一、每日处罚汇总与监管动态

1. 海南证监局关于对天健会计师事务所（特殊普通合伙）重庆分所采取出具警示函措施的决定（会计师事务所，2017-11-03）

摘要：经查，我局发现你所在海南海药股份有限公司（以下简称海南海药）2016年度财务报表审计项目中存在以下违规行为：一、对资金业务内部控制缺陷未保持充分关注；二、对销售与收款业务中的异常事项未保持充分关注；三、对货币资金、其他货币资金项目审计程序执行不充分。上述情况违反了《审计准则第1101号》第二十八条、《中国注册会计师审计准则第1301号——审计证据》第十条的规定。根据《中华人民共和国证券法》一百七十三条及《财政部证监会关于会计师事务所从事证券期货相关业务有关问题的通知》相关规定，我局决定对你所采取出具警示函的行政监管措施，并记入资本市场诚信信息数据库。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicofhan
/gongg_7135/201711/t20171106_326518.htm

2. 中国证券监督管理委员会深圳监管局行政处罚决定书〔2017〕5号（证券从业人员，2017-11-07）

摘要：经查明，杜长江2007年9月至2014年6月在招商证券股份有限公司（以下简称招商证券）从业期间，先后任研究发展中心分析师、资产管理总部理财投资部投资经理。在招商证券从业期间，杜长江存在以下违法行为：一、证券从业人员违规买卖股票；二、证券从业人员私下接受客户委托买卖证券。杜长江的上述行为违反了《证券法》第四十三条、第一百四十五条的规定，已分别构成《证券法》第一百九十九条、第二百一十五条规定的违法行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十九条、第二百一十五条的规定，我局决定：一、对杜长江证券从业人员违规买卖股票的违法行为，没收违法所得38.46万元，并处以38.46万元罚款；二、对杜长江证券从业人员私下接受客户委托买卖证券的违法行为，给予警告，并处以20万元罚款。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/shenzhen
/xzcf/201711/t20171107_326572.htm

二、行业热点

1、沪深股市：上证指数报3413.57点，上涨0.75%，成交额2425.96亿。深证成指报11467.97点，上涨0.83%，成交额2831.66亿。创业板指报1859.07点，上涨0.47%，成交额753.82亿。两市合计成交5257.62亿。从盘面上看，石油行业、钢铁行业等板块涨幅居前。

2、公安部：要始终保持对金融犯罪的严打高压态势，重点打击非法集资犯罪和涉及互联网金融、证券期货市场和金融机构的突出经济犯罪活动。同时，要积极会同有关部门做好对非法金融机构和非法金融业务活动的查处工作。

3、中证网：目前北京、成都、杭州、广州、武汉等城市都已正式推出住房租赁交易服务平台。佛山市住房租赁服务“全平台”也将于11月份正式上线。专家预计，热点城市尤其是12个租赁试点城市，后续将有更多租赁房源上市。

4、中证网：广东省港澳事务办黄锻炼透露，粤港澳大湾区规划已基本定稿，准备报国务院审批，争取年底公布。国家发改委和国务院港澳办下周将与广东省政府，就粤港澳大湾区规划召开最后一次的意见征求会。

5、中证网：保监会正在研究制定保险实名登记制度，目前已启动《保险实名登记管理规定》的起草工作，正在保险行业内部进行第二次征求意见。实名信息包括投保人、被保险人、受益人的姓名、身份证件号码和手机号码。

6、港交所：将于11月20日起提升服务，为与上交所及深交所的北向通相关交易结算时，加入人民币、港币和美元的即时货银对付交收方法，主要由机构投资者使用。

7、上证报：11月7日，6家拟在沪市主板IPO的公司中，有5家被否决，仅春秋电子1家获得通过。至此，第十七届发审委履职以来，36家公司上会审核，通过率仅为56%。

8、证券时报：腾讯与武汉市公安局交通管理局将携手打造全国第一个无人警局，在不久的将来就能投入使用。据悉，无人警局是以武汉交警智慧服务平台的各项能力为基础，可实现通过刷脸入场依次办理业务。

9、腾讯专访贾跃亭：乐视网上市时100%没有造假；发审委被抓的十几个人里只有3个审过乐视，所以审查不是针对乐视；目前不能回国，FF的A轮融资不落实就不回来；没有设立所谓的不可撤销信托；国内有400亿资产，债务约200亿，个人担保的有100亿。

10、上市公司重要公告：千方科技45.46亿元收购交智科，进入安防领域；汉鼎宇佑拟回购不超2亿元股票，用作股权激励计划；会稽山拟收购咸亨食品100%股权；集泰股份停牌核查股价异动；光环新网筹划收购资产；陕国投A拟每10股配售3股，二股东全额认购；易华录推740万股股权激励计划；*ST金宇股东南充市国投与北控清洁签订一致行动人协议；浔兴股份、杭氧股份等拟遭大举减持；老白干酒拟收购丰联酒业；大连港控股股东拟增持最多2%H股。

信息来源：金融监管网站、海峰科技尽调宝、财经早餐、wind资讯

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