一、资管法规动态和每日处罚汇总

1.深圳证监局关于对中科招商投资管理集团股份有限公司采取出具警示函措施的决定

l 发布日期：2017-10-09

l 发布机构：深圳证监局

l 文号：行政监管措施决定书〔2017〕61号

l 处罚主体类型：新三板挂牌公司、私募基金

l 处罚措施：出具警示函

l 原文链接：http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicofsz/tzgg/201710/t20171009_325066.htm

l 摘要：经查，你公司关联交易和资金占用情况的信息披露违规，违反了《非上市公众公司监督管理办法》第十三条、第十四条、第二十条的规定。根据《非上市公众公司监督管理办法》第六十二条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施

2.深圳证监局关于对单祥双采取出具警示函措施的决定

l 发布日期：2017-10-09

l 发布机构：深圳证监局

l 文号：行政监管措施决定书〔2017〕62号

l 处罚主体类型：私募董监高

l 处罚措施：出具警示函

l 原文链接：http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicofsz/tzgg/201710/t20171009_325067.htm

l 摘要：经查，你公司关联交易和资金占用情况的信息披露违规，违反了《非上市公众公司监督管理办法》第十三条、第十四条、第二十条的规定。你作为中科招商控股股东、实际控制人、董事长，未能采取有效措施防止股东占用中科招商资金，且明知存在占用中科招商资金的情形，未督促中科招商如实进行信息披露，对中科招商出现资金占用及信息披露不实的行为负有主要责任。根据《非上市公众公司监督管理办法》第六十二条的规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施

3.中国证券监督管理委员会上海监管局行政处罚决定书沪〔2017〕4号

l 发布日期：2017-10-09

l 发布机构：上海证监局

l 文号：中国证券监督管理委员会上海监管局行政处罚决定书沪〔2017〕4号

l 处罚主体类型：上市公司董监高

l 处罚措施：警告

l 原文链接：http://www.csrc.gov.cn/pub/shanghai/xzcf/201710/t20171009_325068.htm

l 摘要：经查明，当事人蓝润资产存在以下违法事实：　　截至2016年10月11日股市开盘前，蓝润资产持有运盛医疗14.66%股份，为运盛医疗持股5%以上股东。2016年10月11日，蓝润资产合计买入“运盛医疗”3,332,800股，卖出50,000股，存在短线交易行为。蓝润资产的短线交易行为没有收益。蓝润资产能够积极配合调查，主动告知上市公司、配合公告，并承诺加强管理。蓝润资产上述行为属于《证券法》第四十七条第一款规定的“上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入”的行为，构成《证券法》第一百九十五条所述违法行为。　　根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十五条、《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条，我局决定：对蓝润资产给予警告。

4.【行政监管措施】关于对周明祥采取出具警示函措施的决定

l 发布日期：2017-10-09

l 发布机构：江苏证监局

l 文号：〔2017〕44号

l 处罚主体类型：证券从业人员

l 处罚措施：出具警示函

l 原文链接：http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicofjs/tzgg/201710/t20171009_325064.htm

l 摘要：经查，你于2017年1月至2017年6月在华福证券有限责任公司江苏分公司任职期间，存在为客户之间的融资提供中介等便利的行为。　　上述行为违反了《证券公司监督管理条例》第三十九条第一款和《证券经纪人管理暂行规定》第十三条第（六）项的规定，依据《证券经纪人管理暂行规定》第二十五条第一款、第二十七条第一款规定，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施。

5.中国保监会办公厅关于征求《保险资金运用内部控制应用指引（第4号-第6号）》（征求意见稿）意见的函

l 发布日期：2017-10-10

l 发布机构：保监会

l 文号：保监厅函〔2017〕368号

l 处罚主体类型：无

l 处罚措施：无

l 原文链接：http://www.circ.gov.cn/web/site0/tab5168/info4084518.htm

l 摘要：各保险集团（控股）公司、保险公司、保险资产管理公司、相互保险社：为进一步推动保险资金运用内部控制制度建设，有效防范和化解风险，维护保险资金安全与稳定，我会研究制定了《保险资金运用内部控制应用指引（第4号－第6号）》（征求意见稿）。现征求各公司意见。如有意见与建议，请于2017年10月23日前通过保监会电子公文传输系统报送信息模块反馈至保险资金运用监管部。联系人：邢武雷010－66286880中国保监会办公厅2017年9月28日

二、新闻动态

1、统计局局长宁吉喆：今年中国经济实现6.5%的增长目标没有任何问题，可能还会更好。经济稳中向好的趋势没有改变。2013－2016年，我国对世界经济增长的平均贡献率达到30%左右，超过美国、欧元区和日本贡献率的总和，居世界第一位。

2、新华社：两名在股市造谣的当事人状告证监会一事，近期二审宣判维持了证监会的判罚。在自媒体时代，普通人也可能成为谣言的制造者和传播者。证监会相关负责人表示，股市谣言危害大，一旦发现造谣者，必定严惩。

3、央行旗下《金融时报》：银监会审慎局有关负责人表示，将继续针对防控金融风险开展工作。将进一步遏制资金空转、“脱实向虚”和监管套利，积极防范化解各类风险，确保银行业运行稳健、风险可控。

4、人民日报：大数据时代的信息安全已成为网络治理的重要议题。实践中，比较有效的做法是加强立法，依法保障公民基本信息权利不受新技术侵犯。亟待在法律层面加强对个人信息采集、存储、使用的规范和监管。

5、经济参考报：监管部门在应对具体金融市场波动、具体金融事件时，需要在市场关联、舆情信息、政策措施等方面进行相应权衡，加强与市场的沟通。如何权衡，如何沟通，考验监管当局的政治智慧和市场智慧。

6、国务院：党中央、国务院高度重视北京冬奥会筹办工作。要加快推进场馆建设，积极有序推进基础设施建设。要与京津冀协同发展紧密结合起来，推进交通、生态、产业等重点领域冬奥会项目加快建设。

7、保监会：中国人民养老保险有限责任公司正式获批开业，公司注册资本为人民币40亿元，公司住所为河北省保定市雄县。这也意味着，人保养老险成为首家注册在雄安的法人保险公司。

8、证券时报：发行承销“新规”原是虚惊一场。实际上，此次修订已在资本市场生效，证监会曾于2017年5月26日就上述修订向市场征求意见，9月7日正式发布实施。新修订内容增加了养老金的配售待遇，之前的优先配售对象中仅为公募基金、社会保障基金。

9、财新：香港证监会主席欧达礼表示，正在与中国证监会合作推行新的监管机制，预计将在2018年年中率先于北向沪、深港通实行实名制，并希望未来能扩大至南向港股投资。

10、统计局局长宁吉喆：9月，31个大城市城镇调查失业率创2012年来最低，为4.83%。消费已经成为经济增长的主要驱动力，近几年来，消费对经济增长的贡献率在50%多以上。中国政府与腾讯、浪潮等大公司设立合作研究机制，将建立统计云。

来源：海峰科技尽调宝、财经早餐、wind资讯

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