一、资管法规动态和每日处罚汇总

1.江苏省推进承担行政职能事业单位改革工作

l 发布日期：2017-09-16

l 发布机构：中共江苏省委办公厅、江苏省人民政府办公厅

l 文号：苏办发【2017】45号

l 原文链接：http://www.chinahighway.com/news/2017/1138576.php

l 摘要：在省级政府机构限额内，将省政府金融工作办公室由省政府直属事业单位调整为省政府直属机构，机构规格为正厅级，挂省地方金融监督管理局牌子。

2.关于对东莞勤上光电股份有限公司采取出具警示函措施的决定

l 发布日期：2017-10-12

l 发布机构：广东证监局

l 文号：中国证券监督管理委员会广东监管局行政监管措施决定书〔2017〕57号

l 处罚主体类型：上市公司

l 处罚措施：出具警示函

l 原文链接：http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicofgd/xzjgcs/201710/t20171012_325209.htm

l 摘要：经查，你公司存在以下违规行为：　2016年10月27日，公司披露2016年第三季度报告，预计2016年度归属于上市公司股东的净利润（以下简称净利润）为4,700万元至5,400万元。2017年2月28日，公司披露业绩快报，预计2016年度净利润为4,787万元。2017年4月14日，公司披露《2016年度业绩快报修正公告》和《关于计提资产减值准备的公告》，公司2016年度净利润修正为-3.96亿元。2017年4月22日，公司披露的2016年度报告中经审计的净利润实际数据为-4.27亿元。综上，公司未在规定期限内对2016年度业绩预告、业绩快报作出修正，且2016年经审计的净利润与业绩预告及首次业绩快报中披露的净利润存在较大差异。　上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条的有关规定。按照《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定，现对你公司采取出具警示函的行政监管措施。

3.中国证券监督管理委员会厦门监管局行政处罚决定书〔2017〕1号

l 发布日期：2017-10-12

l 发布机构：厦门证监局

l 文号：中国证券监督管理委员会厦门监管局行政处罚决定书〔2017〕1号

l 处罚主体类型：自然人

l 处罚措施：罚款

l 原文链接：http://www.csrc.gov.cn/pub/xiamen/xmxzcf/201710/t20171012_325211.htm

l 摘要：经查明，蔡开福内幕交易“浔兴股份”，违反了《证券法》第七十三条、七十六条的规定，构成了《证券法》第二百零二条所述的内幕交易行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百零二条的规定，我局决定：对蔡开福没收违法所得75,060.58元，并处225,181.74元罚款。

二、新闻动态

1、国资委：前三季度，中央企业累计实现营业收入19.1万亿元，同比增长15.4%，增长基础不断夯实；实现利润总额11104.8亿元，同比增长18.4%，延续了去年四季度以来持续增长态势，效益创历史最好水平。

2、一财：央行姚前表示，货币的信用创造功能，对于现代经济至关重要。反观以比特币为代表的私人货币，他们的价值来源目前来看是投机因素居多，比特币的无价值锚定必然决定其难以成为真正的货币。 

3、经济参考报：市场有限理性很有必要纳入房地产调控的政策框架之内，既要考虑政策措施出台对房地产市场供求双方的影响，也要对相关参与方为躲避调控可能采取的措施进行预判；既要保持政策调控的刚性和力度，又要有适当弹性。

4、中证网：外资保险公司即将启动公司治理问题整改工作。根据要求，外资保险公司应完整、准确、详细报告整改工作情况。各外资保险公司应于11月10日前，报告整改工作情况至保监会，并制作问题整改清单。

5、中新网：胡润研究院发布《胡润百富榜2017》，中国恒大许家印以2900亿元的财富拔得头筹。马化腾，马云及其家族分别以2500亿元、2000亿元排名2、3位，刚好与去年榜单对调。

6、财新：由腾讯控股持股57.8%的微民保险代理有限公司获批经营保险代理业务。知情人士透露，微民保险代理将于近日正式上线。微民保险代理将依托现有近9亿用户的微信、QQ平台开展业务。

7、商务部：5年来我国吸收外资有四大亮点，利用外资规模保持稳定、利用外资质量提高、外资管理体制发生根本变化、对国民经济的贡献提升；将进一步扩大开放领域，积极扩大利用外资规模，努力提高利用外资的质量。 

8、统计局总经济师盛来运：今年来，随着供给侧结构性改革深入推进，我国经济新动能快速成长，供给体系质量和效率不断提升，供需关系稳步改善，实体经济运行平稳，效益明显提高，为国民经济稳中向好打下了坚实基础。

9、证监会开展学哲学用哲学专题学习，刘士余强调，无论是内部矛盾还是外部矛盾，都是资本市场发展中必须面对的问题，需要找出主要矛盾和矛盾的主要方面，然后着力去解决；坚持保护中小投资者合法权益的使命，牢牢坚持防范风险的底线。 

10、经济参考报：维护市场的平稳运行，是当前资本市场最核心最首要的任务。在这一基本认识下，针对当前市场出现的一些局部性、苗头性问题，监管层要保持高度警惕，认真吸取2015年以来A股市场运行中的经验教训，及时控制、有力处置风险源头，为党的十九大召开营造良好的市场氛围。

来源：海峰科技尽调宝、财经早餐、wind资讯

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