一、每日处罚汇总与监管动态

1. 黑龙江证监局关于对亿阳信通股份有限公司采取责令改正措施的决定（非上市公众公司，2017-11-07）

摘要：经查，我局发现你公司于2017年3月27日与华融国际信托有限责任公司（以下简称华融信托）签订了《差额补足合同》（合同编号：华融信托[2017]信托第85号-补第1号），该合同作为亿阳集团股份有限公司（以下简称亿阳集团）于同日与华融信托签订的《信托贷款合同》（合同编号：华融信托[2017]信托第85号-贷第1号）的从合同，明确约定了你公司对亿阳集团贷款承担连带担保责任。亿阳集团为你公司关联方，按照《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）第9.1、10.1.1规定，你公司为亿阳集团提供的关联担保属于关联交易，你公司未按照《股票上市规则》第7.3、10.2.6，以及《上市公司信息披露管理办法》（以下简称《披露管理办法》）第三十条、第四十八条规定，履行法定的审议程序及信息披露义务。　上述行为违反了《披露管理办法》第二条规定。依照《披露管理办法》第五十九条规定，现要求你公司立即停止上述违规行为，并予以改正。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicofhlj/

gongg_7177/201711/t20171107_326603.htm

2. 黑龙江证监局关于对亿阳集团股份有限公司采取出具警示函措施的决定（非上市公众公司，2017-11-07）

摘要：经查，我局发现亿阳信通股份有限公司（以下简称亿阳信通）于2017年9月25日发布了“临2017-044”号公告，显示因与大同证券有限责任公司债权转让纠纷，你公司持有的全部亿阳信通股权于2017年9月21日被上海市黄浦区人民法院司法冻结。同日，你公司向亿阳信通提供的《回复函》中亦显示，你公司不晚于2017年9月25日知悉所持有的全部亿阳信通股权被司法冻结。你公司未按照《上海证券交易所公司债券上市规则》（以下简称《债券上市规则》）第3.3.1、《公司债券临时报告信息披露格式指引第五号发行人主要资产被查封、扣押或冻结》，以及《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称《债券管理办法》）第四十五条规定及时披露，迟至2017年10月11日，你公司才公告《关于亿阳集团股份有限公司部分资产受限的公告》，披露持有的亿阳信通股权被司法冻结。　上述行为违反了《债券上市规则》第3.1.5，以及《债券管理办法》第四条、第四十二条规定。依照《债券管理办法》第五十八条规定，现提醒你公司关注信息披露不及时问题，加强对相关法律法规学习，提升信息披露质量，及时、公平地履行信息披露义务，确保披露的信息真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicofhlj/

gongg_7177/201711/t20171107_326618.htm

3. 中国证监会湖南监管局行政处罚决定书[2017]1号（非上市公众公司，2017-11-07）

摘要：经查明，当事人存在以下违法事实：一、未及时披露、报送重大资产重组信息；二、未在半年度报告披露重大资产重组事项。根据《非上市公众公司重大资产重组管理办法》第三十条、《非上市公众公司监督管理办法》第六十条的规定，依照《证券法》第一百九十三条的规定，结合当事人违法行为的事实、性质、情节、社会危害程度、积极配合调查的情况，我局决定：一、对衡阳鸿铭科技股份有限公司给予警告，责令改正，并处以罚款40万元；二、对雷霆给予警告，并处以罚款20万元；三、对彭丹玉给予警告，并处以罚款10万元；四、对侯爱忠、雷霖、李可松、单邱平、雷菊枚给予警告，并分别处以罚款5万元；五、对刘小林给予警告，并处以罚款3万元。原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/hunan/

hnxzcf/201711/t20171107_326612.htm

4. 厦门证监局关于对厦门华侨电子股份有限公司采取出具警示函措施的决定（上市公司，2017-11-07）

摘要：经查，我局发现你司存在以下问题。2016年12月,你司向上海广利计算机科技有限公司采购2558.51万元DELL服务器,并以2660.85万元价格销售给上海广兆供应链管理股份有限公司(以下简称上海广兆),该笔交易实质是你司向上海广兆提供居间服务,通过贸易业务形式收取了相关费用。按经济业务实质，你司应以净额法确认营业收入，但你司按总额法进行会计处理，导致2016年度多确认营业收入和营业成本各2558.51万元。上述行为违反《上市公司信息披露管理办法》第二条规定，根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条、《上市公司现场检查办法》第二十一条的规定，决定对你司采取出具警示函的行政监管措施。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/xiamen/

xmjgcs/201711/t20171107_326589.htm

二、行业热点

1、沪深股市：上证指数报3415.46点，上涨0.06%，成交额2420.26亿。深证成指报11447.4点，下跌0.18%，成交额3162.87亿。创业板指报1866.14点，上涨0.38%，成交额863.17亿。两市合计成交5583.13亿。从盘面上看，网络安全、文化传媒等板块涨幅居前。

2、中国政府网：经党中央、国务院批准，国务院金融稳定发展委员会成立，并召开了第一次全体会议。会议强调要继续坚持稳中求进的工作总基调，坚持稳健货币政策，强化金融监管协调，提高统筹防范风险能力。

3、央行、银监会：发布关于调整汽车贷款有关政策的通知。自用传统动力汽车贷款最高发放比例为80%，商用传统动力汽车贷款最高发放比例为70%；自用新能源汽车贷款最高发放比例为85%，商用新能源汽车贷款最高发放比例为75%；二手车贷款最高发放比例为70%。自2018年1月1日起施行。

4、阿里巴巴：三家子公司已在雄安完成注册，分别为阿里巴巴雄安技术有限公司、蚂蚁金服雄安数字技术有限公司和菜鸟雄安网络科技有限公司。阿里巴巴也是第一家与雄安新区开展深度合作的大型互联网企业。

5、保监会：坚持“保险业姓保”、“监管姓监”，坚定不移贯彻落实新发展理念，切实保护保险消费者利益，全面落实服务实体经济、防控风险、深化改革三项重点任务，进一步推进“1+4”系列文件落地。

6、21世纪经济报道：重庆市金融办日前下发《关于开展小额贷款公司现金贷业务自查的通知》，自查对象针对重庆市金融办批准设立的网络小贷公司。《通知》指出，各公司要对自设立以来开展的现金贷业务情况进行自查，自查内容包括但不限于利率、放贷对象、贷款用途、资金来源等。

7、上市公司重要公告：科大讯飞与北京汽车战略合作，将在智能车联网等领域合作；焦作万方、康强电子再获举牌；豫园股份拟258亿元并购房地产资产；众泰汽车与福特成立合资公司；永安行与北汽新能源战略合作，将联合开发新一代纯电动汽车；新野纺织拟在阿拉山口投资10亿元建设高档气流纺项目；隆鑫通用与宝马合作的摩托车正式发布；九阳股份拟回购不超500万股进行股权激励。

信息来源：金融监管网站、海峰科技尽调宝、财经早餐、wind资讯

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