一、每日处罚汇总与监管动态

1. 福建证监局关于对福建知止掇金资产管理有限公司采取责令改正措施的决定（私募基金，2017-10-31）

摘要：　经查，发现你公司存在以下问题：　　你公司向陈XX、陈X自行销售掇金一号私募基金时，未采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承受能力进行评估，违反了中国证监会《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号，以下简称《暂行办法》）第十六条第一款的规定。　　针对上述情况，按照《暂行办法》第三十三条的规定，我局决定对你公司采取责令改正的监督管理措施。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicof
fj/xzjgcs/201711/t20171102_326370.htm

2. 陕西证监局关于对西安汉术化学工程股份有限公司采取出具警示函措施的决定（非上市公众公司，2017-11-01）

摘要：经查，2016年4月25日至9月5日，你公司向关联自然人王进累计无偿拆出资金710万元，2017年1月2日、1月12日，你公司向关联自然人王进累计无偿拆出资金55万元。　你公司未采取有效措施防止关联方占用公司资金，违反了《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第96号）第十四条的规定。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicofsax
/gongg_7105/201711/t20171102_326360.htm

3. 上海证监局关于对上海海立（集团）股份有限公司采取出具警示函措施的决定（上市公司，2017-11-02）

?   摘要：经查，你公司在信息披露方面存在以下问题：你公司2016年收到与收益相关的政府补助共3593.06万元，并计入当期损益，相关利润超过公司最近一个会计年度（2015年度）经审计净利润的10%。你公司未通过临时报告及时履行信息披露义务。上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第三十条、第三十一条的规定。按照《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定，现对你公司予以警示。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicof
sh/xzjgcs/201711/t20171102_326371.htm

4. 湖南证监局关于对浏阳市水利建设投资有限公司采取出具警示函措施的决定（非上市公众公司，2017-11-02）

摘要：根据中国证监会《关于开展2017年公司债券业务现场检查和年报审核工作的通知》（债券部函【2017】202号）要求，我局于2017年6月13日对你公司进行了现场检查，发现存在以下问题：一、信息披露方面；二、募集资金方面。上述行为违反了《公司债券发行与交易管理办法》第四条、第十五条的规定。根据《公司债券发行与交易管理办法》第五十八条、第六十条、第六十五条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/hunan/hnj
xzjgcs/201711/t20171102_326367.htm

5. 湖南证监局关于对郴州市百福投资集团有限公司采取出具警示函措施的决定（非上市公众公司，2017-11-02）

摘要：根据中国证监会《关于开展2017年公司债券业务现场检查和年报审核工作的通知》（债券部函【2017】202号）要求，我局于2017年6月27日对你公司进行了现场检查，发现存在以下问题：你公司发行的16百福01未设立专项账户存储募集资金，以自有账户转作专户使用未经过有效审批程序，且募集资金与自有账户内原有资金混同；募集资金的接收、存储、划转与本息偿付未在专项账户内进行，依据《北湖区政府投资融资资金管理办法》转入郴州市北湖区政府投资融资管理中心账户，且该笔资金转出业务未经过有效审批程序。上述行为违反了《公司债券发行与交易管理办法》第十五条的规定。根据《公司债券发行与交易管理办法》第五十八条、第六十条、第六十五条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/hunan/hnj
xzjgcs/201711/t20171102_326366.htm

6. 湖南证监局关于对湘潭九华经济建设投资有限公司采取出具警示函措施的决定（非上市公众公司，2017-11-02）

摘要：根据中国证监会《关于开展2017年公司债券业务现场检查和年报审核工作的通知》（债券部函【2017】202号）要求，我局于2017年7月19日至7月20日对你公司进行了现场检查，发现存在以下问题：一、信息披露方面；二、募集资金方面。上述行为违反了《公司债券发行与交易管理办法》第四条、第十五条的规定。根据《公司债券发行与交易管理办法》第五十八条、第六十条、第六十五条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/hunan/hnj
xzjgcs/201711/t20171102_326365.htm

7. 湖南证监局关于对西部证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定（证券公司，2017-11-02）

摘要：根据中国证监会《关于开展2017年公司债券业务现场检查和年报审核工作的通知》（债券部函【2017】202号）要求，我局于2017年6月13日至6月15日对你公司发行承销并受托管理的部分债券项目进行了现场检查，发现存在以下问题：一、信息披露方面；二、募集资金方面。发行人上述行为违反了《公司债券发行与交易管理办法》第四条、第十五条的规定，我局已对其采取了出具警示函的行政监管措施。你公司作为15浏水债的受托管理人，在债券存续期间未能勤勉尽责地履行受托管理义务，未能持续监督发行人募集资金的使用情况，违反了《公司债券发行与交易管理办法》第七条、第四十九条、第五十五条的规定。根据《公司债券发行与交易管理办法》第五十八条、第六十五条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/hunan/hnj
xzjgcs/201711/t20171102_326363.htm

8. 中国银监会云南监管局行政处罚信息公开表（云银监罚决字〔2017〕20号）（中信银行昆明分行）（银行分行，2017-11-03）

摘要：经查，你行未按监管要求及时报送案件风险信息及案件确认信息；内控失效，柜面业务管理失控、违规操作引发严重风险；违规代客户办理理财产品申购业务；支行违规办理并核算非结算性同业存款业务；未严格进行贷款用途审查及支付管理，大额贷款资金长期滞留未经使用即收回；违规批量处置个人不良贷款，报表反映不真实。依据 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项作出行政处罚决定：罚款人民币240万元

原文链接：

http://www.cbrc.gov.cn/chinese/home/docVie
w/E6B622A1618E4C7DB7141829E31D4D40.html

9. 关于《企业境外投资管理办法（征求意见稿）》公开征求意见的公告（2017-11-03）

原文链接：

http://www.ndrc.gov.cn/gzdt/
201711/t20171103_866220.html

10. 国家发展改革委 人民银行关于加强和规范守信联合激励和失信联合惩戒对象名单管理工作的指导意见（2017-11-03）

原文链接：

http://www.ndrc.gov.cn/zcfb/gfx
wj/201711/t20171103_866289.html

11. 证监会首例私募债券欺诈发行刑事判决落地（非上市公众公司，2017-11-03）

摘要：近期，贵州省高级人民法院作出终审裁定，维持贵阳市中级人民法院对厦门圣达威服饰有限公司（以下简称圣达威）欺诈发行私募债券案的刑事判决，圣达威法定代表人章某、原财务总监胡某因犯欺诈发行债券罪，分别被判处有期徒刑三年和两年。该案是全国首起因欺诈发行私募债券被追究刑事责任的判例，对于震慑债券领域犯罪行为，维护债券市场健康稳定发展具有重要意义。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/newsite/zjh
xwfb/xwdd/201711/t20171103_326429.html

12. 证监会就《养老目标证券投资基金指引（试行）》公开征求意见（2017-11-03）

摘要：为支持公募基金行业服务个人投资者养老投资，在养老金市场化改革中更好的发挥公募基金专业投资的作用，近日，证监会发布了《养老目标证券投资基金指引（试行）》（以下简称《指引》），向社会公开征求意见。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/newsite/zjh
xwfb/xwdd/201711/t20171103_326412.html

13. 基金业协会私募基金登记备案相关问题解答（十四）（2017-11-03）

原文链接：

http://www.amac.org.cn/xhdt/zxdt/392552.shtml

14. 中国人民银行守住不发生系统性金融风险的底线（2017-11-05）

摘要：一、主动防控系统性金融风险要靠加快金融改革开放；二、防止发生系统性金融风险是金融工作的永恒主题；三、防控金融风险要立足于标本兼治、主动攻防和积极应对兼备

原文链接：

http://www.pbc.gov.cn/goutongjiaoliu
/113456/113469/3410388/index.html

二、行业热点

1、沪深股市：本周，沪深两市将有30.24亿股限售股上市流通，市值约520.9亿元，与上周相比，量少价增。在本周39家解禁公司中，有10家限售股数量超过1亿股，其中陕西黑猫以4.86亿股居首。

2、央视网：《关于加强和规范守信联合激励和失信联合惩戒对象名单管理工作的指导意见》在历经五个多月的征求意见后，在信用中国网站正式全文对外发布。各领域的红黑名单认定原则上将实行全国统一标准。

3、澎湃新闻：由中国国家互联网信息办公室和浙江省人民政府联合主办的第四届“世界互联网大会·乌镇峰会”将于2017年12月3日－5日在浙江省乌镇举行。本届大会将以“发展数字经济 促进开放共享－携手共建网络空间命运共同体”为主题。

4、证券时报：国内第一只由国有传媒集团主导发起、市场化运作的文化产业母基金众源母基金正式设立。11月5日，众源母基金在上海正式启动，众源母基金总规模100亿元，首期管理规模30亿元。

5、证券时报：头版刊文称，要顺利回归A股，奇虎360还需闯不少关。此次交易涉及较多的利益主体，上市成本高昂，交易所已经下发了问询函。同时，奇虎360头顶中概股的光环，还被市场质疑涉及内幕交易，在借壳上市从严审核的背景下要通过证监会重组委审核势必要费一番周折。不过，无论本次交易成或者败，都带有很强的信号意义，为中概股回归指明方向。

6、中国证券报：统计发现，今年以来，在严监管背景下，协议转让交易持续火热，成为大股东“花样套现”主渠道。一方面，自今年5月底减持新规发布后，协议转让成为上市公司股东快速减持的新工具；另一方面，通过协议转让股权的上市公司数量明显增多，今年“协议转让+委托表决权”的组合式易主方案成为新趋势。

7、央行金融研究所所长孙国峰：十九大报告和金融工作会议强调防范系统性金融风险，任何金融业务都要有牌照；这次成立了金融稳定发展委员会，在这个框架下应当没有什么金融的领域是没有被监管所覆盖到的。

信息来源：金融监管网站、海峰科技尽调宝、财经早餐、wind资讯

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