一、资管法规动态和每日处罚汇总

1.创新手段贵州证监局采取网络视频进行监管谈话

l 发布日期：2017-09-21

l 发布机构：贵州证监局

l 文号：无

l 处罚主体类型：新三板挂牌公司

l 处罚措施：监管谈话

l 原文链接：http://www.csrc.gov.cn/pub/guizhou/gzdt/201709/t20170921_323906.htm

l 摘要：贵州辖区新三板挂牌公司贵州安顺家喻新型材料股份有限公司（以下简称“家喻新材”）及其实际控制人、董事长、总经理、财务负责人因资金占用问题被贵州证监局出具警示函和监管谈话的行政监管措施。其中，实际控制人因身体原因长期在国外治疗，向我局申请延期谈话。为此，贵州证监局结合实际，以人为本，在充分深入研究相关法律法规并广泛听取意见后，本着及时矫正、防范和控制风险与教育相结合的原则，在不折不扣执行监管谈话实质的基础上，创新监管方式、完善监管手段，决定对其以网络视频的方式进行监管谈话。整个谈话过程既清晰传达监管要求，又体现便民原则。通过远程谈话，当事人诚恳承认违规事实，表示将进一步强化相关法律法规知识学习，督促企业提升规范运作水平，杜绝类似错误再次发生。

2.中国证券投资基金业协会2017年度年会费减免方案

l 发布日期：2017-09-21

l 发布机构：基金业协会

l 文号：无

l 处罚主体类型：无

l 处罚措施：无

l 原文链接：http://www.amac.org.cn/xhdt/zxdt/392391.shtml

l 摘要：为响应国务院减税降负相关政策，经中国证券投资基金业协会（以下简称协会）第二届理事会第二次会议审议通过，对2016年底之前加入协会的会员总体减免2017年度年会费5,000万元。经调研，根据协会《会员管理办法》和《会费收缴办法》相关规定以及各会员机构意见和建议，协会制定了《2017年度年会费减免方案》，并经第二届理事会第三次会议审议表决通过，现公布如下：一、 减免2016年底前入会的私募创投机构年会费。二、 减免入会时间为2016年12月30日(当天)机构年会费。三、 减免积极履行社会责任，对协会扶贫工作做出突出贡献机构的年会费，以实际捐赠金额的80%为限。四、 减免地方协会及境外机构年会费。五、 减免最近两年设立且2016年度净利润为负的机构年会费，其中基金托管人以托管业务收入不足1,000万元为标准，基金销售机构以基金销售业务收入不足1,000万元为标准，资产管理机构以资产管理业务收入不足1,000万元为标准；开展多项与基金相关业务的机构以合并缴纳年会费不足2万元为标准。六、 对属于同一集团的机构，只收取其中会费金额最高的一家机构的年会费，减免同一集团其他机构年会费。其中公募基金管理公司、商业银行、证券公司、期货公司本身不按子公司计算。备注：除第三条外，每家机构按照减免方案中的一种减免年会费，不同时享有两种或以上减免措施。本方案最终解释权属于中国证券投资基金业协会。

二、新闻动态

1、商务部：8月，全国社会消费品零售总额达到3.03万亿元，同比增长10.1%，增速较上月放缓0.3个百分点，仍保持了两位数的增长；商务部监测的5000家重点企业零售额同比增长5.2%，增速较上月加快0.1个百分点，创2015年以来最高水平。

2、住建部：支持北京市、上海市深化发展共有产权住房试点工作，鼓励两市以制度创新为核心，结合本地实际，在共有产权住房建设模式、产权划分、使用管理、产权转让等方面进行大胆探索，力争形成可复制、可推广的试点经验。

3、证券时报：客观而言，国企混改并非易事，特别是引进外资进入国企混改，在准入条件、股本占比、经营领域、合作方式等问题上，不仅需要多思量，更需要把握好哪些外资可以用、怎么用、用在哪这三个度。

4、央行研究局局长徐忠：坚决打击披着数字普惠金融外衣的非法金融活动。要规范数字普惠金融机构的信息披露，严厉打击虚假违法宣传，落实投资者适当性管理，强调“卖者有责“。

5、中国企业研究院李锦：目前这一轮的深化改革，改革方式是全面铺开，兼并重组、混合所有制改革、债转股等方式都包含其中。兼并重组适用于产能过剩且债务严重的行业；混合所有制改革将适用于垄断性行业；债转股将适合用于钢铁和煤炭行业。

6、经济参考报：我国将于2018年1月1日起全面实施市场准入负面清单制度，各方准备工作正在全面提速。目前国家确定的第一批试点已进入总结阶段，第二批试点也在陆续上报试点总体方案。

7、深圳银监局：合理确定综合消费贷款的金额和期限，谨慎发放大额、长期的综合消费贷款。加强个人消费贷款用途管理，严禁个人消费贷款资金用于生产经营、投资以及流入房地产市场用于购房或偿还购房借款。

8、保监会：下一步，将引导保险业充分发挥风险保障和长期储蓄功能，拓宽保险资金支持实体经济渠道。在负债端，进一步优化寿险保险产品结构。在资产端，进一步完善保险资金服务实体经济的配套政策，用改革创新的办法疏通渠道。

9、澎湃新闻：混改、ppp项目、军民融合等和实体经济密切相关的板块将成为未来一段时间内保险资金投资的重点。保监会蒋飙表示，混改是供给侧结构性改革的一个重要举措，保监会在这方面一定会积极支持和配合，引导保险资金服务好混改工作。

10、新京报：HTC宣布与Google达成11亿美元协议，根据协议，Google将收购原参与打造Google Pixel手机的HTC工程和设计团队，同时HTC也将其部分知识产权授予谷歌使用。交易完成后，HTC将继续保持“HTC”品牌。

来源：海峰科技尽调宝、财经早餐、wind资讯

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