一、           资管法规动态和每日处罚汇总

1.关于对德化恒忆陶瓷艺术股份有限公司采取责令改正措施的决定

• 发布日期：2017-09-15

• 发布机构：福建证监局

• 文号：    中国证券监督管理委员会福建监管局行政监管措施决定书〔2017〕23号

• 处罚主体类型：非上市公众公司

• 处罚措施：责令改正

• 原文链接：http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicoffj/xzjgcs/201709/t20170920_323884.htm

• 摘要：经核查，我局发现你公司存在以下违规行为：　　2015年7月，通过安投融（北京）网络科技有限公司（以下简称“爱投资”）互联网金融平台，你公司时任董事长林鸿福与债权人张骥签订《借款合同》（合同编号：2015-038-006-1），借款2,000万元；同时，你公司与林鸿福、“爱投资”签订《企业委托借款书》（合同编号：2015-038-006-2），约定林鸿福受你公司委托作为名义债务人向在“爱投资”投资注册的债权人借款并签署编号为2015-038-006-1的系列借款合同。上述合同实际履行过程中，你公司未实际收到借款，相关款项转入林鸿福个人银行账户。截至目前，你公司仍承担上述债务合同责任。上述行为违反中国证监会《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第96号，以下简称《监督管理办法》）第十四条规定。　　同时，你公司的《公开转让说明书》未披露上述债务信息，不符合《监督管理办法》第二十条第一款的规定。　　针对上述违规事实情况，按照《监督管理办法》第六十二条的规定，我局决定对你公司采取责令改正的监督管理措施，你公司应采取切实有效的措施进行改正：一是公司应督促大股东采取措施化解公司债务责任；二是公司董事、监事、高级管理人员应加强对有关证券法律法规的学习，切实提升公司的规范运作和信息披露水平。

2.关于对林鸿福采取出具警示函措施的决定

• 发布日期：2017-09-15

• 发布机构：福建证监局

• 文号：中国证券监督管理委员会福建监管局行政监管措施决定书〔2017〕24号

• 处罚主体类型：非上市公众公司高管

• 处罚措施：出具警示函

• 原文链接：http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicoffj/xzjgcs/201709/t20170920_323883.htm

• 摘要：经查，你作为德化恒忆陶瓷艺术股份有限公司（以下简称德化恒忆或公司）大股东与董事长，存在以下违规行为：　　一、违规签订并未及时披露借款合同二、未及时披露股权被司法冻结情况针对上述违规事实情况，按照《监督管理办法》第六十二条的规定，我局决定对你予以警示，要求你：一是切实采取有效措施化解德化恒忆债务责任；二是加强对证券法律法规的学习，切实提高规范运作意识和信息披露质量。

3.关于对渤海证券股份有限公司资产管理总部总经理周磊采取监管谈话措施的决定

• 发布日期：2017-09-18

• 发布机构：天津证监局

• 文号：津证监措施字〔2017〕13号

• 处罚主体类型：证券资管高管

• 处罚措施：监管谈话

• 原文链接：http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicoftj/xzjgcs/201709/P020170920335568593560.pdf

• 摘要：经查，我局发现渤海证券股份有限公司在从事集合资产管理业务活动中，存在下列违法行为：未向客户全面、准确介绍产品特点、风险收益特征以及讲解有关业务规则和集合资产管理合同内容；未按照合同约定向投资人寄送对账单；客户适当性管理未勤勉尽责。上述行为违反了《证券公司监督管理条例》第三十条、三十一条、《证券公司客户资产管理业务管理办法》第三条以及《证券公司集合资产管理业务实施细则》第十七条、四十一条的规定。你作为时任公司资产管理总部总经理、该项业务直接负责的主管人员，对此负有责任。按照《证券公司客户资产管理业务管理办法》第五十六条的规定，现要求你于2017年9月29日上午10时携带有效的身份证件到天津证监局（天津市和平区大理道98号）2楼会议室接受监管谈话。

4.关于对渤海证券股份有限公司资产管理总部高级项目经理杜鹏采取监管谈话措施的决定

• 发布日期：2017-09-18

• 发布机构：天津证监局

• 文号：津证监措施字〔2017〕15号

• 处罚主体类型：证券资管高管

• 处罚措施：监管谈话

• 原文链接：http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicoftj/xzjgcs/201709/P020170920336517962708.pdf

• 摘要：经查，我局发现渤海证券股份有限公司在从事集合资产管理业务活动中，存在下列违法行为：未向客户全面、准确介绍产品特点、风险收益特征以及讲解有关业务规则和集合资产管理合同内容；未按照合同约定向投资人寄送对账单；客户适当性管理未勤勉尽责。上述行为违反了《证券公司监督管理条例》第三十、三十一条、《证券公司客户资产管理业务管理办法》第三条以及《证券公司集合资产管理业务实施细则》第十七、四十一条的规定。你作为时任公司资产管理总部高级项目经理、负责该项业务的直接责任人员，对此负有责任。按照《证券公司客户资产管理业务管理办法》第五十六条的规定，现要求你于2017年9月29日上午10时携带有效的身份证件到天津证监局（天津市和平区大理道98号）2楼会议室接受监管谈话。

5.关于对渤海证券股份有限公司资产管理业务总监黄绳宇采取监管谈话措施的决定

• 发布日期：2017-09-18

• 发布机构：天津证监局

• 文号：津证监措施字〔2017〕14号

• 处罚主体类型：证券资管高管

• 处罚措施：监管谈话

• 原文链接：http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicoftj/xzjgcs/201709/P020170920336096874731.pdf

• 摘要：经查，我局发现渤海证券股份有限公司在从事集合资产管理业务活动中，存在下列违法行为：未向客户全面、准确介绍产品特点、风险收益特征以及讲解有关业务规则和集合资产管理合同内容；未按照合同约定向投资人寄送对账单；客户适当性管理未勤勉尽责。上述行为违反了《证券公司监督管理条例》第三十、三十一条、《证券公司客户资产管理业务管理办法》第三条以及《证券公司集合资产管理业务实施细则》第十七、四十一条的规定。你作为时任公司资产管理业务总监、负责该项业务的高级管理人员，2对此负有责任。按照《证券公司客户资产管理业务管理办法》第五十六条的规定，现要求你于2017年9月29日上午10时携带有效的身份证件到天津证监局（天津市和平区大理道98号）2楼会议室接受监管谈话

二、新闻动态

1、新华社:“炒币”投机原本就不是资本盛宴，而是高风险的赌博。监管对于虚拟货币交易风险频频预警，对于非法融资更是果断叫停，是对互联网金融秩序的维护，也是对投资者利益的保护。

2、上证报：截至8月底，我国货币当局资产负债表规模较7月底减少3466亿元，是今年3月以后的再次“缩表”。8月“缩表”主要是财政存款减少后央行的一个被动行为，并不意味着收紧银根，对货币政策走向的指导意义有限。

3、国务院常务会议：部署进一步促进扩大就业，更好满足人民群众劳动有岗位收入有来源的需求；确定深入推进跨境电子商务综合试验区建设的措施，加快业态创新提高外贸便利度和竞争力。

4、人民日报：雄安新区定了三条原则，不过也有一些质疑的声音。官方的最新消息，给了这些疑问以回答。解决思路可以概括为“三个变”，变土地平衡为城市平衡，变政府争利为让市民获利，变产权少数人拥有为社会共有。

5、保监会：印发《偿二代二期工程建设方案》，提出完善监管规则，要重点解决当前存在保险公司资本不实、关联交易复杂、资产不实、多层嵌套导致底层资产不清、产品不透明、非理性举牌问题等问题和制度漏洞。

6、中国网：近日，央行要求合并的最后一张支付牌照被注销，至此，已有24家支付机构被注销《支付业务许可证》，271张支付牌照仅剩下247张。而随着资源的稀缺，市面上牌照的价格也水涨船高，飙升到十几亿一张。

7、央行营管部等三部门：联合出台《关于进一步推动中关村国家自主创新示范区科技金融专营组织机构创新发展的意见》，主要涵盖进一步加强科技金融专营组织机构组织体系建设，有序推进科技信贷管理体制创新等五方面内容。

8、中证网：发改委财金司证券处处长张邦利透露，当前相关部门正在讨论完善新三板分层制度、差异化的发行制度；探索进一步加强各地股权交易市场与新三板的对接机制，打通资源共享与对接通道，提高市场交易活跃度。

9、中金公司：腾讯将认购中金全部已发行H股约13.65%及全部已发行股份约5.21%股份，认购价为每股认购股份13.80港元。双方签订战略合作框架协议，合作主要围绕金融服务领域开展，包括精准营销及大数据分析等。

10、经合组织：预计2017年全球经济增长3.5%，持平于6月份预期；2018年增长3.7%，前次预期3.6%。预计2017年中国经济增长6.8%，前次预期6.6%；2018年增长6.6%，前次预期6.4%。

来源：海峰科技尽调宝、财经早餐、wind资讯

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