一、资管法规动态和每日处罚汇总

1、内蒙古证监局关于对内蒙古西水创业股份有限公司及其董事长郭予丰、董事会秘书苏宏伟采取出具警示函措施的决定。你公司控股子公司天安财产保险股份有限公司（以下简称“天安财险”）分别于2016年3月31日、2016年9月8日收到661.90万元、1.3亿元财政扶持资金，合计达1.37亿元。上述政府补助资金金额占2015年归属于上市公司股东净利润的比例达76.97%，但你公司仅在2016年年度报告中披露上述事项，未及时履行信息披露义务。

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicofnmg/tzgg/201708/t20170825_322586.htm

2、厦门证监局关于对厦门国贸集团股份有限公司采取责令改正措施的决定。你司及子公司厦门国贸投资有限公司采取份额回购或差额补足承诺等方式，为孙公司厦门国贸资产管理有限公司发起设立的资产管理计划提供增信措施。截至2016年末，提供增信措施的规模达51.16亿元，但你司未按照《企业会计准则第41号——在其他主体中权益的披露》《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》等规定，在2016年年报中详细披露为未纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持的相关信息，信息披露存在遗漏。

上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条、第十九条和《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》（2014年修订）第四十二条的规定，按照《上市公司信息披露管理办法》第五十九条、《上市公司现场检查办法》第二十一条的规定，我局决定对你司采取责令改正监督管理措施，并提出如下整改要求。

①补充披露相关信息，确保信息披露真实、准确、完整。

②加强内部控制质量，提升风险防范意识，进一步提高公司合规经营和规范运作水平。

③按照你司问责制度，追究相关人员的责任。

你司应自收到责令改正决定书之日起30日内完成整改工作，并向我局提交整改报告和责任人书面检查。

http://www.csrc.gov.cn/pub/xiamen/xmjgcs/201708/t20170825_322588.htm

3、股转系统发【2017】1079号。经查明，你公司推荐的房掌柜存在以下违规行为：

在挂牌审查期间，深圳掌柜汇美投资基金合伙企业（有限合伙）与房掌柜及张毅、张伟签署了《增资协议》《增资协议补充协议》，但未在《公开转让说明书》等文件中进行披露。申万宏源三次要求房掌柜填写《房掌柜期后事项核对表》。前两次《房掌柜期后事项核对表》发生在房掌柜此次增资行为-2 -之前，第三次《房掌柜期后事项核对表》填写在房掌柜挂牌之后，主办券商没有有效核查房掌柜增资事项，未做到勤勉尽责。申万宏源证券有限公司的上述行为违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第1.7条的规定。

http://www.neeq.com.cn/uploads/1/file/public/201708/20170825182455_lydt5c6gin.pdf

二、新闻动态

1、中国政府网：国务院总理李克强主持召开推动制造强国建设、持续推进经济结构转型升级座谈会。李克强指出，促进制造业提质升级要依靠创新发展，促进制造业提质升级要充分发挥我国人力人才资源丰富这个最大优势和潜力，要着力营造有利于制造业提质升级的环境。

2、统计局：1－7月，全国规模以上工业企业实现利润总额42481.2亿元，同比增长21.2%，增速比1－6月份放缓0.8个百分点。7月末，规模以上工业企业资产总计108.1万亿元，同比增长7.8%；负债合计60.3万亿元，增长6.6%；资产负债率为55.8%，同比下降0.7个百分点。

3、中信证券：受极端高温天气条件下部分企业放假、停产等短期非经济因素影响，叠加去年同期基数较高，致使工业企业利润增速回落。此外，下半年工业企业利润增速的回落属于正常现象，并不能反映中国经济目前的运行状况。未来半年至一年中国经济回暖的趋势没变。

4、央行研究局局长徐忠：僵尸企业、市场出清、不良贷款、地方政府维稳等一系列问题搅在一起，金融乱象、金融扭曲实际上是一个镜像，反映实体经济存在的问题，反映整个体制机制的问题。实体经济需要市场出清，同样，金融体系也需要一个健康有序的市场出清。

5、海通证券姜超：商品价格的大涨推升了通胀预期，推动利率上行。此外，上半年信贷需求显著回升，下半年银行信贷供不应求，贷款利率的回升是大概率事件。但无论是周期品价格上涨，还是贷款利率上升，都意味着经济运营的成本上升，所以我们要知道到底谁在为成本上升买单。

6、新华社：8月25日，A股在意料之外突破3300点，得益于大金融中报向好、养老金加速入市等积极因素。整体上看，尽管沪指成功突破3300点，但市场各方仍保持谨慎客观分析，多数观点较为理性。在金融市场亮点频出的同时，监管的强化和完善也在持续进行。

7、广东省委书记胡春华：要求牢牢盯住风险多发高发的重点领域和关键环节，严防地方债务风险，处置好互联网金融风险，严厉打击非法集资，确保不发生系统性金融风险；让房地产回归居住属性，遏制投机行为，防止金融资源过度流向房地产。

8、中基协副会长张小艾：中基协正在积极开展私募证券投资基金行业综合分类指标体系工作。通过运用大数据等现代金融科技手段，充分展示管理人经营的稳定性、专业性、合规性、信披度等四类12项指标。

9、创投行业的自律与服务—— 陈春艳副秘书长在2017（首届）中国（浙江）科技金融创新暨创业投资改革试验区高峰论坛上的讲话。

10、刘士余主席在证券交易所一线监管国际研讨会上的致辞。确认一下三点内容：①第一，从国际上看，交易所天然具有监管的职能，并普遍为法律所确认。②第二，从中国的实践看，交易所一线监管必须坚定不移地搞，还有改进的空间。③第三，境内外交易所应当携手合作，共同做好一线监管的文章。

来源：海峰科技尽调宝、财经早餐、wind资讯

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