北京地区证监部门日前向辖区内的基金子公司发文，要求各家公司根据新政规则进行比对自查，对于不合格的情形，需要在3月底前上报相关内容及整改方案。

开年后，监管层对基金子公司的新政正在进入一个新执行期。

所谓的新政规则，正是去年12月2日证监会下发的《基金管理公司子公司管理规定》及《基金管理公司特定客户资产管理子公司风险控制指标管理暂行规定》（下称《风控指标》），两项规定对基金子公司在净资本、股东资格、业务规范、风险隔离等多个方面提出要求。

“新政虽然有一定的过渡期，但目前仍然要对基金子公司问题的治理进度进行督促，所以，目前主要也是以自查自纠为主。”一位接近监管层的基金子公司负责人表示。

除自查要求外，部分基金子公司可能还因违规即将受到新一轮的行政监管措施。“大概有几家基金子公司将要被暂停业务备案三个月，目前处分还没有下来。”一位接近基金业协会人士透露。

种种迹象表明，去年底，新政的落地只是该行业进入寒冬的一个开端。在业内人士看来，目前，虽然暂时只有北京证监局发文要求自查自纠，但相信各地方证监局也将可能会陆续开展工作。

在基金子公司新政仅落地两月后，相应的监管动作就已出现。

“北京证监局已经发文了，要求辖区内基金子公司进行自查。”一家收到自查通知的基金子公司负责人表示，“主要是根据新的规定比对合规问题，如果出现不合格的问题，需要进行报告，并上报整改方案。”

在新政落地不久后便着手组织自查，和监管层对当前各家基金子公司不达标问题的摸底诉求有关。

根据自查要求，各家子公司需要在3月底前对相关情况进行整理上报，但绝大部分基金子公司均表示，存在较大的整改难度。

“我们现在也在讨论如何应对这个自查，是就高还是就低上报存在争议，因为两个规定涉及到子公司的问题多且复杂，监管的口径具体如何把握，我们也在观望。”另一家基金子公司中层人士称。

“但如果在未来的自查中发现基子有问题瞒报、漏报情形的，从目前监管层从严管理的态度来看，恐怕要受到更严厉的惩处。”前述基金子公司负责人坦言，“我认为基金子公司还是不要抱有侥幸心理，应该认真比对新的规则进行新的合规确认，并提出整改措施。”

在自查要求和处罚潮的预期将至，基金子公司行业信心却一再受挫。自查迫在眉睫，但又面临束手无策的尴尬局面。

为此，海峰依据《基金管理公司子公司管理规定》和《风控指标》两项规定，结合现有的独家合规自查体系，专为基金子公司量身打造，将自查服务再升级，帮助基金子公司的解决合规自查难题。