一、资管法规动态和每日处罚汇总

1.关于对太安堂集团有限公司采取出具警示函措施的决定

发布日期：2017-08-29

发布机构：上海证监局

文号：沪证监决〔2017〕73号

处罚主体类型：非上市公众公司

处罚措施：出具警示函

原文链接：http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicofsh/xzjgcs/201708/t20170829_322782.htm

摘要：经查，你公司在公司债券募集资金专户管理和募集资金使用方面存在以下问题：　　1．存在公司债券募集资金专户存放非募集资金的情况。你公司分别于2016年6月30日、2016年7月5日将3，500万元、1,288万元非募集资金划入募集资金专户。　　2.存在公司债券募集资金借予公司股东的情况。2016年2月18日，公司将100万元划至股东柯树泉个人账户，其中68万元来源于募集资金。2016年3月16日，公司将148万元划至股东柯少彬个人账户，该资金来源于募集资金。截止2016年末，相关股东已偿还公司以上款项。　　你公司上述行为违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第十五条的规定。按照《公司债券发行与交易管理办法》第五十八条的规定，现对你公司予以警示。你公司应按规定加强公司债募集资金专户管理，规范募集资金使用。

2.宁夏证监局关于对宁夏中银绒业股份有限公司采取出具警示函措施的决定

发布日期：2017-08-29

发布机构：宁夏证监局

文号：无

处罚主体类型：上市公司

处罚措施：出具警示函

原文链接：http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicofnx/tzgg/201708/t20170830_322799.htm

摘要：我局在日常监管中发现，你公司存在以下违规行为：　　2016年12月31日，你公司披露的《关于深交所公司部关注函〔2016〕第223号的回复公告》显示，2012年2月至2013年9月期间，公司实际控制人兼时任董事长、总经理马生国利用其担任公司董事长和总经理的身份及公司的出口退税资质，以公司名义与多名客户签订虚假合同，伙同他人假报出口，虚构购销业务和资金往来，涉及的虚假购销合同总金额约1.2亿美元，预计对公司相关年度已披露的财务数据产生影响。　　2017年4月29日，你公司披露的《关于前期会计差错更正及追溯调整的公告》显示，公司对2012年和2013年相关事项会计处理进行差错更正，公司2012年度营业收入调减3.5亿元，归属于上市公司股东净利润调减2.1亿元（占当年归属于上市公司股东净利润的比例为75%），期末总资产、归属于上市公司股东的权益均调减2.1亿元；公司2013年度营业收入调减4.03亿元，归属于上市公司股东净利润调减2.39亿元（占当年归属于上市公司股东净利润的比例为85%），期末总资产、归属于上市公司股东的权益均调减4.49亿元；你公司2014、2015年期末总资产、归属于上市公司股东的权益均调减4.49亿元。　　你公司上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》（中国证监会令第40号）第二条相关规定。　　根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条规定，我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施并计入证券期货市场诚信档案。

3.宁夏证监局关于对马生国、李卫东、卢婕、陈晓非、益智、林志、马炜、马生奎、马峰、梁少林、陆绮、张小盟、崔健民、马生明、金跃华、陈前维、李国萍、李光珺、杨灵彦、郑宁采取出具警示函措施的决定

发布日期：2017-08-29

发布机构：宁夏证监局

文号：无

处罚主体类型：上市公司董监高

处罚措施：出具警示函

原文链接：http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicofnx/tzgg/201708/t20170830_322800.htm

摘要：我局在日常监管中发现，你们担任宁夏中银绒业股份有限公司（以下简称“公司”或“*ST中绒”）董事、监事及高级管理人员期间存在以下违规行为：　　2016年12月31日，*ST中绒披露的《关于深交所公司部关注函〔2016〕第223号的回复公告》显示，2012年2月至2013年9月期间，公司实际控制人兼时任董事长、总经理马生国利用其担任公司董事长和总经理的身份及公司的出口退税资质，以公司名义与多名客户签订虚假合同，伙同他人假报出口，虚构购销业务和资金往来，涉及的虚假购销合同总金额约1.2亿美元，预计对公司相关年度已披露的财务数据产生影响。　　2017年4月29日，*ST中绒披露的《关于前期会计差错更正及追溯调整的公告》显示，公司对2012年和2013年相关事项会计处理进行差错更正，公司2012年度营业收入调减3.5亿元，归属于上市公司股东净利润调减2.1亿元（占当年归属于上市公司股东净利润的比例为75%），期末总资产、归属于上市公司股东的权益均调减2.1亿元；公司2013年度营业收入调减4.03亿元，归属于上市公司股东净利润调减2.39亿元（占当年归属于上市公司股东净利润的比例为85%），期末总资产、归属于上市公司股东的权益均调减4.49亿元；公司2014、2015年期末总资产、归属于上市公司股东的权益均调减4.49亿元。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条规定，我局决定对马生国、李卫东、卢婕、陈晓非、益智、林志、马炜、马生奎、马峰、梁少林、陆绮、张小盟、崔健民、马生明、金跃华、陈前维、李国萍、李光珺、杨灵彦、郑宁采取出具警示函的监督管理措施并计入证券期货市场诚信档案。

4.中国银监会浙江监管局行政处罚信息公开表（中国邮政储蓄银行浙江省分行）

发布日期：2017-08-30

发布机构：浙江银监局

文号：浙银监罚决字〔2017〕10号

处罚主体类型：银行分行

处罚措施：罚款

http://www.cbrc.gov.cn/chinese/home/docView/3FBE5840F5514C77A60688F323AE0425.html

摘要：经查，中国邮政储蓄银行浙江省分行违规将个人消费贷款资金流入股市。根据《中华人民共和国商业银行法》第三十五条，《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条，《中国银监会办公厅关于进一步加强信贷管理的通知》（银监办发〔2009〕221号）作出行政处罚决定罚款人民币20万元。

5.中国银监会关于印发信托登记管理办法的通知

发布日期：2017-08-30

发布机构：银监会

文号：银监发[2017]47号

处罚主体类型：无

处罚措施：无

原文链接：http://www.cbrc.gov.cn/govView_30985FAB47794FF6A348DD6FF918FE44.html

摘要：各银监局，中国信托登记有限责任公司：现将信托登记管理办法印发给你们，请结合以下要求认真执行。一、信托登记管理办法施行设立3个月过渡期，过渡期为2017年9月1日至11月30日。在过渡期内，各信托公司应当在按照信托登记管理办法规定进行信托登记的同时，按照《中国银监会办公厅关于信托公司风险监管的指导意见》（银监办发〔2014〕99号）等规定向银行业监督管理机构进行产品报告。过渡期结束后，前述产品报告按照信托登记管理办法执行。二、对于信托登记管理办法施行前已成立或生效的存续信托产品，2018年6月30日（含）前到期的，可不补办信托登记；2018年6月30日后仍存续的，应当于2018年7月1日前按照信托登记管理办法补办信托登记。

6.国家发展改革委、人民银行、保监会等31个部门联合发布《关于对保险领域违法失信相关责任主体实施联合惩戒的合作备忘录》

发布日期：2017-08-30

发布机构：保监会

文号：无

处罚主体类型：无

处罚措施：无

原文链接：http://www.ndrc.gov.cn/zcfb/zcfbtz/201708/W020170830627816718438.pdf

摘要：8月30日，国家发展改革委、中国人民银行、保监会联合社会信用体系建设部际联席会议共31个有关成员单位在京召开《关于对保险领域违法失信相关责任主体实施联合惩戒的合作备忘录》（以下简称《备忘录》）发布会。《备忘录》内容涵盖保险领域失信联合惩戒对象、惩戒措施、惩戒方式、信息共享、信息管理等5个方面，核心是6大类28项联合惩戒措施：一是限制联合惩戒对象市场准入；二是限制联合惩戒对象任职资格；三是加强对联合惩戒对象监管；四是限制联合惩戒对象部分消费行为；五是限制联合惩戒对象享受优惠政策；六是限制联合惩戒对象评优表彰。《备忘录》有三个特点。一是参与部门多，共有31个部门参与签署并实施《备忘录》；二是惩戒范围广，既包括各类保险机构、保险从业人员，又包括存在严重违法失信行为的保险市场活动相关的其他机构和人员；三是惩戒措施实，《备忘录》针对保险领域违法违规失信行为的特点，选取重点领域和关键环节，制定了切实可行的惩戒措施。

7.国务院法制办关于《私募投资基金管理暂行条例（征求意见稿）》公开征求意见的通知

发布日期：2017-08-30

发布机构：国务院法制办公室

文号：无

处罚主体类型：无

处罚措施：无

原文链接：http://zqyj.chinalaw.gov.cn/draftNotice?DraftID=2061

摘要：为进一步增强立法的公开性和透明度，提高立法质量，现将国务院法制办、证监会起草的《私募投资基金管理暂行条例（征求意见稿）》及其说明全文公布，征求社会各界意见。有关单位和各界人士可以在2017年9月30日前，通过以下三种方式提出意见：一、登录中国政府法制信息网（http://www.chinalaw.gov.cn），进入首页主菜单的“立法意见征集”栏目提出意见。二、通过信函方式将意见寄至：北京市2067信箱（邮政编码：100035），并请在信封上注明“私募投资基金管理暂行条例征求意见”字样。三、通过电子邮件方式发送至：smtzjj@chinalaw.gov.cn。

二、新闻动态

1、央行旗下《金融时报》：市场人士表示，8月末资金面整体易紧难松，资金利率难有大幅下降，而银行和非银资金分化状况仍将继续维持至9月初。9月同业存单的大量到期对市场冲击和影响仍然是可控的。

2、人民日报海外版：上半年，民间投资增速改变了去年徘徊在2%至3%的局面，虽仍低于全国固定资产投资增速，但已攀升至7%左右。专家表示，当前民间投资的运行状况是多方面因素造成的，但提振制造业、促进中高端转型、开拓服务市场是关键。

3、澎湃新闻：社保基金理事会副理事长王忠民表示，当前社保基金中有两部分国有资产，第一部分是国有上市公司股份，第二部分是国有资本的盈利。目前国家正在讨论和拟议将未上市国有企业股份部分划拨至社保基金，预计总量将有几万亿。

4、证券时报：从郁金香泡沫到P2P骗局，从互联网金融到金融科技，每次泡沫破灭前，狂热的投资者都会相信“这次不同”，然而大多数时候，“这次”并没有“不同”。从区块链的技术层面走出后，ICO无疑正处于被滥用的窘境，泡沫已经形成，亟待监管平衡其创新属性和潜在风险。

5、一财：国资委表示，下一步，将努力做好中央企业重组各项工作。重点抓好“五个聚焦”，一是聚焦深化供给侧结构性改革，二是聚焦突出精干主业，三是聚焦做强做优做大，四是聚焦行业健康发展，五是聚焦创新能力提升。

6、国务院常务会议：决定推广一批具备复制条件的支持创新改革举措，为创新发展营造更好环境；确定促进健康服务业发展的措施，满足群众需求、提高健康水平。

7、一财：从业内知情人士处获悉，目前税延型养老险方案已经基本成型，但仍需报国务院审议，预计最快将在10月正式落地。税收优惠在成熟保险市场中是很重要的牵引企业和个人投保商业养老保险的催化剂。

8、澎湃新闻：中国银行表示，虽然国务院通知限制部分境内企业投资境外企业，包括房地产和酒店等，但是也重点推荐有利于一带一路建设和周边基础设施建设和互联互通的海外投资，所以相关通知不会影响正常经营活动，只是对部分企业投资作出规范，有利于企业合规投资和银行贷款风险控制。

9、深交所：解读重组方案最快捷高效的途径就是看交易所的问询函，风险较低的方案通常问题较少，风险较高的方案其问询函往往是鸿篇巨制，抓住关键问题层层追问、一问到底。

10、中证报：一二级市场套利空间急剧收窄，估值倒挂已成为现实。分析人士指出，伴随新股发行节奏加快带来的新股市场趋于价值理性，Pre－IPO退出收益还将持续下滑，未来整体投资趋势将往早期投资、价值投资方向转移。

来源：海峰科技尽调宝、财经早餐、wind资讯

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