一、每日处罚汇总和资管法规动态

1.江苏证监局关于对江苏新宁现代物流股份有限公司采取出具警示函措施的决定

l 摘要：经查，你公司存在以下问题：你公司并购广州亿程交通信息有限公司（以下简称“广州亿程”）后，对广州亿程在合同管理、财务核算、销售和采购管理等方面缺乏有效的内部控制，并导致公司发布的业绩预告、业绩快报与年度报告业绩数据存在重大差异，且发生盈亏性质判断错误。你公司上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条的规定。按照《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定，我局决定对你公司予以警示。

l 原文链接：http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicofjs/xzjgcs/201710/t20171026_325928.htm

2.安徽证监局关于对郑桂标（上市公司董监高）采取监管谈话措施的决定

l 摘要：经查，你作为阳光电源股份有限公司（下称“阳光电源”或“公司”）的董事、副总裁，在未向证券交易所报告并预先披露减持计划的情况下，于公司2017年度三季报公告前30日内，通过集中竞价减持你所持有的阳光电源首次公开发行前发行的股份18.7万股，违反了《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第八条和《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》第十三条的规定。　　按照《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第十四条的规定，我局决定对你采取监管谈话措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》第八条的规定将相关情况记入诚信档案。

l 原文链接：http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicofah/tzgg/201710/t20171027_325963.htm

3.广东证监局关于对深圳市捷安德实业有限公司（上市公司）采取出具警示函措施的决定

l 摘要：经查，2017年2月7日，你公司收到《民事裁定书》〔（2016）粤0304民特28、29号〕，知悉了所持全部珠海中富实业股份有限公司（以下简称*ST中富，股票代码000659）146,473,200股股票被法院裁定拍卖、变卖的情况。后你公司向法院提出异议，2017年5月25日，你公司收到《民事裁定书》〔（2017）粤0304民特11、17和16号〕，知悉了所提异议被驳回的情况。2017年7月14日，你公司收到《执行通知书》〔（2017）粤0304执9479-9480号〕，知悉了所持*ST中富股票拟被强制执行的情况。你公司未及时将上述所持股权被裁定拍卖、变卖等情况告知*ST中富，迟至2017年7月17及18日才首次将执行通知书及4份民事裁定书以电子邮件形式发送给*ST中富。　你公司上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第三十条、第四十六条等有关规定。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定，现对你公司予以警示。

l 原文链接：http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicofgd/xzjgcs/201710/t20171026_325921.htm

4.中国证券监督管理委员会广东监管局行政处罚决定书〔2017〕13号（徐再聪）

l 摘要：经查明，徐再聪2015年7月20日至2016年3月8日期间，徐再聪通过开盘虚假申报操纵“航天工程”等9只股票价格，违反了《证券法》第七十七条第一款第（四）项的规定，构成《证券法》第二百零三条所述操纵证券市场的行为。依据《证券法》第二百零三条的规定，我局决定：对徐再聪处以30万元罚款。

l 原文链接：http://www.csrc.gov.cn/pub/guangdong/xzcf/201710/t20171030_326051.htm

5.中国证券监督管理委员会新疆监管局行政处罚决定书（〔2017〕7号）

l 摘要：经查明，戴志坚存在以下违法事实：一、戴志坚内幕交易“新赛股份”；二、戴志坚短线交易“伊力特”股票。依据《证券法》第二百零二条、第一百九十五条的规定，我局作出以下处罚决定：一、对戴志坚内幕交易违法行为给予没收违法所得44,040.41元，并处以132,121.23元罚款；二、对戴志坚短线交易违法行为给予警告，并处5万元罚款。

l 原文链接：http://www.csrc.gov.cn/pub/xinjiang/xjxzcf/201710/t20171030_326094.htm

6.中国证券监督管理委员会四川监管局行政处罚决定书川【2017】6号（证券从业人员）

l 摘要：经查明，2015年8月26日至2016年8月31日，刘江勇私下接受天仁路营业部客户孙剑锐委托在“孙剑锐”证券账户内进行交易。期间，“孙剑锐”证券账户的交易均由刘江勇决策实施或指令其团队成员实施。2015年9月11日至2015年11月27日，刘江勇私下接受天仁路营业部客户王雷委托在“王雷”证券账户内进行交易。期间，“王雷”证券账户的交易均由刘江勇决策实施或指令其团队成员实施。刘江勇在接受孙剑锐、王雷委托进行证券交易期间没有违法所得。刘江勇的上述行为违反了《证券法》第一百四十五条之规定，构成了《证券法》第二百一十五条所述违法行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百一十五条、《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条第一款第（一）项之规定，我局决定：责令刘江勇改正，给予警告，并处罚款五万元。

l 原文链接：http://www.csrc.gov.cn/pub/sichuan/scxzcf/201710/t20171031_326122.htm

7.中国证券监督管理委员会西藏监管局行政处罚决定书藏证监行政处罚【2017】001号（上市公司董监高）

l 摘要：经查明，马淑芬存在以下违法事实：一、超比例持股未及时披露信息；二、在限制期增持“西藏发展”股票。依据《证券法》第一百九十三条和第二百零四条的规定，我局决定：一、对马淑芬超比例持股未及时披露信息及在限制期违法增持股票行为给予警告；二、对马淑芬超比例持股未及时披露信息行为处以30万元罚款，对马淑芬在限制期违法增持股票行为处以10万元罚款，合计处以40万元罚款。

l 原文链接：http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicofxz/ghbgzj/201710/t20171031_326150.htm

1.中国保监会关于落实《保险销售行为可回溯管理暂行办法》有关事项的通知

l 摘要：各保监局，各保险公司、保险中介机构：根据《保险销售行为可回溯管理暂行办法》（保监发〔2017〕54号，以下简称《办法》），人身保险公司销售《办法》第六条规定的保险产品，应对销售过程关键环节以现场同步录音录像的方式予以记录。现就有关录音录像业务规范通知如下：

l 原文链接：http://www.circ.gov.cn/web/site0/tab5168/info4086581.htm

2.保监会切实维护消费者权益有关情况新闻发布会

l 摘要：2017年10月31日上午，保监会举行新闻发布会，由保险消费者权益保护局巡视员、副局长罗青介绍保监会切实维护消费者权益有关情况，并回答记者提问。

l 原文链接：http://www.circ.gov.cn/web/site0/tab7923/info4086639.htm

3.中国人民银行发布修订后的《应收账款质押登记办法》

l 摘要：为适应市场发展需求，更好地履行《中华人民共和国物权法》第二百二十八条赋予的办理应收账款质押登记的职责，中国人民银行对《应收账款质押登记办法》（中国人民银行令〔2007〕第4号发布）进行了修订，于2017年10月25日发布，自2017年12月1日起施行。社会公众可登录中国人民银行征信中心建立的登记公示系统www.zhongdengwang.org.cn办理登记和查询业务。

l 原文链接：http://www.pbc.gov.cn/goutongjiaoliu/113456/113469/3407871/index.html

4.贵州证监局多管齐下抓落实 量体裁衣保稳定—贵州局积极推动公司债风险排查工作

l 原文链接：http://www.csrc.gov.cn/pub/guizhou/gzdt/201710/t20171030_326079.htm

5.信用中国

l 第一批“电子商务领域严重失信企业黑名单”（500家）原文链接：http://www.creditchina.gov.cn/home/xinyongdongtaituijian/201710/t20171031_91601.html

l 社会信用体系建设规划纲要(2014-2020年)

l 原文链接：http://www.creditchina.gov.cn/home/zhngcefagui/201710/t20171027_91443.html

l 独家：四部信用地方立法逐条比较（一）

l 原文链接：http://www.creditchina.gov.cn/home/zhngcefagui/201710/t20171031_91616.html

l 独家：四部信用地方立法逐条比较（二）

l 原文链接：http://www.creditchina.gov.cn/home/zhngcefagui/201710/t20171031_91617.html

6.中国政府网李克强主持召开国务院常务会议部署促进实体经济振兴加快转型升级等

l 摘要：国务院总理李克强10月30日主持召开国务院常务会议，通过《深化“互联网+先进制造业”发展工业互联网的指导意见》，促进实体经济振兴、加快转型升级；通过《国务院关于废止〈中华人民共和国营业税暂行条例〉和修改〈中华人民共和国增值税暂行条例〉的决定（草案）》，推动营改增改革成果法治化。

l 原文链接：http://www.gov.cn/premier/2017-10/30/content_5235589.html

二、新闻动态

1、上证指数报3393.34点，上涨0.09%，成交额1999.30亿。深证成指报11367.62点，上涨0.49%，成交额2320.25亿。创业板指报1869.79点，上涨0.74%，成交额616.25亿。两市合计成交4319.55亿。从盘面上看，交运物流、造纸印刷等板块涨幅居前。

2、统计局：10月，中国官方制造业PMI51.6，达到今年均值水平，前值52.4；非制造业PMI54.3，前值55.4。制造业PMI呈现出进出口保持扩张、高端制造业、消费品相关制造业增长动能持续释放等特点。

3、新快报：10月30日，广州一连出台3份有关房屋租赁的文件，从多角度规范房屋租赁市场。其中,《关于广州市住房租赁标准有关问题的通知》首次明确了租赁住房的人均居住使用面积不得低于5平方米。
4、世纪经济报道：10月31日共有4只公募FOF结束募集，至此首批6只公募FOF全部结束募集。初步统计显示，华夏聚惠FOF销售超过45亿或夺冠。

5、财经杂志：因乐视网IPO财务造假，多名发审委委员被采取强制措施，消息人士称，最终名单超过10人。被带走的委员包括第一届创业板发审委委员谢忠平，系亚太集团会计师事务所副主任会计；以及北京天圆会计师事务所副总经理孙小波。

6、中国证券报：近期数十家上市国企集中停牌，并有数家上市国企先后公告混改进展，再次引发市场对国企混改特别是地方国企混改的高度关注。专家表示，第三批混改试点名单即将公布，地方国企有望“唱大戏、担主角”。随着近期多个地市加快部署国企混改，南北呼应、上下联动的局面将形成。

7、17、上市公司重要公告：精功科技终止筹划重组；德生科技、华森制药停牌核查股价异动；人人乐终止筹划重大事项；奇信股份终止筹划收购资产；次新股掌阅科技称不存在未披露事项，股票复牌；比亚迪剥离汽车座椅业务；昊志机电股东无锡国联及董监事拟减持不超公司6.46%股份；和科达高管及股东拟合计减持不超5.98%股份；九强生物股东拟合计减持不超9.94%公司股份；三垒股份、奇信股份、中顺洁柔拟获增持；东方通董事长拟增持至少1000万股。

信息来源：金融监管网站、海峰科技尽调宝、财经早餐、wind资讯

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