一、每日处罚汇总与监管动态

1. 内蒙古证监局关于对赵忠信采取认定为不适当人选措施的决定（证券公司董监高）

摘要：经查，我局发现你在担任恒泰证券股份有限公司赤峰天义路证券营业部负责人期间，在有保密要求的前提下主动向被调查对象透露案件调查情况。　　你的上述行为违反了《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第四条及第八条的规定。按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第五十三条的规定，我局决定：　　认定赵忠信（身份证号：150402197711010037）为不适当人选，在认定为不适当人选决定书作出之日起两年内不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或实际履行上述职责。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic

ofnmg/tzgg/201710/t20171031_326175.htm

2. 浙江证监局关于对浙江同花顺基金销售有限公司采取责令改正措施的决定（基金销售公司）

摘要：经核查，我局发现你公司于2017年5月18日进行的“518理财节”活动存在以奖励基金份额方式销售基金的行为。　上述行为违反了《证券投资基金销售管理办法》第八十二条第二项的规定。根据《证券投资基金销售管理办法》第八十七条的规定，决定对你公司采取责令改正监管措施。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/zhejiang/

zjcxxx/201710/t20171031_326192.htm

3. 河南证监局关于对北京中资北方投资顾问有限公司郑州分公司采取责令改正、责令处分有关人员并责令暂停新增客户措施的决定（投资顾问公司）

摘要：经查，你分公司在开展证券投资咨询业务中，存在以下违规行为：新增营销场所未履行报备程序；未取得证券投资咨询执业资格的员工对外提供投资建议；向客户提供投资建议，未向客户说明依据的研究报告发布人和发布日期；向客户提供投资建议，未提示潜在的投资风险。上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（以下简称《暂行规定》）第三条、第七条、第十八条、第十九条的规定。按照《暂行规定》第三十三条的规定，我局决定对你分公司采取以下监督管理措施：一、责令你分公司立即停止上述违规行为，并予以改正；二、责令你分公司自收到本决定书之日起10个工作日内，处分对上述违规行为负有直接责任的相关人员，并在作出决定之日起3个工作日内向我局书面报告；三、责令你分公司自收到本决定书之日起暂停新增证券投资咨询业务客户6个月。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicof

hen/ghbgzj/201710/t20171031_326196.htm

4. 河南证监局关于对大连华讯投资股份有限公司郑州分公司采取责令改正、责令处分有关人员并责令暂停新增客户措施的决定（投资顾问公司）

摘要：经查，你分公司在开展证券投资咨询业务中，存在以下违规行为：新增营销场所未履行报备程序；未取得证券投资咨询执业资格的员工对外提供投资建议；向客户提供投资建议，未向客户说明依据的研究报告发布人和发布日期；向客户提供投资建议，未提示潜在的投资风险。上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（以下简称《暂行规定》）第三条、第七条、第十八条、第十九条的规定。按照《暂行规定》第三十三条的规定，我局决定对你分公司采取以下监督管理措施：一、责令你分公司立即停止上述违规行为，并予以改正；二、责令你分公司自收到本决定书之日起10个工作日内，处分对上述违规行为负有直接责任的相关人员，并在作出决定之日起3个工作日内向我局书面报告；三、责令你分公司自收到本决定书之日起暂停新增证券投资咨询业务客户6个月。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicof

hen/ghbgzj/201710/t20171031_326195.htm

5. 上海证监局关于核准民商金融技术（上海）有限公司证券投资基金销售业务资格的批复

摘要：贵公司报送的《证券投资基金销售业务资格申请报告》及相关文件收悉。根据《证券投资基金法》和《证券投资基金销售管理办法》等有关规定，经审核，现将有关事项批复如下：一、核准你公司证券投资基金销售业务资格。二、民商金融技术（上海）有限公司应向工商行政管理部门提出工商变更登记申请，公司经营范围增加“基金销售”业务。完成工商变更登记后，向中国证监会申领经营证券期货业务许可证。在取得经营证券期货业务许可证前，不得对外开展基金销售业务。三、你公司在开展此项业务时，应严格按照有关规定的要求，加强风险防范，严格管理销售行为，切实保护投资者合法权益。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpubl

icofsh/jggs/201710/t20171031_326194.htm

6. 股转系统关于未披露2017年半年度报告公司终止挂牌有关情况的公告（新三板挂牌公司）

摘要：截至2017年10月31日，共有25家公司未能按照规定时间披露2017年半年度报告（详见附表1）。根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称《业务规则》）第4.5.1条第（三）项的规定，我司应终止上述公司股票挂牌，现就有关情况公告如下：

原文链接：

http://www.neeq.com.cn/notice/3683.html

7. 基金业协会关于注销第三批公示期满三个月且仍未主动联系协会的失联机构私募基金管理人登记的公告（私募基金）

摘要：2017年1月12日，中国证券投资基金业协会（以下简称“协会”）发布《关于优化失联机构自律机制及公示第十一批失联私募机构的公告》【中基协字〔2017〕8号】。公告规定，“自失联机构公告发布之日起，列入失联机构的私募基金管理人，满三个月且未主动联系协会并提供有效证明材料的，协会将注销其私募基金管理人登记。”

原文链接：

http://www.amac.org.cn/xhdt/zxdt/392534.shtml

8. 内蒙古证监局关于对内蒙古天首科技发展股份有限公司及其董事长邱士杰、副总经理兼财务总监李波、董事会秘书姜琴采取出具警示函措施的决定（上市公司及其董监高）

摘要：经查，我局发现你公司存在以下违规行为：一、未及时披露重大担保及收款事项；二、未及时披露重大诉讼；三、业绩预告披露不准确。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定，我局决定对天首发展采取出具警示函的行政监管措施，对负有主要责任的邱士杰、李波、姜琴采取出具警示函的行政监管措施。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicofn

mg/tzgg/201711/t20171101_326253.htm

9.厦门证监局关于对厦门嘉富诚家族财富管理有限责任公司采取责令改正措施的决定（私募基金）

摘要：经查，你司存在以下问题：未对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估；未对基金进行风险评级。上述行为分别违反《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《办法》）第十六条和第十七条的规定。根据《办法》第三十三条的规定，我局决定对你司采取责令改正的行政监管措施。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/xiamen/

xmjgcs/201711/t20171101_326247.htm

10.基金业协会【行业数据】证券期货经营机构资产管理业务统计数据（2017年三季度）

摘要：截至2017年9月30日，基金管理公司及其子公司、证券公司、期货公司、私募基金管理机构资产管理业务总规模约53.46万亿元，其中，公募基金管理机构管理的公募基金规模11.14万亿元，基金管理公司及其子公司专户业务规模14.38万亿元，证券公司资产管理业务规模17.37万亿元，期货公司资产管理业务规模约2408亿元，私募基金管理机构资产管理规模10.32万亿元。

原文链接：

http://mp.weixin.qq.com/s/1fogfrQpVgWVUJrIzXKfBA

11.深交所深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则（2017年修订）

原文链接：

http://www.szse.cn/main/rule/

12.信用中国电子商务领域信用风险“双十一”预警报告（2017年度）

原文链接：

http://www.creditchina.gov.cn/home/xinyong

dongtaituijian/201711/t20171101_91718.html

二、行业热点

1、沪深股市：上证指数报3395.91点，上涨0.08%，成交额2319.78亿。深证成指报11350.32点，下跌0.15%，成交额2498.66亿。创业板指报1872.75点，上涨0.16%，成交额724.80亿。两市合计成交4818.44亿。从盘面上看，专用设备、保险等板块涨幅居前。

2、财政部副部长史耀斌：中国虽然已成为全球规模最大、最具影响力的PPP市场，但一些地方把PPP模式简单作为政府投融资手段而积累的隐性风险仍然存在。对无运营内容、无绩效考核机制、社会资本不实际承担建设运营风险的项目不得安排财政资金。

3、央视财经：从11月1日开始，国内三大比特币交易平台全部停止交易业务，这意味着国内比特币交易正式终结。比特币中国、火币网、币行网陆续全面停止所有数字资产兑人民币的交易业务。

4、发改委：在“双11”前后，将发布电子商务领域黑名单，发布《电子商务领域信用风险“双11”预警报告》和《“双11”网络促销活动期间消费信用评估报告》，完善电子商务领域信用记录。

5、财经网：工商总局披露，“百度雄安科技有限公司”的企业名称获得预先核准。按程序，获得名称核准后将进入后续工商登记注册环节。不久前，雄安新区与百度集团举行座谈，双方就大数据、云计算等潜在合作领域进行对接。

6、《深圳市城市总体规划（2016-2035年）》编制试点工作全面启动，深圳将依托粤港澳大湾区建设的重要平台，主动对接国家“一带一路”建设及“海洋强国”战略。区域规划上，城市总体规划将从功能外溢转向协同共建，加强深港合作。

7、上市公司重要公告：东莞控股终止定增事项；中信海直终止筹划重组；强生控股拟不超3.2亿参与海通恒信H股基石投资；二三四五股东减持1%，导致无实控人；神州信息股东拟减持不超2%；洽洽食品股东拟减持不超1%；鄂尔多斯控股股东拟增持公司B股股份；华鑫股份旗下华鑫期货遭证监会立案调查；阳光电源副总裁违规减持被安徽证监局约谈，并记入诚信档案；*ST重钢控股股东拟让渡21亿股用于引入重组方。

8、券商中国：告别高歌猛进的时代，券商资管规模持续大幅缩水，已跌破18万亿。截至2017年9月30日，证券公司资产管理业务规模17.37万亿元，较今年二季度末规模下降了7228.32亿元。券商资管规模连续两个季度超过6500亿下滑，这也意味着，去通道、回归主动管理不再是空话。

9、中国证券报：“现金贷”近日引发关注，其背后隐藏的是消费金融资产支持证券（ABS），后者为“现金贷”快速发展“输血”。专家表示，个人消费贷ABS的底层资产良莠不齐，风险不容忽视，应避免其过度膨胀引发类似美国次贷危机的系统性风险。

10、商务部在武汉发布《长江中游区域市场发展规划》（2017－2020年），规划提出到2020年培育年销售额10亿元流通企业200家，培育150个电子商务产业示范基地，150个物流产业集群；电子商务交易额达到5.3万亿元左右，年均增长15%。

信息来源：金融监管网站、海峰科技尽调宝、财经早餐、wind资讯

-END-