一、资管法规动态和每日处罚汇总

1.中国银监会浙江监管局行政处罚信息公开表（中建投信托有限责任公司）

l 发布日期：2017-09-14

l 发布机构：浙江银监局

l 文号：浙银监罚决字〔2017〕14号

l 处罚主体类型：信托公司

l 处罚措施：罚款

l 原文链接：http://www.cbrc.gov.cn/chinese/home/docView/ABA2BFAA76524594B01BF76364FBBAA6.html

l 摘要：经查，你司违规以信托财产为自己牟利；利用受托人地位赚取不当利益根据《信托公司集合资金信托计划管理办法》第五条、第四十七条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条；《信托公司管理办法》第三十四条、第六十条作出行政处罚决定：罚款人民币70万元。

2.关于对骏邦资产管理（大连）有限公司采取责令改正措施的决定

l 发布日期：2017-09-15

l 发布机构：大连证监局

l 文号：无

l 处罚主体类型：私募基金

l 处罚措施：责令改正

l 原文链接：http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicofdl/xzjgcs/201709/t20170915_323704.htm

l 摘要：我局在2017年私募基金管理机构专项检查中发现你公司存在以下问题：1.你公司发行的骏邦资产的卢1号私募投资基金，部分投资者未签署风险揭示书、未进行风险承受能力评估。2.你公司未按照合同约定的方式披露信息。3.你公司的投资决策、交易指令等未能留痕。上述行为违反《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第十六条、第二十四条、第二十六条的规定。按照《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条规定，我局决定对你公司采取责令改正的监管措施。

3.关于对大连天銮资产管理有限公司采取出具警示函措施的决定

l 发布日期：2017-09-15

l 发布机构：大连证监局

l 文号：无

l 处罚主体类型：私募基金

l 处罚措施：出具警示函

l 原文链接：http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicofdl/xzjgcs/201709/t20170915_323703.htm

l 摘要：我局在2017年私募基金管理机构专项检查中发现你公司存在以下问题：1.你公司发行的《天銮稳健收益1号证券投资基金》基金产品向部分投资者承诺收益。2.你公司未对基金产品进行风险评级且对投资决策、交易指令无留痕。3.你公司网站上“公司主营”栏“产品介绍”中，任何投资者均可直接查询到你公司产品信息，其中“天銮资产受托业务”的宣传有“预期年化收益30%左右”存在误导投资者情形。上述行为违反《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第十五条、第十七条、第二十六条及《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》（证监会公告[2016]13号）第三条、第十五条的规定。按照《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的监管措施。

4.中国银监会关于《国家开发银行监督管理办法（征求意见稿）》公开征求意见的公告

l 发布日期：2017-09-15

l 发布机构：银监会

l 文号：无

l 处罚主体类型：无

l 处罚措施：无

l 原文链接：http://www.cbrc.gov.cn/chinese/home/docView/E841897AE2364335B22C0CE4F8AA06CF.html

l 摘要：为深化国家开发银行改革，弥补监管制度短板，银监会制定了《国家开发银行监督管理办法（征求意见稿）》，现向社会公开征求意见。公众可以通过以下途径反馈意见：一、通过电子邮件将意见发送至：zcxyh@cbrc.gov.cn二、通过传真将意见发送至：010-66299155三、通过信函方式将意见寄至：北京市西城区金融大街甲15号中国银监会政策性银行监管部（邮编：100140），并请在信封上注明“国家开发银行监督管理办法征求意见”字样。意见反馈截止时间为2017年10月14日。

二、新闻动态

1、新华社：“虚拟货币”形成的金融和社会风险隐患不容忽视。金融创新要服务于实体经济，要符合监管要求，对那些披着“创新”外衣的伪金融创新行为甚至是非法金融行为必须重拳出击、及时遏制。

2、北京青年报：8月M2增速放缓并不可怕，不能因一时之需轻易调整货币政策。按照经济现状和市场预期，目前并没有进入可降低存款准备金率、实施宽松货币政策的时期。眼下最急需的是稳定，包括政策稳定、市场稳定和信心稳定。

3、国务委员王勇：广大中央企业要全面实施创新驱动发展战略，大力推进大众创业、万众创新，用创新推动结构调整，用创新引领提质增效，用创新服务国计民生，促进经济社会持续健康发展。

4、中经网：上半年，内需对我国经济增长的贡献率为96.1%。其中，消费和投资分别贡献63.4%和32.7%。消费和投资的稳步增长，对实体经济以及百姓生活都产生了积极影响，意味着我国消费驱动型发展模式初步形成。

5、IMF原副总裁朱民：面对金融科技，监管必须从机构监管走向功能监管，并从静态的区域性监管转向跨区域、跨境的监管。未来金融科技企业之间的竞争将会极其激烈与迅速。平台与传统金融企业的竞争，最终胜负并不明确，但是监管需要对未来方向作出指引。

6、中泰证券李迅雷：当前经济体量越来越大，增量对存量的影响变小，应寻找存量经济下的投资结构性机会。对于资产配置而言，可以关注权益类资产或者债券类资产。从长期来看，配置外币资产仍是趋势。

7、互金协会会长李东荣：无论何种类型的从业机构，只要是从事金融业务、提供金融服务，就必须接受基本一致的市场准入政策和监管要求，要完善金融科技的统计监测和风险监测体系，持续地、动态地跟踪金融科技的发展、演进和风险变化。

8、央广网：目前，京津冀已建立多层级机制推进金融领域协同发展，其中三地金融合作协议目前正处于征求意见和最后签署阶段。北京市金融工作局局长霍学文指出，未来将进一步加强金融基础设施建设，扩大三地金融市场合作。

9、海通证券荀玉根：目前市场风险不大，继续保持多头思维。建议抓住业绩和博弈两条主线，从震荡市业绩为王的背景出发，估值和业绩匹配度较好的金融、消费仍较优；从博弈角度出发，建筑、地产同时具备低涨幅、低配、潜在催化剂三大特征。

10、财经网：据悉，苹果已经对App Store审核政策进行了修改，苹果将不会对个人收到的“网络打赏”再提取三成抽成。同时规定，移动软件开发商不得从这些虚拟礼物支付中直接受益或者抽成。

来源：海峰科技尽调宝、财经早餐、wind资讯

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