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海峰自查在手,坦然面对监管检查

发布日期:2017-01-12      阅读量:2886

海峰合规沙龙,私募踊跃订购自查服务

今天(1月12日),北京海峰科技的 私募合规沙龙·第一期 成功举办,这也是2017年海峰科技的开年沙龙培训。本次沙龙围绕“合规自查成刚性需求”、“私募合规自查架构”为主题开展。

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根据2016年12月16日证监会颁布的《证券期货投资者适当性管理办法》规定,每半年开展一次适当性自查。2017年7月1日起,正式实施。

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这些新规的出台,让自查有法可依,更让自查成为刚性需求,需要私募高度重视合规 。

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在2016年8月29日,基金业协会发布“两个加强,两个遏制”的工作通知时,海峰科技总结,合规体系包括10大项,47专项。三个必备条件磨练出10大项,47专项。

第一,海峰总结了各地证监局的自查清单要求

第二,海峰总结了各个监管部分的处罚案例

第三,携八大律所,呕心奉献合规体系

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关键是私募喜欢,当场订购!

自查报告样本展示,一个词,养眼!

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仅仅有服务是不够的,还有工具神器“自查宝”

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自查宝拥有以下四大强大功能:

1.合规体系

2.文件管理

3.实时反馈

4.自查报告

海峰合规小鸡,祝大吉大利

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↓↓↓ 此处需要一个特写,祝大家在鸡年里,踏实面对监管检查!

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海峰科技创始人林虹在沙龙首先就公司的服务内容、服务理念、市场发展等方面做了介绍。

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紧接着,市场部负责人万子华解读法规,说明新规让自查变成刚性需求,并就此介绍了私募合规架构:10大项,47小项。

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然后,现场演示自查宝是如何程序化高效完成的。

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最后,峰信使现身沙龙现场,与大家分享交流了管理人遇到的高频问题。

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到场嘉宾,都热情参与其中,整场沙龙活动气氛热烈融洽。

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本次私募合规自查沙龙的成功举办,让参与的人员了解了如何有效进行合规自查,掌握了最新的政策法规,为新一年的合规工作开展打下良好的基础


在2017年,海峰科技将继续时刻关注监管政策动态,开办或参与到更多的沙龙培训,与行业内人士相互沟通交流,分享经验,共同探讨,解决问题,为促进市场发展尽自己的绵薄之力。


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