一、资管法规动态和每日处罚汇总

1.关于对安徽德力日用玻璃股份有限公司采取监管谈话措施的决定

l 发布日期：2017-09-22

l 发布机构：安徽证监局

l 文号：中国证监会安徽监管局行政监管措施决定书〔2017）23号

l 处罚主体类型：上市公司

l 处罚措施：监管谈话

l 原文链接：http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicofah/xzjgcs/201709/t20170922_323964.htm

l 摘要：经查，你公司披露的2016年度财务报告内部控制评价结论不准确。公司《2016年年度业绩快报》中对外披露的2016年归属于上市公司股东的净利润为499.09万元，而《2016年度业绩快报修正公告》和《2016年年度报告》中对外披露的2016年归属于上市公司股东的净利润为-6,130.99万元，两次对外披露的数字之间的错报金额达到了公司既定的财务报告内部控制重大缺陷认定标准，但公司在4月24日对外披露的《2016年度内部控制评价报告》中称公司不存在财务报告内部控制重大缺陷，不符合《上市公司信息披露管理办法》第二条的规定。按照《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第五十九条的规定，我局决定对你公司采取监管谈话措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》将相关情况记入诚信档案。现要求你公司主要负责人于2017年9月21日下午3时携带有效身份证件到安徽证监局（合肥市高新区天波路6号）223室接受监管谈话。

2.关于对李恩平采取监管谈话措施的决定

l 发布日期：2017-09-22

l 发布机构：安徽证监局

l 文号：中国证监会安徽监管局行政监管措施决定书〔2017）22号

l 处罚主体类型：上市公司高管

l 处罚措施：监管谈话

l 原文链接：http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicofah/xzjgcs/201709/t20170922_323965.htm

l 摘要：经查，你（身份证号342301197003170035）作为安徽金禾实业股份有限公司副总经理，于公司2017年度半年报对外公告前30日内，在未预先披露减持计划的情况下，通过集中竞价交易的方式减持你所持有的金禾实业股票1万股，违反了《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第八条和《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》第十三条的规定。　　按照《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第十四条的规定，我局决定对你采取监管谈话措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》将相关情况记入诚信档案。现要求你于2017年9月21日下午3时携带有效身份证件到安徽证监局（合肥市高新区天波路6号）223室接受监管谈话。

3.关于对广州东凌实业投资集团有限公司采取出具警示函措施的决定

l 发布日期：2017-09-22

l 发布机构：广东证监局

l 文号：中国证券监督管理委员会广东监管局行政监管措施决定书〔2017〕51号

l 处罚主体类型：上市公司大股东

l 处罚措施：出具警示函

l 原文链接：http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicofgd/xzjgcs/201709/t20170922_323962.htm

l 摘要：经查，截至2017年6月30日，你公司持有广州东凌国际投资股份有限公司（以下简称东凌国际）1.64亿股股份，占东凌国际总股本的21.66%。2017年7月17日至8月11日，你公司通过二级市场合计买入东凌国际股票331.74万股，成交金额2,597万元；2017年8月31日，你公司卖出东凌国际股票500股，成交金额4,120元。你公司作为东凌国际持股5%以上股东，将持有的东凌国际股票在买入后不足六个月卖出，违反了《证券法》第四十七条的规定。现对你公司采取出具警示函的监管措施。

4.关于私募基金服务机构登记系统信息报送模块正式上线并开展首次信息报送的通知

l 发布日期：2017-09-22

l 发布机构：基金业协会

l 文号：无

l 处罚主体类型：无

l 处罚措施：无

l 原文链接：http://www.amac.org.cn/xhdt/zxdt/392413.shtml

l 摘要：各私募基金服务机构：为了加强私募基金行业信息统计监测，稳妥推进行业自律管理信息化建设，私募基金服务业务登记系统信息报送模块（包括重大信息变更、季度和年度业务数据报送以及年度运营报告模块）已经建成并正式上线，现将有关信息报送通知如下：报送主体为已经在协会完成登记的服务机构,首次报送内容包括服务机构重大事项变更（如有）、2016年度业务数据、2017年第1、2季度业务数据、2016年度运营报告，请各机构最晚于2017年9月28日17：00前完成首次信息报送。之后请按照《私募基金服务业务管理办法》第四十九条的规定完成定期及不定期数据报送。具体操作流程请登陆协会官方网站“私募基金服务机构登记系统”板块下载《私募基金服务机构登记操作手册》参考阅读，若有涉及填写内容或IT技术方面的问题，可通过以下咨询热线或邮件进行咨询：咨询热线：010-66578410IT热线：010-50938783／50938791咨询邮箱：fo@amac.org.cn

二、新闻动态

1、新华社：美联储明确了“缩表”时间，但对于我国债市、汇市影响有限，央行继续扩大投放，人民币汇率适度调整。当下，我国有着保持货币政策独立性的“底气”，不会跟风，而是专注服务实体经济、防控金融风险、深化金融改革“三大任务”。

2、国家金融与发展实验室李扬：国际评级机构相继调降中国主权信用等级，是一个短视的行为。国际评级高估了中国的杠杆率，忽略了中国经济的弹性、韧性、能力和智慧，无视了党和政府去杠杆的决心，无视了中国治理能力的潜能。

3、新华社：中共中央办公厅、国务院办公厅印发《关于深化教育体制机制改革的意见》。《意见》指出，到2020年，教育基础性制度体系基本建立，形成充满活力、富有效率、更加开放、有利于科学发展的教育体制机制。

4、财新：北京大学国家发展研究院副院长黄益平在回应关于扩大汇率灵活性的提问时表示，目前是一个比较好的时间窗口。如果决策者有意愿，有决心，现在是可以做的。

5、新华社：2016年，我国海洋生产总值达70507亿元，比上年增长6.8%，占国内生产总值的9.5%。2015年海洋科技成果转化率达到50.4%，科技力量布局地区间差异逐渐缩小，但仍存在显著梯度差异。

6、新华社：由中央网信办、工信部、公安部、国家标准委指导开展的隐私条款专项工作公布对首批十款网络产品和服务评审结果。经过整改和评审，微信、淘宝网、支付宝、滴滴出行、京东商城等产品为用户提供了在线注销账户等便利功能。

7、海通证券荀玉根：中枢抬升震荡市的格局微变，6月初提出的震荡市向上波段未结束，参考历史，市场振幅有望向上拓宽。目前市场可为，以稳为进，如估值盈利匹配较好的金融和消费白马，市场博弈角度重视建筑。

8、一财：基金业协会副会长钟蓉萨透露，借鉴境外经验，证监会正在牵头制定以养老金投资为主要目的的产品指引。在养老金第三支柱建设中，越来越高的呼声指向公募基金。

9、财经头条APP讯：邮储银行定价一笔72.5亿美元的巨额境外优先股PSBC 4.5% Perp，接近监管部门批准的规模上限，创造了亚洲美元债券的史上最大单笔发行。不得不让人感叹如今中资美元债市的市场容量。

10、华尔街日报：在许多增长快速的消费者市场打造移动支付服务上，中国互联网巨头处于遥遥领先的位置。中国是全球最大的数字支付市场，占据主导地位的是腾讯和阿里巴巴。当下，这两大巨头向亚洲其他市场的移动支付初创企业输出资金和技术。

来源：海峰科技尽调宝、财经早餐、wind资讯

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