一、资管法规动态和每日处罚汇总

1.中国证券监督管理委员会北京监管局行政监管措施决定书（信达证券）

l 发布日期：2017-10-17

l 发布机构：北京证监局

l 文号：〔2017〕127号

l 处罚主体类型：证券公司

l 处罚措施：责令改正

l 原文链接：http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicofbj/gongg/201710/t20171020_325636.htm

l 摘要：经查，你公司存在以下问题：一是在代销的私募基金产品赎回款尚未实际到账时，即为客户完成清算，客户交易结算资金面临较大挪用风险；二是对非担保交收产品的清算处理逻辑存在问题，公司针对延迟交收产品清算工作的制度流程不完善；三是公司未能对资金缺口采取应急补充措施，造成客户交易结算资金连续两日形成缺口。　你公司上述问题，违反了《证券公司内部控制指引》第九条的规定，反映出你公司内部控制不完善。根据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施，要求你公司健全完善内部控制机制，切实加强对客户交易结算资金账户的监控和管理。

2.关于取消北京辖区上市公司保荐机构持续督导执业质量评价有关工作安排的通知

l 发布日期：2017-10-20

l 发布机构：北京证监局

l 文号：京证监发〔2017〕284号

l 处罚主体类型：无

l 处罚措施：无

l 原文链接：http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicofbj/tzgg/201710/t20171020_325643.htm

l 摘要：北京辖区上市公司、保荐机构：　　中国证监会对证券公司投行类业务监管分工协作机制进行了调整和优化，明确规定派出机构主要负责投行类业务的日常监管，实施现场和非现场检查；中国证监会负责对证券公司承接项目执业质量进行评价，对证券公司投行类业务执业情况进行整体评估。鉴于以上情形，我局决定不再对保荐机构在北京辖区的持续督导执业质量进行年度整体评价，同时废止《北京证监局保荐机构持续督导工作监管指引（试行）》（京证公司发[2013]48号）第三十三条【持续督导评价制度】的相关规定。

3.机构职能

l 发布日期：2017-10-23

l 发布机构：广东证监局

l 文号：无

l 处罚主体类型：无

l 处罚措施：无

l 原文链接：http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicofgd/jgzn/201710/t20171023_325745.htm

l 摘要：截至2017年10月23日，广东证监局共有正式在编工作人员136人，下设办公室（党务工作办公室）、纪检监察办公室、信息调研处、公司监管处、公司检查处、机构监管处、机构检查处、会计监管处、投资者保护工作处、稽查一处、稽查二处、法制工作处、综合业务监管处等13个处室。

二、新闻动态

1、新华社：要贯彻新发展理念、建设现代化经济体系，坚持质量第一、效益优先，以供给侧结构性改革为主线，推动经济发展质量变革、效率变革、动力变革，着力加快建设实体经济、科技创新、现代金融、人力资源协同发展的产业体系，不断增强我国经济创新力和竞争力。

2、21世纪：央行参事盛松成表示，近段时间有一个现象值得关注，就是社融与M2增速出现了不一致。M2增速趋于下降而社会融资规模保持较高的增长，可以在防范和控制金融风险的同时，保证对实体经济的资金支持。

3、财政部：中央政府再次面向国际投资者发行主权外币债券，是站在新的历史起点上推进金融业对外开放的重要举措。适量发行主权外币债券，有助于让中国的主权外债结构更加均衡。中国政府并没有强烈的外部融资需求。

4、央行旗下《金融时报》：中国经济发展进入新常态以来，坚定不移地推进供给侧结构性改革，同时适度扩大总需求，使得整个经济增长实现了从过度依赖投资和出口向如今消费、投资和出口协调拉动的局面转变。

5、证券日报：目前金融业对外开放的焦点集中在三个方面，一是人民币汇率；二是人民币资本项目可兑换；三是金融服务业的对外开放。金融业后续的对外开放，必然会合理安排开放顺序，同时，需要监管部门提高监管能力和水平。

6、21世纪：近期，地产类交易所公司债有松动的迹象。多家地产公司的私募债或“小公募”等品种的公司债获放行。据了解，监管口径仍为2016年10月发布的地产公司发债分类指引。但从量上看，地产类公司债规模仍小。

7、经济参考报：今年以来，在多重政策引导及大行带动落实下，普惠金融成为银行业四季度重点工作之一。截至目前，五大行总行的普惠金融事业部已全部正式挂牌，并正在筹备设立一级分行普惠金融事业部。

8、中证网：近日关于科技创新的一揽子鼓励新政密集发布。加大科技创新平台资金支持、拟立法鼓励科研人员以知识产权直接持股等创举频现，进一步加强知识产权保护和落地则成为护航科技创新的关键。

9、中证报：去年以来，已有近80家上市公司通过股权转让的方式易主。很多控制权易主的上市公司均进行过重大资产重组的尝试，但多数以失败告终。陷“卡壳”泥潭的不少新控股股东不得不将手里的控制权进行二次倒卖。

10、中证网：10月24日，京东宣告正式进军房地产市场，京东房产拟使房地产行业与电商产生新的融合，覆盖住宅、商业地产、特色地产等市场，打造一个“大地产时代”的服务平台。

来源：海峰科技尽调宝、财经早餐、wind资讯

-END-