一、资管法规动态和每日处罚汇总

1.关于对成都汇阳投资顾问有限公司采取责令暂停新增客户行政监管措施的决定

l 发布日期：2017-09-14

l 发布机构：四川证监局

l 文号：[2017]17号

l 处罚主体类型：投资顾问

l 处罚措施：暂停新增客户6个月

l 原文链接：http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicofsc/gongg_7129/201709/t20170914_323670.htm

l 摘要：经查，你公司存在未与客户签订证券投资顾问服务协议，未对投资顾问服务协议进行编号；以个人名义向客户收取证券投资顾问费用且金额较大的问题。上述情况反映你公司经营混乱，合规管理薄弱，内部控制不健全。以上事实有银行账户流水明细、公司财务记账凭证、问询笔录、公司情况说明、客户清单、投资顾问服务协议、公司自查整改报告等证据材料证明。上述行为违反《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告[2010]第27号）第十四条关于证券投资咨询机构应当与客户签订证券投资顾问服务协议并对协议实行编号管理的规定、第二十三条关于禁止证券投资咨询机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用的规定。按照《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条规定，我局决定对你公司（含分公司）作出如下监督管理措施决定：责令暂停新增客户六个月（签收监管措施次日起计算）。暂停新增客户期间，你公司（含分公司）应做好现有客户的维护和服务工作。

2.关于全国股转系统业务支持平台日常业务系统部分功能正式上线运行的通知

l 发布日期：2017-09-14

l 发布机构：股转系统

l 文号：股转系统办发〔2017〕25号

l 处罚主体类型：无

l 处罚措施：无

l 原文链接：http://www.neeq.com.cn/notice/3603.html

l 摘要：为进一步规范挂牌公司和主办券商的日常业务办理行为，提高办理效率，防范操作风险，全国股转系统业务支持平台日常业务系统（以下简称日常业务系统）部分功能将于2017年9月15日起正式上线运行，一般事项暂停转让[1]、延期恢复转让、恢复转让、除权除息、证券简称变更、公司全称变更、股票风险警示与撤销、新增股份挂牌等日常业务将全部通过线上申请和办理，全国股转公司不再接受邮件及纸质申请。

二、新闻动态

1、统计局：8月，规模以上工业增加值同比实际增长6%，比7月回落0.4个百分点；社会消费品零售总额30330亿元，同比名义增长10.1%。1－8月，全国固定资产投资（不含农户）394150亿元，同比增长7.8%，增速比1－7月回落0.5个百分点。

2、国研中心张立群：7、8月宏观经济数据出现波动，主要还是受到短期因素影响，尚不具备趋势性判断价值。未来制造业投资和民间投资由降转稳的形势不会改变，工业生产增速也会出现回升，出口形势明显好于去年负增长的局面。

3、国务院办公厅：发布《关于推广支持创新相关改革举措的通知》。通知确定在京津冀、上海、广东等8个区域开展全面创新改革试验，推进相关改革举措先行先试，着力破除制约创新发展的体制机制障碍。

4、财政部副部长刘伟：要进一步做好预算执行和库款管理工作，加快财政支出预算执行，合理实现财政收支平衡。为此，要做好加强库存管理、防范财政收入虚增空转、清理规范地方财政专户等几个方面的工作。

5、中证报：近日“首付贷”再度露头，监管部门迅速启动排查和整治。专家表示，“首付贷”会加大房地产系统性风险。随着诚信体系逐步完善，各平台资金流向信息实现共享，“首付贷”生存空间将越来越小。

6、商务部：决定建立重点零售企业联系制度，并组织遴选100家规模较大、商业模式新、示范引领性强的企业作为商务部重点联系的零售企业，名单将于近日向社会公布。今后，商务部还将对重点零售企业名单实施年度动态管理。

7、中国网：央行周学东表示，金融资源配置要打破区域行政壁垒，引导京津地区金融资源跨区域配置。要扩大融资渠道，在雄安建设中，应该要探索开发出“雄安贷”和“雄安债”的产品，其次要稳妥推动金融机构发行绿色债券。

8、中国日报：从发改委获悉，发改委正会同商务部等相关部门建立境外投资企业黑名单制度，具体规定预计下月出台。这是继发改委等部门于8月明确限制类境外投资的行业后，针对具体境内企业计划开展的规范管理措施。

9、保监会召开党委中心组学习扩大会议，陈文辉表示要认真抓好“1+4”系列文件的贯彻落实，着力解决影响保险监管和行业改革发展的深层次问题，不断增强保险业抵御风险的实力和服务实体经济的能力。

10、券商中国：由中证协组织召开的“证券公司佣金管理专题座谈会”上，中证协证券经纪业务专业委员会参会成员已形成基本共识，那就是不能再让佣金价格战持续下去了，与会成员一致的看法是，如果佣金战继续，大家都没有活路，整个行业会面临亏损的风险。证监会或中证协应该牵头成立一个部门，制订相应管理办法，设定佣金价格底线。不过，会上对佣金底线没有形成一致意见。

来源：海峰科技尽调宝、财经早餐、wind资讯

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