一、资管法规动态和每日处罚汇总

1.关于对银河期货有限公司上海分公司采取责令改正措施的决定

l 发布日期：2017-10-25

l 发布机构：上海证监局

l 文号：沪证监决〔2017〕84号

l 处罚主体类型：期货公司分公司

l 处罚措施：责令改正

l 原文链接：http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicofsh/ghbgzj/201710/t20171025_325863.htm

l 摘要：近期，我局对你公司进行了现场检查，发现你公司在投资者适当性管理方面存在不足。比如在向个别客户销售资产管理产品过程中，当产品风险等级与客户自身风险承受能力不匹配时，未能对客户严格落实有关风险提示的监管要求。　　上述情形违反了《期货公司监督管理办法》第四十七条规定。根据《期货公司监督管理办法》第八十七条规定，现责令你公司针对上述问题进行整改，要求你公司健全并有效执行投资者适当性管理制度，加强合规管理，切实维护客户合法权益。

2.关于对九江金凤凰装饰材料有限公司出具监管警示函的决定

l 发布日期：2017-10-25

l 发布机构：江西证监局

l 文号： 【2017】7号

l 处罚主体类型：非上市公众公司

l 处罚措施：出具警示函

l 原文链接：http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicofjx/ghbgzj/201710/t20171025_325879.htm

l 摘要：经查，我局发现你公司在私募债券存续期内未对融资租赁借款、新增借款、动产质押等事项进行临时公告，根据《管理办法》第五十八条、第六十五条的相关规定，我局对你公司采取出具警示函的监管措施。

3.关于对广西南宁雀昂德资产管理有限责任公司采取责令改正措施的决定

l 发布日期：2017-10-25

l 发布机构：广西证监局

l 文号：无

l 处罚主体类型：私募基金

l 处罚措施：责令改正

l 原文链接：http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicofgx/gongg_7147/201710/t20171025_325899.htm

l 摘要：根据《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）等有关规定，我局于2017年8月对你公司进行了现场检查，发现你公司存在以下违规行为：一是未按照《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第130号）第二十九条的规定，建立完善投资者适当性管理制度。二是未对“雀昂德鲁城1号私募证券投资基金”投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，未对相关投资者是否符合私募基金合格投资者标准进行审查。三是公司内部控制与风险管理等制度无决策审批记录；公司未就所管理的各私募基金之间可能进行利益输送和利益冲突风险，建立健全相关防范机制；未对内部控制制度的执行情况进行定期和不定期的检查、监督及评价；未建立主要业务人员激励奖金递延发放机制。四是未按照私募基金合同约定，及时向投资者披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬、可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息及基金托管报告等。“雀昂德鲁城1号私募证券投资基金”的投资经理由徐文浩变更为严斌后，公司未修改相关合同并向投资者披露。五是未留存私募基金产品投资决策、指令与交易等方面的记录及相关资料。上述行为分别违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第十六条、第二十二条、第二十四条、第二十六条，《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第130号）第二十九条，《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》（证监会公告〔2016〕13号）第十条、第十一条等规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条、《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条和《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》第十二条的规定，我局决定对你公司采取责令改正行政监管措施。

4.发挥直接投资功能服务经济转型升级——私募基金服务实体经济情况报告

l 发布日期：2017-10-26

l 发布机构：基金业协会

l 文号：无

l 处罚主体类型：无

l 处罚措施：无

l 原文链接：http://www.amac.org.cn/xhdt/zxdt/392515.shtml

l 摘要：私募基金服务实体经济情况报告：（一）私募基金投资项目行业分布；（二）私募基金投资阶段分布；（三）投资于未上市未挂牌企业股权的项目行业分布

5.中国银监会台州监管分局行政处罚信息公开表（中国农业银行台州分行）

l 发布日期：2017-10-26

l 发布机构：浙江银监局台州监管分局

l 文号：台银监罚决字〔2017〕15号

l 处罚主体类型：银行分行

l 处罚措施：罚款

l 原文链接：http://www.cbrc.gov.cn/chinese/home/docView/58937BBB5DF447EFB7B1D965A7E0BE63.html

l 摘要：经查，你行违规收取专项资金托管费，依据《中华人民共和国商业银行法》第五十条、第七十三条；《中国银监会关于整治银行业金融机构不规范经营的通知》（银监发〔2012〕3号）作出行政处罚决定：罚款人民币50万元

6.中国银监会台州监管分局行政处罚信息公开表（牟建华）

l 发布日期：2017-10-26

l 发布机构：浙江银监局台州监管分局

l 文号：台银监罚决字〔2017〕16号

l 处罚主体类型：银行从业人员

l 处罚措施：警告

l 原文链接：http://www.cbrc.gov.cn/chinese/home/docView/8FCA4DBF9E6A47DDAF643274FF67FB04.html

l 摘要：经查，你行违规收取专项资金托管费，依据《中华人民共和国商业银行法》第五十条、第八十九条；《中国银监会关于整治银行业金融机构不规范经营的通知》（银监发〔2012〕3号），作出行政处罚决定：警告

二、新闻动态

1、中财办副主任杨伟民：这次两步走的战略安排都没有再提GDP翻番类目标。我们不是不要增长速度了，我们要通过质量、效率、动力“三个变革”来实现，着力解决不平衡不充分的发展问题。不提GDP翻番目标，是为了更好贯彻落实新发展理念。

2、证券时报：9月我国地方政府债发行规模3556.41亿元，较上月减少24.29%。今年前三季度总计发行35316.59亿元，较去年同期下降30.53%。今年财政部出台系列文件，疏堵地方债违规举债等风险，成效显著。

3、经济参考报：2017年下半年以来，国有企业尤其是地方国企改革动作频频，在资本市场，目前已经有32家地方国企正在停牌筹划重大资产重组。业内人士指出，2018年，地方国企将迎来混改全面提速之年。

4、银监会：要把主动防范化解系统性金融风险放在更加重要的位置，继续深入整治银行业市场乱象，积极稳妥处置重点风险，抓紧补齐监管制度短板，防止单体局部风险演化为系统性全局性风险，牢牢守住不发生系统性金融风险的底线。

5、国资委：要紧紧扭住培育具有全球竞争力的世界一流企业这个目标，加快形成一批在国际资源配置中能够逐步占据主导地位的领军企业，加快形成一批在全球行业发展中具有引领作用的领军企业，加快形成一批在全球产业发展中具有话语权和影响力的领军企业。

6、保监会：近日分别对珠江人寿等5家保险公司以及华汇人寿等11家保险公司下发监管函，披露相关机构存在的公司治理问题，要求公司限期整改。监管函中明确禁止部分公司与其重点关联方的关联交易六个月，这是保监会第一次对涉及关联交易的市场行为直接采取监管措施。

7、财新：据悉，中国政府有意在新能源汽车领域放开外资股比限制，并倾向于在自贸区率先试验放开。政府或将于明年下半年出台相关细则。

8、商务部：正会同上海市和相关部门研究制定自由贸易港的有关建设方案。浙江自贸试验区制定了初步建成自由贸易港区先行区的发展目标，对接国际标准，推动以油品为核心的大宗商品的贸易自由化。

9、上证报：基金三季报显示，今年成立的次新基金中，近七成偏股型产品选择建仓、加仓，由此透露出权益类新基金对股市的乐观态度。今年成立的次新偏股型基金收益率不俗，已披露三季报的产品中，逾九成收益为正。

10、证券时报：虽然两度下调个人持有额度、流动性新规落地实施，但仍然无法阻挡余额宝规模继续扩张的步伐。最新发布的基金三季报数据显示，余额宝规模再度增长近1280亿元，总规模达到1.56万亿元，三季度增幅接近9%。

来源：海峰科技尽调宝、财经早餐、wind资讯

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