一、每日处罚汇总与监管动态

1. 陕西证监局关于对西安汉术化学工程股份有限公司采取出具警示函措施的决定（非上市公众公司，2017-11-01）

摘要：经查，2016年4月25日至9月5日，你公司向关联自然人王进累计无偿拆出资金710万元，2017年1月2日、1月12日，你公司向关联自然人王进累计无偿拆出资金55万元。　你公司未采取有效措施防止关联方占用公司资金，违反了《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第96号）第十四条的规定。根据该办法第五十六条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的监管措施。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicofs
ax/gongg_7105/201711/t20171102_326360.htm

2. 内蒙古证监局关于对亿利洁能股份有限公司采取出具警示函措施的决定（上市公司，2017-11-03）

摘要：经查，我局发现你公司在2017年4月18日披露2016年年报时未同时披露《2016年内部控制评价报告》和《2016年内部控制审计报告》，直至2017年10月30日进行了补充披露。上述行为与《公开发行证券的公司信息披露编报规则第21号——年度内部控制评价报告的一般规定》（证监会公告〔2014〕1号）第五条和《关于2012年主板上市公司分类分批实施企业内部控制规范体系的通知》（财会办〔2012〕30号）规定不符。上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第二条的规定。按照《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定，我局对你公司采取出具警示函的行政监管措施。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicof
nmg/tzgg/201711/t20171103_326458.htm

3. 中国银监会云南监管局行政处罚信息公开表（云银监罚决字〔2017〕21号）（林争跃）（银行分行高管，2017-11-03）

摘要：履行案件防控及经营管理责任不力，对分行内控失效，柜面业务管理失控、违规操作引发严重风险负有领导管理的直接责任；对未按监管要求及时报送案件风险信息负有领导管理的直接责任。取消银行业高级管理人员任职资格十年

原文链接：

http://www.cbrc.gov.cn/chinese/home/doc
View/C4476D518BF64A4287584C9120325BE9.html

4. 天津证监局关于对新时代证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定（证券公司，2017-11-03）

摘要：根据《中华人民共和国证券法》、《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）等相关规定，我局日前对你公司作为“17泰达债”主承销商的执业情况进行检查。经查，发现以下问题：天津泰达投资控股有限公司（以下简称发行人）“17泰达债”募集说明书对截至2015年底对外担保情况披露不完整。依据《公司债券发行与交易管理办法》第五十八条有关规定，我局决定对你公司予以警示

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicoftj/
xzjgcs/201711/P020171103558416229881.pdf

5. 天津证监局关于对上海华信证券有限责任公司采取出具警示函措施的决定（证券公司，2017-11-03）

摘要：经查，发现以下问题：天津泰达投资控股有限公司（以下简称发行人）“17泰达债”募集说明书对截至2015年底对外担保情况披露不完整，依据《公司债券发行与交易管理办法》第五十八条有关规定，我局决定对你公司予以警示

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicoftj/
xzjgcs/201711/P020171103554709976936.pdf

6. 天津证监局关于对瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）采取出具警示函措施的决定（会计师事务所，2017-11-03）

摘要：经查，发现以下问题：天津泰达投资控股有限公司（以下简称发行人）“17泰达债”募集说明书对截至2015年底对外担保情况披露不完整，你所作为为本次发行提供审计服务的专业机构，在执业过程中，审计程序执行不到位、审计证据不充分、工作底稿不完整，对年度间明显差异事项未进行审慎核查，项目组内部未能实施有效的沟通、复核，事务所也未能实施有效的质量控制。依据《公司债券发行与交易管理办法》第五十八条有关规定，我局决定对你所予以警示

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicoftj/
xzjgcs/201711/P020171103557443728638.pdf

7. 天津证监局关于对天津泰达投资控股有限公司采取出具警示函措施的决定（上市公司，2017-11-03）

摘要：经查，发现以下问题：你公司于2017年1月20日在上海证券交易所发行“17泰达债”募集资金30亿元，募集资金用于偿还公司借款和补充流动资金。检查发现，你公司“17泰达债”募集说明书对截至2015年底对外担保情况披露不完整，依据《公司债券发行与交易管理办法》第五十八条有关规定，我局决定对你公司予以警示

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicoftj
/xzjgcs/201711/P020171103556153405330.pdf

8. 广东证监局关于对广东顺威精密塑料股份有限公司、李鹏志、曹惠娟采取出具警示函措施的决定（上市公司及其董监高，2017-11-06）

摘要：经查，一、你公司在签署重大合同时未履行审议和披露程序，迟至我局现场检查发现该问题后，才在2017年9月28日召开董事会审议该事项和履行相关披露业务。二、你公司在2015年4月和2017年8月进行会计政策变更，2016年6月实际控制人控制公司的情况发生较大变化时，未根据你公司《内幕信息知情人登记管理制度》对上述事项的内幕信息知情人进行登记；你公司在对2014年和2015年年度报告的内幕信息知情人进行登记时，遗漏登记参与年度报告审计的工作人员信息。按照《上市公司信息披露管理办法》第五十九条和《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》（证监会公告[2011]30号）第十五条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施；按照《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定，我局决定对你公司时任董事长李鹏志、时任董事会秘书曹惠娟采取出具警示函的行政监管措施。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicof
gd/xzjgcs/201711/t20171106_326485.htm

9. 深圳证券交易所网下发行电子平台用户手册（投资者版）-v4.0（2017-11-06）

原文链接：

http://www.szse.cn/main/rule/

二、行业热点

1、沪深股市：上证指数报3388.17点，上涨0.49%，成交额2043.11亿。深证成指报11373.74点，上涨1.41%，成交额2607.02亿。创业板指报1850.3点，上涨0.95%，成交额690亿。两市合计成交4650.13亿。从盘面上看，钢铁、国产芯片等板块涨幅居前。

2、经济参考报：由央行牵头，多部门共同参与的监管新规正在紧锣密鼓地展开，除了36%利率上限和禁止暴力催收外，此次监管可能还将从资金、牌照等多方面严控“现金贷”。

3、财政部、税务总局：自2017年12月1日至2019年12月31日，对金融机构向农户、小型企业、微型企业及个体工商户发放小额贷款取得的利息收入，免征增值税。自2018年1月1日至2020年12月31日，对金融机构与小型企业、微型企业签订的借款合同免征印花税。为支持小微企业发展，自2018年1月1日至2020年12月31日，继续对月销售额2万元（含本数）至3万元的增值税小规模纳税人，免征增值税。

4、证监会：证监会与澳大利亚证券投资委员会签署《金融科技信息共享协议》，双方约定就金融科技领域的发展动态及相应的监管政策共享信息。

5、华尔街日报：高盛宣布退出美国期权交易所做市业务，成为最新一家退出利用自动化程序场内持续买卖期权合约业务公司；美国股市波动性不断减弱正给股票衍生品业务带来压力，压制公司收入，令交易员退出一项曾为华尔街关键利润来源的业务。

6、交易商协会：交易商协会第三届信用评级专业委员会第四次会议暨专题研讨会召开，会议审议并通过了《进一步发挥信用评级专业委员会职能》、《定期编制及公布

7、上市公司重要公告：大东南终止筹划资产重组；美锦能源停牌筹划收购资产；量子高科停牌系筹划重组；荣华实业大股东筹划重大事项，控股权或变更；通威股份拟投资120亿建高效晶硅电池项目；大北农拟收购荃银高科4.9%股权，并计划不超4亿元增持；中国铁建拟发行可转债不超100亿元，投资地铁高速项目；丝路视觉董事等拟合计减持不超8.96%股份。

信息来源：金融监管网站、海峰科技尽调宝、财经早餐、wind资讯

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