一、资管法规动态和每日处罚汇总

1.关于对易事特集团股份有限公司采取责令改正措施的决定

l 发布日期：2017-09-27

l 发布机构：广东证监局

l 文号：中国证券监督管理委员会广东监管局行政监管措施决定书〔2017〕52号

l 处罚主体类型：上市公司

l 处罚措施：责令改正

l 原文链接：http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicofgd/xzjgcs/201709/t20170927_324714.htm

l 摘要：经查，我局发现你公司存在以下问题：　　一、部分关联交易事项审议程序及信息披露不规范二、部分临时报告信息披露不及时你公司上述行为不符合《上市公司信息披露管理办法》第二条、第三十条、第三十一条等相关规定。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条等规定，我局决定对你公司采取责令改正的措施。

2.关于对扬州东方集团有限公司采取出具警示函措施的决定

l 发布日期：2017-09-27

l 发布机构：广东证监局

l 文号：中国证券监督管理委员会广东监管局行政监管措施决定书〔2017〕53号

l 处罚主体类型：上市公司控股股东

l 处罚措施：出具警示函

l 原文链接：http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicofgd/xzjgcs/201709/t20170927_324715.htm

l 摘要：你公司作为易事特集团股份有限公司（以下简称易事特）的控股股东，我局在检查中发现你公司存在未及时将质押股票事项告知上市公司进行信息披露的问题：你公司于2015年2月4日将持有的易事特940万股（占易事特总股本5.25%）质押给国金证券股份有限公司，你公司迟至2015年2月7日将上述情况通知易事特并于2月9日进行公告。你公司于2015年6月17日将持有的易事特1455万股（占易事特总股本5.81%）质押给广州证券股份有限公司，你公司迟至2015年6月23日将上述情况通知易事特并于同日进行公告。你公司于2015年10月22日将持有的易事特2797万股（占易事特总股本11.17%）质押给平安证券有限责任公司，你公司迟至2015年10月27日将上述情况通知易事特并于同日进行公告。　　你公司上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第四十六条的有关规定，根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定，我局现对你公司采取出具警示函的监管措施。

3.关于对何思模、赵久红采取出具警示函措施的决定

l 发布日期：2017-09-27

l 发布机构：广东证监局

l 文号：中国证券监督管理委员会广东监管局行政监管措施决定书〔2017〕54号

l 处罚主体类型：上市公司高管

l 处罚措施：出具警示函

l 原文链接：http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicofgd/xzjgcs/201709/t20170927_324716.htm

l 摘要：经查，我局发现易事特集团股份有限公司（以下简称易事特或公司）存在部分关联交易审议程序及信息披露不规范、部分临时报告信息披露不及时、部分定期报告信息披露存在遗漏。何思模、赵久红分别作为易事特董事长、董事会秘书，未履行勤勉尽责义务，应对公司上述违规问题承担主要责任。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十八条、第五十九条的规定，我局现对你们予以警示。

二、新闻动态

1、新华社：中共中央、国务院关于对《北京城市总体规划（2016年－2035年）》的批复提出，严格控制城市规模。到2020年，北京市常住人口规模控制在2300万人以内，2020年以后长期稳定在这一水平。

2、经济参考报：央企混改已经开始向互联网、大数据方向布局。目前包括中国联通、中国铁路总公司等多家企业已经加快混改步伐，互联网、大数据、电商成为不少央企混改的新方向之一，与相关民营企业的合作也在持续深化。

3、新华社：专家建议，商业银行和消费金融公司应将消费贷款发放时限控制在5年以下，并要求客户提供用途证明。对30万元以上的消费贷款执行“受托支付”规定，将贷款资金支付到合同约定用途的借款人交易对象，减少被挪用的风险。

4、国务院常务会议：听取推进中央企业重组整合工作汇报，以改革促进结构优化效益提升；部署强化对小微企业的政策支持和金融服务，进一步增强经济活力巩固发展基础。

5、外管局：6月末，我国银行业对外金融资产9694亿美元，对外负债11485亿美元，对外净负债1791亿美元，其中，人民币净负债2403亿美元，外币净资产611亿美元。

6、工信部、证监会：签署战略合作协议。双方强调，为实体经济服务是资本市场的立业之本，发挥好资本市场功能，服务制造强国和网络强国建设，对于促进金融与产业良性互动、协同发展，大力振兴实体经济具有重要的意义。

7、发改委副主任林念修：2016年，全国19个国家级新区实现地区生产总值约4万亿元，以占全国0.2%左右的人口和面积，创造了占全国5.4%经济总量，成为国民经济发展的重要引擎。

8、澎湃新闻：9月27日，澳门金融管理局发布《虚拟商品及代币之风险提示》，称已经要求澳门所有银行及支付机构，不应直接或间接参与或提供任何与代币发行融资和虚拟货币有关的金融服务。

9、上海证监局：近日和上海市公安局经侦总队联合开展了“上海辖区上市公司董事长专项法制宣传”系列活动。下一步，上海证监局将联合上海市公安局经侦总队，共同加大对证券领域违法犯罪行为的打击力度。

10、中证网：阿里巴巴集团宣布升级操作系统战略，发布全新的AliOS品牌及口号——驱动万物智能。新的阿里巴巴操作系统事业部将在IoT领域持续增加投入，面向汽车、IoT终端、IoT芯片和工业领域研发物联网操作系统，并整合原YunOS移动端业务。

来源：海峰科技尽调宝、财经早餐、wind资讯

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