一、资管法规动态和每日处罚汇总

1.关于对东易日盛副总经理刘勇采取出具警示函行政监管措施的决定

l 发布日期：2017-10-17

l 发布机构：北京证监局

l 文号：〔2017〕121号

l 处罚主体类型：上市公司股东、董监高

l 处罚措施：出具警示函

l 原文链接：http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicofbj/xzjgcs/201710/t20171020_325635.htm

l 摘要：2017年5月31日，你通过深圳证券交易所集中竞价交易减持东易日盛家居装饰集团股份有限公司股票1.5万股，交易金额30万元。你未在减持的15个交易日前向证券交易所报告并预先披露减持计划,违反《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（证监会公告〔2017〕9号）第八条、《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第三条和第三十八条规定。　根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条，现对你出具警示函，提醒你认真汲取教训，遵守国家法律、法规等规定，规范股票买卖行为，严格履行信息披露义务。

2.关于对青岛文达通科技股份有限公司采取出具警示函措施的决定

l 发布日期：2017-10-20

l 发布机构：青岛证监局

l 文号：无

l 处罚主体类型：非上市公众公司

l 处罚措施：出具警示函

l 原文链接：http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicofqd/xzjgcs/201710/t20171020_325641.htm

l 摘要：经查，发现你公司存在关联方资金占用及未及时披露的问题，违反了《非上市公众公司监督管理办法》第十三条、第十四条和第二十条的规定。　　根据《非上市公众公司监督管理办法》第五十六条、第六十二条的规定，我局决定对你公司出具警示函。

3.关于对青岛金巴赫国际物流股份有限公司采取出具警示函措施的决定

l 发布日期：2017-10-20

l 发布机构：青岛证监局

l 文号：无

l 处罚主体类型：非上市公众公司

l 处罚措施：出具警示函

l 原文链接：http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicofqd/xzjgcs/201710/t20171020_325639.htm

l 摘要：经查，发现你公司存在关联方资金占用及未及时披露的问题，违反了《非上市公众公司监督管理办法》第十三条、第十四条和第二十条的规定。　　根据《非上市公众公司监督管理办法》第五十六条、第六十二条的规定，我局决定对你公司出具警示函。

4.关于对青岛三祥科技股份有限公司采取出具警示函措施的决定

l 发布日期：2017-10-20

l 发布机构：青岛证监局

l 文号：无

l 处罚主体类型：非上市公众公司

l 处罚措施：出具警示函

l 原文链接：http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicofqd/xzjgcs/201710/t20171020_325631.htm

l 摘要：经查，发现你公司存在信息披露不及时的问题，违反了《非上市公众公司监督管理办法》第二十条和第二十五条的规定。　　根据《非上市公众公司监督管理办法》第五十六条、第六十二条的规定，我局决定对你公司出具警示函。

5.关于对青岛旭域土工材料股份有限公司采取出具警示函措施的决定

l 发布日期：2017-10-20

l 发布机构：青岛证监局

l 文号：无

l 处罚主体类型：非上市公众公司

l 处罚措施：出具警示函

l 原文链接：http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicofqd/xzjgcs/201710/t20171020_325629.htm

l 摘要：经查，发现你公司存在关联方资金占用及未及时披露的问题，违反了《非上市公众公司监督管理办法》第十三条、第十四条和第二十条的规定。　　根据《非上市公众公司监督管理办法》第五十六条、第六十二条的规定，我局决定对你公司出具警示函。

6.关于对浙江西塘旅游文化发展有限公司采取出具警示函措施的决定

l 发布日期：2017-10-23

l 发布机构：浙江证监局

l 文号：无

l 处罚主体类型：非上市公众公司

l 处罚措施：出具警示函

l 原文链接：http://www.csrc.gov.cn/pub/zhejiang/zjcxxx/201710/t20171023_325738.htm

l 摘要：你公司非公开发行一期公司债券“15西游发”，募集资金2亿元。在该债券存续期间，你公司存在将部分募集资金转借他人、未按约定用途使用募集资金的违规行为。根据募集说明书的约定，债券募集资金用于补充流动资金，但在募集资金到账后，你公司将其中5200万元借给嘉善红菱建设开发有限公司，1500万元借给嘉兴沈道投资有限公司，总计将6700万元募集资金转借他人。上述资金已于2017年3月归还。　你公司的上述行为违反了《公司债券发行与交易管理办法》第十五条的规定。按照《公司债券发行与交易管理办法》第五十八条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。

7.关于对杭州富阳交通发展投资集团有限公司采取出具警示函措施的决定

l 发布日期：2017-10-23

l 发布机构：浙江证监局

l 文号：无

l 处罚主体类型：非上市公众公司

l 处罚措施：出具警示函

l 原文链接：http://www.csrc.gov.cn/pub/zhejiang/zjcxxx/201710/t20171023_325737.htm

l 摘要：你公司共非公开发行2期公司债券，分别为“16富阳债”（10亿元）和“15富阳01”（10亿元），发行规模共计20亿元。在上述两期公司债券存续期间，你公司存在将部分募集资金转借他人、未按约定用途使用募集资金的违规行为。根据募集说明书的约定，债券募集资金用于补充流动资金和偿还银行贷款，但在募集资金到账后，你公司合计将12亿元转借给富阳区财政局及其关联方使用，富阳区财政局及其关联方于2015年12月-2017年8月间陆续归还上述资金。　　你公司的上述行为违反了《公司债券发行与交易管理办法》第十五条的规定。按照《公司债券发行与交易管理办法》第五十八条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。

8.江西证监局关于核准上饶银行股份有限公司证券投资基金销售业务资格的批复

l 发布日期：2017-10-23

l 发布机构：江西证监局

l 文号：无

l 处罚主体类型：无

l 处罚措施：无

l 原文链接：http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicofjx/jggs/201710/t20171023_325729.htm

l 摘要：你公司报送的《上饶银行股份有限公司关于申请基金销售资格的请示》（上银文〔2017〕28号）及相关文件收悉。根据《证券投资基金法》和《证券投资基金销售管理办法》（证监会令第91号）等有关规定，经审核，现批复如下：一、核准你公司证券投资基金销售业务资格。二、核准你公司在公司经营范围中增加“基金销售”业务。你公司应按照有关规定向工商行政管理部门提出工商变更登记申请，并在完成工商变更登记后，向中国证监会申领基金销售业务资格许可证。三、你公司在开展此项业务时，应严格按照有关规定的要求，加强风险防范，严格管理销售行为，切实保护投资者合法权益。

二、新闻动态

1、央行旗下《金融时报》：监管持续升级，应强化互联网金融风险管理。互联网金融领域“灰犀牛”已存在，行业应重点防范金融科技领域的风险，在提升机构风险识别能力与防控能力的同时，应开展互联网金融消费者教育，加强金融消费者自我保护能力。

2、证券日报：最近一段时间，有关解决金融脱实向虚的讨论比较多。认真做好这项工作，需要尊重和遵守“最大公约数”原则。资本市场的发展同样应当尊重和遵守“最大公约数”原则，各个参与主体的“最大公约数”，就是市场秩序稳定、市场基础扎实、市场监管有效。

3、环保部部长李干杰：环保督查对个别企业来说可能有影响，但从大局上看对经济发展没有影响。坚决反对在环保督查过程中对企业“一刀切”，总体上这种情况也不存在，即便个别地方发生过，环保部也第一时间进行纠正。

4、上证报：资产证券化（ABS）正成为银行资管部门资产配置新的兴趣点。资产证券化、银行业信贷资产登记流转中心的资产和北京金融资产交易所的债权融资计划，正成为较为明显的资产新投向。上市公司投融资业务成为银行不断加码的投向。

5、经济参考报：数字创意产业正在成为新的创投热点，为赶上这一风口，多地政府正在酝酿出台“政策礼包”。上海、河北、陕西、山西等十余地方政府正在抓紧制定鼓励数字创意产业发展的相关政策，并计划于年内陆续出台。

6、21世纪：据悉，不久前包括央行、银监会等部门都在密集调研，就金融开放征求意见。银监会也回复媒体称，正在积极推进银行业对外开放相关工作，研究制定进一步扩大开放的方案，以改善银行业投资和市场环境。

7、证券时报：畸高的借款利率，是“现金贷”备受质疑的最主要原因。“现金贷”身上也应该流淌道德的血液。监管必须露出“牙齿”，不能让披着“普惠金融”面具的异化“现金贷”继续野蛮生长。

8、保监会：10月23日，我会发现微信、互联网等媒体上出现“保监会恢复保险代理人资格考试”的不实信息。此信息纯属谣言，请社会大众保持警惕，防止被误导和欺骗。

9、澎湃新闻：雄安新区管委会相关负责人曾透露新区就业者未来将实行积分制，攒够一定积分可以把房子买下来。近日，新区相关负责人详细解释了该“积分制”的细节。新区将在遵纪守法、道德品质、社会贡献、公益活动、绿色生活等5个方面建立个人城市诚信账户。

10、证券日报：随着FOF基金推行节奏加快，业内预计，第二批FOF基金的审批也临近，预计会在本月底或下月初有所进展，可能涉及4家基金公司。与此同时，公募行业也在加紧招聘相关人才。

来源：海峰科技尽调宝、财经早餐、wind资讯

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