一、资管法规动态和每日处罚汇总

1.宁夏证监局关于对司建军、常瑛采取出具警示函措施的决定

l 发布日期：2017-08-29

l 发布机构：宁夏证监局

l 文号：行政监管措施决定书【2017】5号

l 处罚主体类型：注册会计师

l 处罚措施：出具警示函

l 原文链接：http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicofnx/tzgg/201708/t20170830_322824.htm

l 摘要：我局在日常监管中发现，你们在担任宁夏中银绒业股份有限公司（以下简称“*ST中绒”或“公司”）2012年、2013年财务报告审计报告签字注册会计师期间存在以下违规事实：　　2016年12月31日，*ST中绒披露的《关于深交所公司部关注函〔2016〕第223号的回复公告》显示，2012年2月至2013年9月期间，*ST中绒实际控制人兼时任董事长、总经理马生国利用担任公司董事长和总经理的身份及*ST中绒的出口退税资质，以*ST中绒名义与多名客户签订虚假合同，伙同他人假报出口，虚构购销业务和资金往来，涉及的虚假购销合同总金额约1.2亿美元，预计对*ST中绒相关年度已披露的财务数据产生影响。　　2017年4月29日，*ST中绒披露的《关于前期会计差错更正及追溯调整的公告》显示，*ST中绒对2012年和2013年相关事项会计处理进行差错更正，*ST中绒2012年度营业收入调减3.5亿元，归属于上市公司股东净利润调减2.1亿元（占当年归属于上市公司股东净利润的比例为75%），期末总资产、归属于上市公司股东的权益均调减2.1亿元；*ST中绒2013年度营业收入调减4.03亿元，归属于上市公司股东净利润调减2.39亿元（占当年归属于上市公司股东净利润的比例为85%），期末总资产、归属于上市公司股东的权益均调减4.49亿元；*ST中绒2014、2015年期末总资产、归属于上市公司股东的权益均调减4.49亿元。　　你们作为*ST中绒2012、2013年财务报告审计报告签字注册会计师，对*ST中绒2012年度、2013年度财务报告分别出具了XYZH/2012YCA1087-1、XYZH/2013YCA1066-1号《审计报告》，未能发现*ST中绒上述重大会计差错，未能勤勉尽责，违反了《上市公司信息披露管理办法》（中国证监会令第40号）第五十二条、第五十三条规定，对上述违规行为负有责任。　　根据《上市公司信息披露管理办法》第六十五条规定，我局决定对你们采取出具警示函的监督管理措施并记入证券期货市场诚信档案。

2.中国证券监督管理委员会重庆监管局行政处罚决定书[2017]2号

l 发布日期：2017-08-31

l 发布机构：重庆证监局

l 文号：中国证券监督管理委员会重庆监管局行政处罚决定书[2017]2号

l 处罚主体类型：自然人

l 处罚措施：罚款

l 原文链接：http://www.csrc.gov.cn/pub/chongqing/cqjxzcf/201708/t20170831_322830.htm

l 摘要：经查明，当事人李耀违规进行内幕交易。内幕信息敏感期内，李耀实际控制并使用“焦某”证券账户合计买入“涪陵电力”143,300股，并于内幕信息公开后全部卖出。上述违法事实，有证券账户资料、证券交易流水、银行账户资料、电脑MAC地址资料、会议简要记录、询问笔录等证据证明，足以认定。李耀的上述行为违反《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定，构成《证券法》第二百零二条所述内幕交易行为。我局决定：对李耀处以15万元罚款。

3.遵义银监分局行政处罚信息公开表

l 发布日期：2017-08-31

l 发布机构：遵义银监分局

l 文号：遵银监罚决字〔2017〕5号

l 处罚主体类型：银行分行

l 处罚措施：罚款

l 原文链接：http://www.cbrc.gov.cn/chinese/home/docView/3B6E18B42F4C420796194DC72A7DE9D9.html

l 摘要：经查，你司以自营资金借道资管计划发放委托贷款，并将贷款资金转为定期存款。根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条，对你司作出行政处罚决定：罚款人民币三十万元。

二、新闻动态

1、统计局：8月，制造业PMI51.7，为年内次高点，比上月上升0.3个百分点，高于去年同期1.3个百分点；非制造业PMI53.4，比上月回落1.1个百分点，与去年同期基本持平。国泰君安认为，8月制造业PMI数据再次证明制造业和经济有韧性，不因上月的短期下行而改变。

2、央行：自2017年9月1日起，金融机构不得新发行期限超过1年（不含）的同业存单，此前已发行的1年期（不含）以上同业存单可继续存续至到期。央行孙国峰表示，模拟测算显示，明确同业存单的期限不超过1年对同业存单市场的影响不大。

3、外管局：7月，我国国际收支口径的国际货物和服务贸易收入13835亿元，支出11954亿元，顺差1881亿元。其中，货物贸易收入12707亿元，支出9407亿元，顺差3300亿元；服务贸易收入1128亿元，支出2547亿元，逆差1419亿元。

4、证券时报：大量国企混改，很可能继续大量引入民营资本和战略投资者，也很可能继续有国企混改方案的发行股份数量超过总股本的20%。应亡羊补牢重新审视定增新规，修改“发行的股份数量不得超过本次发行前总股本的20%”这一关键条款，为国企混改助力。

5、中证报：马上将进入季末月，同业存单到期量逾2万亿、季末MPA考核，叠加外围货币环境的影响，将是资金面顺利“通关”需过的三道坎。分析人士指出，在央行“削峰填谷”的操作基调下，对9月流动性不必过于担忧。

6、经济参考报：下一步国资委将积极推动央企专业化整合，通过资产重组、股权合作、资产置换、无偿划转、战略联盟等方式，将资源向优势企业和主业企业集中。截至目前，国有资本在军工、电网电力、石油石化、交通运输、电信、煤炭等企业的占比达到80.1%，整体布局更加优化。

7、发改委：下一步，期待金砖国家能在六个方面加强合作，共同应对自身和全球发展面临的挑战。要加强创新合作，加强开放合作，进一步落实经济伙伴战略，加强发展战略的对接，把握新兴领域的合作机遇，扩大合作受益的范围。

8、证券时报：已披露半年报数据的上市银行净利润基本实现了正增长，而为上市银行净利润增长贡献度最大的业务要数零售金融业务。由此，我们看到了严监管环境下银行业务展现出来的新气象，即高度重视并加快零售金融转型。

9、中国互联网金融协会：国内外部分机构采用各类误导性宣传手段，以ICO名义从事融资活动，相关金融活动未取得任何许可，其中涉嫌诈骗、非法证券、非法集资等行为。提醒广大投资者应保持清醒，提高警惕，谨防上当受骗。

10、央视新闻：根据中铁总官网公开报道，铁路总公司已经分别向阿里、腾讯、一汽集团发出了参与铁路总公司混改的邀请，而这个阵营将要进一步扩大。顺丰控股表示，将会认真研究并积极参与中国铁路总公司的改革。

来源：海峰科技尽调宝、财经早餐、wind资讯

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