一、资管法规动态和每日处罚汇总

1.关于对中信证券股份有限公司北京安外大街证券营业部采取责令改正措施的决定

l 发布日期：2017-09-21

l 发布机构：北京证监局

l 文号：〔2017〕118号

l 处罚主体类型：券商营业部

l 处罚措施：责令改正

l 原文链接：http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicofbj/gongg/201709/t20170928_324755.htm

l 摘要：经查，你营业部存在以下问题：一是违规为机构客户通过邮寄资料方式开立账户；二是客户的账户资料用印缺失、日期涂改；三是采用违规手段为客户开户申请单套印印章等。　上述行为违反了《证券公司内部控制指引》第29条、《关于加强证券经纪业务管理的规定》第3条的相关规定，反映出你营业部存在内部控制不完善的问题。根据《证券公司监督管理条例》第70条的规定，我局决定对你营业部采取责令改正的行政监管措施。

2.关于对北京弘高创意建筑设计股份有限公司采取责令改正行政监管措施的决定

l 发布日期：2017-09-21

l 发布机构：北京证监局

l 文号：〔2017〕120号

l 处罚主体类型：上市公司

l 处罚措施：责令改正

l 原文链接：http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicofbj/xzjgcs/201709/t20170928_324761.htm

l 摘要：你公司于2017年8月31日公告了2017年半年度报告，其中披露的部分上年末财务数据与2017年4月29日公告的2016年年度报告中的相关数据不一致，且公司未披露上述差异情形的具体内容及其形成原因。　你公司上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条规定。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条，现对你公司采取责令改正行政监管措施。

3.关于对北京蓝色光标品牌管理顾问股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定

l 发布日期：2017-09-21

l 发布机构：北京证监局

l 文号：〔2017〕119号

l 处罚主体类型：上市公司

l 处罚措施：出具警示函

l 原文链接：http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicofbj/xzjgcs/201709/t20170928_324759.htm

l 摘要：你公司于2015年12月18日公开发行了14亿元可转换公司债券。经查，该债券募集资金使用中涉及的“蓝色天幕全球机场联播媒体网络模块”项目及“电商综合服务平台”项目已超过1年未使用募集资金，募集资金投资项目实际投资进度与投资计划存在差异，你公司未解释具体原因并进行披露，违反了《上市公司信息披露管理办法》（中国证券监督管理委员会令第40号）第二条“信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时地披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏”的规定。　根据《上市公司信息披露管理办法》（中国证券监督管理委员会令第40号）第五十九条的规定，对你公司采取出具警示函的监管措施。

4.中国证券监督管理委员会宁夏监管局行政处罚决定书（高晗、罗天宇）

l 发布日期：2017-09-22

l 发布机构：宁夏证监局

l 文号：行政处罚决定书〔2017〕1号

l 处罚主体类型：上市公司董监高

l 处罚措施：罚款

l 原文链接：http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicofnx/tzgg/201709/t20170927_324725.htm

l 摘要：经查明，高晗、罗天宇夫妻内幕交易唯捷创芯（天津）电子技术股份有限公司股票，违反了《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定，依据《证券法》第二百零二条的规定，我局决定：责令高晗、罗天宇依法处理非法持有的九有股份股票，并处以60万元罚款。

5.关于对陕西坚瑞沃能股份有限公司采取出具警示函措施的决定

l 发布日期：2017-09-27

l 发布机构：陕西证监局

l 文号：陕证监措施字[2017]12号

l 处罚主体类型：上市公司

l 处罚措施：出具警示函

l 原文链接：http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicofsax/gongg_7105/201709/t20170927_324736.htm

l 摘要：经查，你公司2016年年度报告中财务报告存在重大差错，营业收入应为38.20亿元，披露为44.67亿元，错报金额达6.47亿元。上述问题违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第二条的规定。根据该办法第五十九条规定，我局决定对你公司采取出具警示函的监管措施。

6.关于对瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）采取出具警示函措施的决定

l 发布日期：2017-09-27

l 发布机构：陕西证监局

l 文号：陕证监措施字[2017]11号

l 处罚主体类型：会计师事务所

l 处罚措施：出具警示函

l 原文链接：http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicofsax/gongg_7105/201709/t20170927_324735.htm

l 摘要：经查，陕西坚瑞沃能股份有限公司（以下简称坚瑞沃能）2016年年度报告中财务报告存在重大差错，营业收入应为38.20亿元，该公司确认为44.67亿元，错报金额达6.47亿元。你所作为坚瑞沃能2016年财务报告的审计机构，在对该公司2016年营业收入的审计工作中，未能取得充分、适当的审计证据以支持你所的职业判断，违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第五十三条的规定。根据该办法第六十五条规定，我局决定对你所采取出具警示函的监管措施。

7.北京银监局行政处罚信息公开表（中国建设银行北京昌平支行、张广太）

l 发布日期：2017-09-27

l 发布机构：北京银监局

l 文号：京银监罚决字〔2017〕18号

l 处罚主体类型：银行支行及其员工

l 处罚措施：罚款，市场禁入

l 原文链接：http://www.cbrc.gov.cn/chinese/home/docView/CA5A5B1F3EAD4BA2A05141CEE9F91A13.html

l 摘要：中国建设银行北京昌平支行员工违反规定擅自向客户推介销售投资性产品严重违反审慎经营规则。张广太为责任人。根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条、第四十八条。作出行政处罚决定： 责令中国建设银行北京昌平支行改正，并对其给予50万元罚款的行政处罚。给予张广太禁止终身从事银行业工作的行政处罚。

8.北京银监局行政处罚信息公开表（中国农业银行北京次渠支行，李阳）

l 发布日期：2017-09-27

l 发布机构：北京银监局

l 文号：京银监罚决字〔2017〕17号

l 处罚主体类型：银行支行及其员工

l 处罚措施：罚款，市场禁入

l 原文链接：http://www.cbrc.gov.cn/chinese/home/docView/BE3CA8F96ECC468A80CDEC7244BB493C.html

l 摘要：中国农业银行北京次渠支行员工违反规定擅自向客户推介销售投资性产品严重违反审慎经营规则。李阳为责任人。依据 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条、第四十八条。行政处罚决定： 责令中国农业银行北京次渠支行改正，并对其给予50万元罚款的行政处罚。给予李阳禁止终身从事银行业工作的行政处罚。

9.关于对SINYANGINDUSTRIES&TRADINGPTELTD、上海新晖资产管理有限公司、上海新科投资有限公司、王福祥、孙江燕采取出具警示函措施的决定

l 发布日期：2017-09-28

l 发布机构：上海证监局

l 文号：沪证监决〔2017〕79号

l 处罚主体类型：上市公司股东

l 处罚措施：出具警示函

l 原文链接：http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicofsh/xzjgcs/201709/t20170928_324776.htm

l 摘要：经查，SINYANGINDUSTRIES&TRADINGPTELTD、上海新晖资产管理有限公司、上海新科投资有限公司、王福祥、孙江燕作为一致行动人，于2013年9月30日至2016年6月8日期间，合计持有上海新阳半导体材料股份有限公司股份比例变动为29.71%，其中主动减持股份比例为8.12%，因发行股份购买资产、非公开发行股票、限制性股票股权激励被动稀释股份比例为22.14%，主动增持股份比例为0.55%。你们在股份减持期间各自进行了相关的信息披露，但未将相关权益变动合并计算，并按照规定履行报告、公告及其他相关义务。　　SINYANGINDUSTRIES&TRADINGPTELTD、上海新晖资产管理有限公司、上海新科投资有限公司、王福祥、孙江燕上述行为违反了《上市公司收购管理办法》第十二条和第十三条的规定。按照《上市公司收购管理办法》第七十五条的规定，现对SINYANGINDUSTRIES&TRADINGPTELTD、上海新晖资产管理有限公司、上海新科投资有限公司、王福祥、孙江燕予以警示。

二、新闻动态

1、国务院总理李克强：我们要坚持以推进供给侧结构性改革为主线，全面深化改革开放，通过简政减税降费，降低制度性交易成本，形成鼓励创业创新、推动产业升级、促进各类市场主体公平竞争的营商环境综合优势，更大程度激发市场活力。

2、外管局：2017年二季度，我国经常账户顺差3488亿元，资本和金融账户逆差31亿元，其中，非储备性质的金融账户顺差2131亿元，储备资产增加2163亿元。上半年，我国经常账户顺差4754亿元，资本和金融账户顺差2676亿元。

3、新华社：简政放权、减税降费都属供给侧结构性改革，通过降低企业制度性交易成本和税负，有效改善供给端，释放更大活力。当前，着眼于更好给企业减负，增添经济新动能，既要给企业减税，更要让政府简政，使二者联动发力。

4、国资委主任肖亚庆：目前，国企改革顶层设计基本完成。在国企改革“1＋N”的政策体系中，N已出台22个文件。在电力、石油、天然气、铁路、民航、电信、军工等重点行业，已推动了两批共19家央企开展混改试点，第三批试点企业正在研究确定中。

5、新华社：国务院日前印发《关于在更大范围推进“证照分离”改革试点工作的意见》，部署进一步破解“办照容易办证难”、“准入不准营”等突出问题，加快营造稳定公平透明可预期的营商环境。

6、财新：从多位监管人士处获悉，近期决策层对于楼市调控再次表态，其中对房企融资、异常活跃的消费贷提出口头意见。在8月初召开的央行年中工作会议上，监管高层就此也做出相关提醒。

7、发改委：召开进一步激发民间有效投资活力、促进经济持续健康发展全国电视电话会议。发改委副主任张勇强调，规范有序推进PPP，鼓励民间资本参与。多向民营企业推介前期工作成熟、基本具备开工条件的PPP项目。

8、雄安新区管委会：经过审核，首批获批的阿里巴巴、腾讯等在新区设立48家企业。截至目前，河北雄安新区腾讯计算机系统有限公司等9家已取得营业执照。获批落户的48家企业全部为高端、高新企业。

9、中基协：截至2017年8月底，我国境内共有基金管理公司112家；取得公募基金管理资格的证券公司或证券公司资管子公司共12家，保险资管公司2家。以上机构管理的公募基金资产合计11.06万亿元。

10、中证报：深交所纪律处分处理的违规案件呈现出四大特点和动向。一是严肃惩处违规减持股票行为。二是加强对并购重组违规行为打击力度。三是强化对债券发行人违规行为的监管威慑。四是持续督促中介机构勤勉尽责。

来源：海峰科技尽调宝、财经早餐、wind资讯

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