一、         资管法规动态和每日处罚汇总

1.关于对国元证券股份有限公司采取责令改正措施的决定

•  发布日期：2017-09-27

•  发布机构：安徽证监局

• 文号：中国证监会安徽监管局行政监管措施决定书〔2017〕24号

• 处罚主体类型：证券公司

• 处罚措施：责令改正

• 原文链接：http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicofah/tzgg/201709/t20170928_324788.htm

• 摘要：经查，你公司资产管理业务部门存在超出部门职责开展业务、个别资管产品运作管理不规范、内控机制不健全、合规风控管理不到位等问题。　　以上情形违反了《证券公司客户资产管理业务管理办法》第七条的规定，依据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第五十七条的规定，我局决定对你公司采取责令改正的监督管理措施。

2.关于对海航旅游集团有限公司采取出具警示函措施的决定

• 发布日期：2017-09-27

• 发布机构：海南证监局

• 文号：〔2017〕18号

• 处罚主体类型：未上市公众公司

• 处罚措施：出具警示函

• 原文链接：http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicofhan/gongg_7135/201709/t20170928_324831.htm

• 摘要：经查，我局发现你公司存在以下问题：2016年1月22日，你公司将非公开发行公司债券第一期募集资金9.945亿元存于在盛京银行股份有限公司北京五棵松支行开立的专项账户中；2016年1月25日，你公司将上述款项转至光大银行亚运村支行账户；随后又从亚运村支行账户转至你公司在海航集团财务公司账户；最后转至海航集团有限公司在海航集团财务公司的账户。　你公司上述行为不符合《海航旅游集团有限公司非公开发行2016年公司债券（第一期）募集说明书》中关于募集资金用于偿还银行借款和补充营运资金的约定，违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第十五条相关规定。根据《公司债券发行与交易管理办法》第五十八条、第六十条规定，现对你公司采取出具警示函的行政监管措施

3.关于对秦川机床工具集团股份公司采取出具警示函措施的决定

• 发布日期：2017-09-28

• 发布机构：陕西证监局

• 文号：陕证监措施字[2017]13号

• 处罚主体类型：上市公司

• 处罚措施：出具警示函

• 原文链接：http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicofsax/gongg_7105/201709/t20170928_324790.htm

• 摘要：经查，你公司存在以下问题：　2016年3月，你公司间接控股公司宝鸡忠诚机床股份有限公司（简称忠诚股份）向上市公司关联方宝鸡忠诚后勤服务有限公司（简称忠诚后勤）拆借资金4,000万元，占你公司2015年末经审计净资产的1.43%，达到临时报告标准,但你公司未披露，违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第二条的规定。　2016年9月，忠诚股份再次向忠诚后勤拆借资金500万元，年度累计拆借资金4,500万元，但你公司未在2016年年报中披露，不符合《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定（2014年修订）》（证监会公告[2014]54号）第五十二条的规定,违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第二条的规定。　依据《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第五十九条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的监管措施。

4.关于印发《关于构建首都绿色金融体系的实施办法》的通知

• 发布日期：2017-09-28

• 发布机构：北京证监局

• 文号：京金融〔2017〕152号

• 处罚主体类型：无

• 处罚措施：无

• 原文链接：http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicofbj/tzgg/201709/t20170929_324858.htm

• 摘要：北京市8部门关于印发《关于构建首都绿色金融体系的实施办法》的通知

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5.关于2017年度基金业从业人员年检的通知

• 发布日期：2017-09-29

• 发布机构：基金业协会

• 文号：无

• 处罚主体类型：无

• 处罚措施：无

• 原文链接：http://www.amac.org.cn/xhdt/zxdt/392444.shtml

• 摘要：各机构：根据基金业从业人员资格管理相关要求对从业人员进行年检的规定，中国证券投资基金业协会（以下简称协会）将开展2017年度基金业从业人员年检。现就有关事项进行通知。

6.关于国庆节、中秋节期间部分业务系统停机维护的通知

• 发布日期：2017-09-29

• 发布机构：基金业协会

• 文号：无

• 处罚主体类型：无

• 处罚措施：无

• 原文链接：http://www.amac.org.cn/xhdt/zxdt/392455.shtml

• 摘要：为保障资产管理业务综合报送平台及运营报告模块、私募基金信息披露备份系统、统一信息公示系统、从业人员管理系统、资管产品备案系统、基金公司及子公司专户产品备案系统、公募基金数据报送系统的数据安全与稳定运行，协会拟于2017年9月30日17:00至10月9日8:30对上述系统进行升级维护工作，并暂停服务。为保证从业人员在线课程学习进度不受影响，远程培训系统正常运行。

7.《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》正式印发

• 发布日期：2017-09-29

• 发布机构：中国人民银行

• 文号：国办函〔2017〕84号

• 处罚主体类型：无

• 处罚措施：无

• 原文链接：http://www.pbc.gov.cn/goutongjiaoliu/113456/113469/3391751/index.html

• 摘要：近日，经中央全面深化改革领导小组审议、国务院批准，《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》（以下简称《意见》）正式印发，要求相关部门认真贯彻落实。

二、         新闻动态

1、国务院办公厅：印发《关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》。到2020年，初步形成适应社会主义市场经济要求、适合中国国情、符合国际标准的“三反”法律法规体系。

2、外管局：截至6月末，我国全口径（含本外币）外债余额为15628亿美元，较3月末增加1250亿美元，增长8.7%。总体来看，当前我国外债增长有着坚实的经济基础，预计未来将继续平稳增长。

3、央行旗下《金融时报》：9月27日，国务院常务会议决定，采取减税、定向降准等手段，激励金融机构进一步加大对小微企业的支持。需要注意的是，定向降准信号的释放，并非稳健中性货币政策转向，不是“宽松周期”开启或大水漫灌。

 4、证券时报：商务部条法司陈福利表示，商务部积极配合全国人大在参与电子商务法的立法工作，目前电子商务法已经完成了一读。电子商务法对电子商务平台的法定义务也做了表述，平台责任会是其中一项重要内容。

5、央行：9月29日不开展公开市场操作，当日有1600亿逆回购到期。市场人士指出，随着跨季跨节准备工作收尾，短期资金面压力最大的时候已过去，跨季后，市场利率或打开下行空间。

6、银监会肖远企：消费金融是银行业务的一个重点，监管部门鼓励居民利用消费贷用于大宗耐用品、教育和旅游等方面的支出，进一步提高居民的生活水平，但同时也应防止居民杠杆的过快上升。

7、发改委：自9月29日24时起，国内汽、柴油价格每吨分别提升210元和195元。全国平均来看，折合90号汽油每升上调0.16元，92号汽油每升上调0.16元，95号汽油每升上调0.17元，0号柴油每升上调0.17元。

8、经济参考报：为各类创新留有足够的发展空间，已经成为各界的共识，但防止“红旗法案”阻碍创新仍任重道远。例如，与当年国家工商总局给予电商的开明政策相比，当前一些地方的网约车政策就显得十分严苛。

     9、香港金融管理局：推出快速支付系统、引入虚拟银行、升级金融科技监管沙盒等一系列举措，推动香港迈向智慧银行新纪元。此外，金管局将在金融科技发展方面加强与其他地区有关当局合作。

    10、中证报：从证监会获悉，证监会目前正在研究修改《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，研究制定律师事务所从事IPO、并购重组等证券法律业务细则，不断健全证券法律业务监管制度体系。

来源：海峰科技尽调宝、财经早餐、wind资讯

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