一、资管法规动态和每日处罚汇总

1.关于对浙江天册律师事务所采取出具警示函措施的决定

l 发布日期：2017-09-06

l 发布机构：浙江证监局

l 文号：无

l 处罚主体类型：律师事务所

l 处罚措施：出具警示函

l 原文链接：http://www.csrc.gov.cn/pub/zhejiang/zjcxxx/201709/t20170906_323099.htm

l 摘要：经查，你所被检查的项目中存在以下问题：一是个别项目未将你所与当事人签订的委托协议归入工作底稿。二是部分律师访谈纪要（访谈记录）、调查表、承诺函等存在缺少谈话律师签字确认或者当事人签字确认的情况，部分访谈记录缺页，个别查询记录的查询内容与工作底稿资料无法对应。三是个别采用视频方式的访谈记录，既未经访谈对象确认，又未将相关音像资料归入工作底稿。四是个别项目中对发行人及其股东、董事、监事和高级管理人员等进行的网络核查，未按规定制作记录查询内容、时间、地点、载体等有关事项的查询笔录。五是个别项目的证券期货诚信信息通过查询证监会网站“信息公开”栏获得，查询方式不适当。六是个别项目存在查验计划内容缺失、无经办律师签字，内核记录内容缺失、缺少内核委员律师签字等情况。　你所的上述行为不符合《管理办法》第十二条，《执业规则》第十三条、第十五条、第十六条、第三十七条及第四十条等相关规定。依据《管理办法》第三十一条的规定，我局决定对你所采取出具警示函的行政监管措施。你所应在今后执业过程中严格遵守法律法规及相关规定，进一步提升证券法律业务执业质量。

2.中国证券监督管理委员会福建监管局行政处罚决定书（〔2017〕5号）

l 发布日期：2017-09-06

l 发布机构：福建证监局

l 文号：中国证券监督管理委员会福建监管局行政处罚决定书（〔2017〕5号）

l 处罚主体类型：上市公司董监高

l 处罚措施：警告罚款

l 原文链接：http://www.csrc.gov.cn/pub/fujian/fjjxzcf/201709/t20170906_323095.htm

l 摘要：经查明，当事人刘洁存在以下违法事实：　　刘洁于2016年11月22日至2017年6月29日担任“青山纸业”董事。2016年9月23日，刘洁要求吴某使用刘洁开立于东北证券股份有限公司客户编码为23×××85的证券账户，分19次买入“青山纸业”股票988,800股，累计买入金额6,997,152元。2017年6月19日，按照刘洁妻子侯某某要求，吴某分23次卖掉刘洁账户内全部“青山纸业”股票，累计卖出金额3,981,564元。当日，“青山纸业”收盘价较前一交易日上涨0.5%。2017年6月29日，刘洁向“青山纸业”出具承诺函，表示愿意对其妻子侯某某减持公司股票行为承担一切相关责任，并承诺自2017年6月19日起6个月后将立即购回所违法减持的股票。　　以上违法事实，有涉案证券账户开户和交易记录、银行账户资金流水记录、电脑IP和MAC地址、有关人员询问笔录等证据证实，足以认定。　　刘洁证券账户在2016年9月23日买入“青山纸业”股票后，于2017年6月19日全部卖出的行为，违反了《中华人民共和国公司法》第一百四十一条第二款、《证券法》第三十八条的规定，构成《证券法》第二百零四条“违反法律规定，在限制转让期限内买卖证券”的行为。　　根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依照《证券法》第二百零四条规定，我局决定：　　责令刘洁改正，给予警告，并处以10万元罚款。

3.安徽银监局机关行政处罚信息公开表

l 发布日期：2017-09-06

l 发布机构：安徽银监局

l 文号：皖银监罚决字〔2017〕4号

l 处罚主体类型：银行分行

l 处罚措施：罚款

l 原文链接：http://www.cbrc.gov.cn/chinese/home/docView/F8D8CFECBF2D431498F33D5647A53EBB.html

l 摘要：经查，徽商银行合肥分行违规承诺理财产品收益行为违反了《中国银监会关于规范商业银行理财业务投资运作有关问题的通知》（银监发〔2013〕8号）规定，严重违反审慎经营规则。依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项作出行政处罚决定：罚款五十万元人民币。

4.【第13号公告】《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》

l 发布日期：2017-09-05

l 发布机构：证监会

l 文号：证监会公告[2017]13号

l 处罚主体类型：无

l 处罚措施：无

l 原文链接：http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/zjh/201709/t20170906_323189.htm

l 摘要：现公布《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》，自公布之日起施行，原《关于证券投资基金执行〈企业会计准则〉估值业务及份额净值计价有关事项的通知》（证监会计字〔2007〕21号）和《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》（证监会公告〔2008〕38号）同时废止。

5.关于发布《证券投资基金投资流通受限股票估值指引（试行）》的通知

l 发布日期：2017-09-06

l 发布机构：基金业协会

l 文号：无

l 处罚主体类型：无

l 处罚措施：无

l 原文链接：http://www.amac.org.cn/xhdt/zxdt/392329.shtml

l 摘要：为规范证券投资基金（以下简称“基金”）投资流通受限股票的估值，保护基金份额持有人的利益，中国证券投资基金业协会估值核算工作小组制定了《证券投资基金投资流通受限股票估值指引（试行）》（以下简称《指引》），现予以发布。

二、新闻动态

1、新华社：ICO（首次代币发行）终于迎来监管“靴子落地”，央行等7部门日前发布公告严管ICO。专家及投资人士认为，监管及时出手有助于刺破ICO泡沫，后续监管中代币清退是实施难点，尚需细化方案，早日让市场回归理性。

2、央行参事盛松成：目前降准概率不大。降准的宽松信号太大，与当前稳健中性的货币政策和金融去杠杆的总体基调不符。降准和降息一样是有周期的，即开启降准后，一段时间内就不能升准。但目前中国经济还处于L形，没有到降准的周期。

3、财新：今年以来，房地产及文化娱乐等产业的海外投资显著下降，而高新技术和先进制造等行业对外投资仍保持良好发展势头。不少企业人士表示，尽管相关部门加强了对外投资真实性的审核力度，但是对科技、制造等领域对外投资的支持态度仍然明确。

4、上证报：国资委研究员表示，今天的国企，其效率、市场竞争力只能是来自于体制机制的变革。因此无论央企怎样合并重组，最后还要聚焦到机制改革这个根本点上来。

5、证券时报：人民币未来是否能够成为国际避险货币，事实上并不是我们改革汇率政策机制的目标，但在全球资本流动变幻莫测的今天，只要我们朝正确的方向努力，也有可能迎来市场赐予的大礼包。

6、上证报：进入三季度以来，地方投资出现一些新动向。PPP项目成为地方激发民间投资的“利器”。8月份以来，成都、西安等多地相继推出大批PPP项目，投资额度基本都在数千亿元。

7、国务院常务会议：部署在更大范围推进“证照分离”改革试点并再取消一批行政许可事项，使营商环境更加公平公正；确定推进质量认证体系建设的措施，加强事中事后监管提升中国制造品质。

8、保监会副主席陈文辉：下一步，监管部门将进一步提升中国保险市场对外资保险机构吸引力。对于已进入中国市场的外资保险公司，将进一步优化监管环境，鼓励其进入健康、养老、巨灾保险等专业业务领域。

9、中新网：教育部财务司副司长赵建军表示，根据规范校园贷管理文件，任何网络贷款机构都不允许向在校大学生发放贷款。为了满足学生金融消费的需要，鼓励正规的商业银行开办针对大学生的小额信用贷款。

10、深交所：投资者在买入股票时，应当仔细查阅公司披露的公告，对于公司相关事项的重大风险提示公告应当密切关注。切忌习惯性低估公司已做出风险提示的事件严重性或是轻信论坛、微博、微信等渠道传播的信息。

来源：海峰科技尽调宝、财经早餐、wind资讯

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