备案报告管理制度；积极推进境外投资立法等。

9、发改委：下半年，围绕国务院批复的全面创新改革试验方案，持续推进重点改革任务落实落地；推进“互联网＋”行动和数字经济健康发展；推动新兴产业蓬勃发展。

10、北京商报：8月24日，饿了么正式宣布收购百度外卖。阿里为此次饿了么收购百度外卖提供融资支持。饿了么CEO张旭豪表示，此次饿了么与百度外卖达成合作后，将实施双品牌战略，百度外卖的团队和人员不会发生改变。

来源：海峰科技尽调宝、财经早餐、wind资讯

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