一、资管法规动态和每日处罚汇总

1.关于对爱新觉罗肇珊采取出具警示函措施的决定

l 发布日期：2017-10-12

l 发布机构：浙江证监局

l 文号：无

l 处罚主体类型：上市公司大股东

l 处罚措施：出具警示函

l 原文链接：http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicofzj/xzjgcs/201710/t20171012_325254.htm

l 摘要：爱新觉罗肇珊：　你于2017年7月31卖出浙江帝龙文化发展股份有限公司（以下简称“帝龙文化”或“公司”）的股票313,800股，当天又买入公司股票10,000股，于2017年8月1日又卖出公司股票438,242股。你作为帝龙文化持股5%以上的股东，将持有的公司股票在卖出后六个月内买入，又在买入后六个月内卖出，违反了《证券法》第四十七条的规定。鉴于你及时采取措施自查自纠，通过帝龙文化发布公告说明相关情况并致歉，未造成严重影响，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施，记入证券期货市场诚信档案。

2.关于对吴建兴采取自律惩戒措施的决定

l 发布日期：2017-10-12

l 发布机构：证券业协会

l 文号：〔2017〕40号

l 处罚主体类型：证券经纪人

l 处罚措施：注销执业证书

l 原文链接：http://www.sac.net.cn/tzgg/201710/t20171012_133200.html

l 摘要：我会认为，你的行为违反了《证券经纪人执业规范（试行）》第二十条“证券经纪人应在《暂行规定》第十一条规定和所服务证券公司授权的范围内执业，除不得有《暂行规定》第十三条禁止的行为外，也不得有以下行为：（一）以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议；（二）……”和第三十二条“证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动，参照本规范执行”的规定。　　综上，依据《中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法》的有关规定，我会决定对你予以注销执业证书的纪律处分，2年不受理执业证书申请。上述自律惩戒措施记入证监会及协会诚信系统。

3.关于对王发庆采取自律惩戒措施的决定　　

l 发布日期：2017-10-12

l 发布机构：证券业协会

l 文号：〔2017〕39号

l 处罚主体类型：证券经纪人

l 处罚措施：注销执业证书

l 原文链接：http://www.sac.net.cn/tzgg/201710/t20171012_133199.html

l 摘要：我会认为，你的行为违反了《证券经纪人执业规范（试行）》第二十条“证券经纪人应在《暂行规定》第十一条规定和所服务证券公司授权的范围内执业，不得有《暂行规定》第十三条禁止的行为（一）替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜”的规定。　　综上，依据《证券经纪人执业规范（试行）》和《中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法》有关规定，我会决定对你予以注销执业证书的纪律处分，3年不受理执业证书申请。上述自律惩戒措施记入证监会及协会诚信系统。

4.关于对姚芳采取自律惩戒措施的决定

l 发布日期：2017-10-12

l 发布机构：证券业协会

l 文号：〔2017〕21号

l 处罚主体类型：证券从业人员

l 处罚措施：注销执业证书

l 原文链接：http://www.sac.net.cn/tzgg/201710/t20171012_133197.html

l 摘要：根据证监会移交的函件和我会调查结果，你在国海证券任职期间存在2008年至2016年间，借用客户证券账户，为客户与他人之间的融资活动提供中介服务的行为，既违反了《证券业从业人员执业行为准则》第一条和第九条的相关规定，也违反了《证券经纪人执业规范（试行）》第六条、第二十条和第三十二条的相关规定。　　综上，依据《中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法》和《中国证券业协会自律监察案件办理规则》的有关规定，我会决定对你采取注销执业证书的纪律处分，三年不受理执业证书申请，上述自律惩戒措施记入证监会及协会诚信系统。

5.关于对罗刚采取自律惩戒措施的决定

l 发布日期：2017-10-12

l 发布机构：证券业协会

l 文号：〔2017〕20号

l 处罚主体类型：证券从业人员

l 处罚措施：注销执业证书

l 原文链接：http://www.sac.net.cn/tzgg/201710/t20171012_133196.html

l 摘要：根据证监会移交的函件和我会调查结果，你在国海证券任职期间存在假冒国海证券名义对外开展债券代持交易的行为，违反了《证券业从业人员执业行为准则》第一条和第九条的相关规定。　　综上，依据《中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法》和《中国证券业协会自律监察案件办理规则》的有关规定，我会决定对你采取注销执业证书的纪律处分，两年不受理执业证书申请，上述自律惩戒措施记入证监会及协会诚信系统。

6.关于对徐浩然采取自律惩戒措施的决定

l 发布日期：2017-10-12

l 发布机构：证券业协会

l 文号：〔2017〕19号

l 处罚主体类型：证券从业人员

l 处罚措施：注销执业证书

l 原文链接：http://www.sac.net.cn/tzgg/201710/t20171012_133195.html

l 摘要：根据证监会移交的函件和我会调查结果，你在国海证券任职期间存在假冒国海证券名义对外开展债券代持交易的行为，违反了《证券业从业人员执业行为准则》的第一条和第九条的相关规定。　　综上，依据《中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法》和《中国证券业协会自律监察案件办理规则》的有关规定，我会决定对你采取注销执业证书的纪律处分，两年不受理执业证书申请，上述自律惩戒措施记入证监会及协会诚信系统。

7.关于对郭亮采取自律惩戒措施的决定

l 发布日期：2017-10-12

l 发布机构：证券业协会

l 文号：〔2017〕18号

l 处罚主体类型：证券从业人员

l 处罚措施：注销执业证书

l 原文链接：http://www.sac.net.cn/tzgg/201710/t20171012_133194.html

l 摘要：根据证监会移交的函件和我会调查结果，你在国海证券任职期间存在以下违反自律规则的行为：一是假冒国海证券名义对外开展债券代持交易；二是利用国海证券资产管理产品进行异常交易。上述行为违反了《证券业从业人员执业行为准则》第一条和第九条的相关规定。　　综上，依据《中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法》和《中国证券业协会自律监察案件办理规则》的有关规定，我会决定对你采取注销执业证书的纪律处分，三年不受理执业证书申请，上述自律惩戒措施记入证监会及协会诚信系统。

8.关于对张杨采取自律惩戒措施的决定　　

l 发布日期：2017-10-12

l 发布机构：证券业协会

l 文号：〔2017〕14号

l 处罚主体类型：证券从业人员

l 处罚措施：注销执业证书

l 原文链接：http://www.sac.net.cn/tzgg/201710/t20171012_133193.html

l 摘要：根据证监会移交的函件和我会调查结果，你在国海证券任职期间存在以下违反自律规则的行为：一是假冒国海证券名义对外开展债券代持交易；二是你负责的资产管理业务部门协助投资银行部门销售债券，存在利益冲突；三是利用国海证券资产管理产品和由国海证券提供投资顾问服务的信托产品进行异常交易，损害客户利益。上述行为违反了《证券业从业人员执业行为准则》第一条和第九条的相关规定。　　综上，依据《中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法》和《中国证券业协会自律监察案件办理规则》的有关规定，我会决定对你采取注销执业证书的纪律处分，三年不受理执业证书申请，上述自律惩戒措施记入证监会及协会诚信系统。

9.行政处罚案例汇总（9月）

l 发布日期：2017-10-12

l 发布机构：海南证监局

l 文号：无

l 处罚主体类型：无

l 处罚措施：无

l 原文链接：http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicofhan/gongg_7135/201710/t20171012_325234.htm

l 摘要：行政处罚案例汇总（2017年9月）

二、新闻动态

1、央行行长周小川：近年来由于中国经济增速放缓、结构性调整以及国际金融市场大幅波动等原因，中国金融业的潜在风险有所增加，但总体上风险可控。中国政府有能力和信心防范系统性风险，同时保持经济健康、稳定运行。

2、经济日报：IMF指出，亚洲及太平洋地区今年、明年经济增长预期分别为5.6%、5.5%，亚洲及中国以其强劲的增速将继续引领全球经济增长。亚洲强有力的消费和投资及好于预期的外部需求等因素推动了经济增长的回升。

3、新华社：面对治理金融乱象取得的初步成果，监管部门不能放松警惕。金融业存在的风险，既有多年的老问题，也有随着行业发展而衍生出的新隐患。治理乱象，既要加大监管力度，通过监管“长牙齿”让机构“长记性”，又要标本兼治，防止风险和乱象死灰复燃。

4、中国物流与采购联合会：公布2017年中国物流企业50强名单。50强物流企业2016年物流业务收入8299亿元，按可比口径计算，比上年增长6.9%；50强物流企业入围门槛为28.5亿元，比上年增加6亿元。

5、参考消息网：有外媒称，中国的人脸识别技术逐渐成熟，未来很有可能成为中国人的身份密码。当前，国内青岛、重庆等城市已经应用面部识别技术，并成功抓捕通缉犯。专家认为，人脸识别技术在生活中得到认可是必然，已成为比指纹更准确的身份识别方式。

6、财新：9月银行业理财规模增速下滑到4%，为历史低点。这是否说明银行业资产泡沫正在逐步被挤出？目前数据显示，银行负债端较为承压；同业理财和负债较年初分别下降2.6万亿、2万亿。

7、河北日报：雄安新区党工委书记主任陈刚表示，雄安新区是一个从零开始建设的城市，把这张蓝图绘好需要在信息化和智慧城市等融合发展方面实现突破。雄安新区未来将实现以智能公共交通为主、无人驾驶私家车个性化出行为辅的出行方式，以此构成未来雄安新区的路网结构和空间分配模式。

8、中新网：按照央行要求，各银行和支付机构应于10月15日前完成接入网联平台和业务迁移相关准备工作。目前，已有20余家支付机构和银行完成了接入工作，包括财付通、支付宝等第三方支付机构。

9、中国政府网：为进一步提高行政效率和服务效能，优化营商环境，在原“五证合一”基础上，天津再推“九证合一”。今后，天津将最大限度整合、精简涉企证照，不断扩大“多证合一”覆盖范围。

10、阿里巴巴董事局主席马云：有人讲大数据，有人讲云计算，有人讲物联网，其实我们在讲的也是同样的事情。等一件事情几个方向都在谈的时候，意味着一个时代的到来。互联网是一种思想，是一种技术，是一场巨大的技术革命。

来源：海峰科技尽调宝、财经早餐、wind资讯

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