一、每日处罚汇总与监管动态

1. 上交所浙江祥源文化股份有限公司关于公司及相关当事人收到中国证券监督管理委员会行政处罚及市场禁入事先告知书的公告（上市公司及其董监高，2017-11-09）

摘要：祥源文化(原“万家文化”)11月9日晚间公告，公司收到证监会的行政处罚及市场禁入事先告知书，因龙薇传媒通过万家文化的公告职工披露的信息存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏，孔德永、赵薇和黄有龙被采取市场禁入5年，并被处以罚款和警告。

原文链接：

http://www.sse.com.cn/disclo

sure/listedinfo/announcement/

2. 山西证监局关于对山西国际电力集团有限公司采取出具警示函措施的决定（非上市公众公司，2017-11-09）

摘要：经查，你公司作为公司债券发行人，存在以下问题：一、募集资金管理使用方面；二、信息披露方面。你公司上述行为违反了《公司债券发行与交易管理办法》第十五条、第四十五条的相关规定。根据《公司债券发行与交易管理办法》第五十八条之规定，我局决定对你公司采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicofsx/

ghbgzj/201711/t20171109_326738.htm

3. 中国证券监督管理委员会安徽监管局行政处罚决定书〔2017〕5号（自然人，2017-11-09）

摘要：经查明，阮克荣存在操纵“益民集团”股票、“市北高新”股票情况，依据《证券法》第二百零三条的规定，我局决定：对阮克荣处以30万元罚款。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/anhui/a

hxzcf/201711/t20171109_326739.htm

4. 四川证监局关于对华英证券有限责任公司采取出具警示函措施的决定（证券公司，2017-11-09）

摘要：你公司作为崇州市兴旅景区管理有限公司（以下简称“崇州兴旅”）2014年中小企业私募债（14兴旅债）的主承销商及2015年非公开发行公司债券（15兴旅债）的主承销商与受托管理人，未能有效监督发行人募集资金管理及信息披露工作。具体如下：一、未能有效监督发行人做好募集资金管理；二、未能有效监督发行人做好信息披露工作。该行为不符合《管理办法》第四条及第四十二条之规定。根据《管理办法》第五十八条规定，现对你公司采取出具警示函的监督管理措施。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicofsc/g

ongg_7129/201711/t20171109_326745.htm

5、四川证监局关于对崇州市兴旅景区管理有限公司采取出具责令改正措施的决定（非上市公众公司，2017-11-09）

摘要：经查，我局发现你公司存在以下问题：一、募集资金管理与使用问题；二、信息披露问题。你公司未履行《关于发布实施〈上海证券交易所中小企业私募债券业务试点办法〉有关事项的通知》（上证债字[2012]176号）第三十条第二款及《关于发布

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicofsc/

gongg_7129/201711/t20171109_326737.htm

6、内蒙古证监局关于对亿利资源集团有限公司采取责令改正措施的决定（非上市公众公司，2017-11-10）

摘要：近期，我局对你公司2016年以来非公开发行公司债券业务进行了现场检查。经查，你公司存在未按约定用途使用募集资金问题。你公司2017年3月21日非公开发行债券募集资金21亿元，募集资金约定用于补充营运资金。当日你公司从募集资金专户中将14.4亿元转入公司一般户中，并于4月6日购买一年期10亿元渤海信托.富鑫02号集合资金信托计划。你公司的上述行为违反了《公司债券发行与交易管理办法》第十五条的规定,根据《公司债券发行与交易管理办法》第五十八条、第六十条的规定，现责令你公司在10月20日前对上述问题进行改正，并于10月31日前向我局报送整改报告。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicofn

mg/tzgg/201711/t20171110_326812.htm

7、内蒙古证监局关于对呼和浩特春华水务开发集团有限责任公司采取责令改正措施的决定（非上市公众公司，2017-11-10）

摘要：近期，我局对你公司2015年以来非公开发行公司债券业务进行了现场检查。经查，截至2015年12月25日，公司2015年第一期公司债券募集资金专户余额为145万元，12月30日，公司从一般户转入该专户2亿元资金用于购买结构性存款，之后该专户一直存续。2017年3月31日，公司2016年第一期公司债券募集资金专户余额为77.42万元，7月28日，公司从一般户转入该专户4亿元，之后该专户一直存续。公司存在募集资金专户用于存放非募集资金的情形。你公司的上述行为违反了《公司债券发行与交易管理办法》第十五条的规定，根据《公司债券发行与交易管理办法》第五十八条、第六十条的规定，现责令你公司在10月20日前对上述问题进行改正，并于10月31日前向我局报送整改报告。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicofn

mg/tzgg/201711/t20171110_326824.htm

二、行业热点

1、大众证券报：本周，沪深两市限售股上市数量共计21.33亿股，市值为288.22亿元，环比下降不少。解禁数量超1亿股的上市公司仅有六家，其中搜于特、天顺风能、京威股份均超2亿股。

2、邮政局：“双11”当天，主要电商企业全天共产生快递物流订单8.5亿件，同比增长29.4%；全天各邮政、快递企业共处理3.31亿件，同比增长31.5%。今年的“双11”依然保持消费旺势，出现国内国际联动、城市农村互动的局面，快递业在“双11”面临业务量和服务质量两方面的巨大考验。

3、一财网：中概股“回A借壳”：政策放开，标准提高。监管层人士透露，所谓进一步严格要求，包括必须符合相关产业政策、行业政策、对外投资管理及外汇管理方面的要求；另外交易所将从前端对拟回A重组的中概股公司进行把关，包括财务、行业、诚信状况等，不符合条件就不得推进。。

4、上市公司重要公告：民生银行获华夏人寿增持1.3亿股A股股份；龙星化工终止筹划重大资产重组事项；隆平高科拟近9亿元控股两杂交种业公司；中科电气筹划2.4亿元收购格瑞特100%股权；三角轮胎拟斥资逾38亿在美国建首个海外轮胎生产基地；海正药业浙江省国资委同意公司以定增方式实施员工持股；恒康医疗停牌系筹划定增，另拟30亿现金收购医疗服务公司股权；越秀金控、穗恒运A停牌系重组上会；正邦科技控股股东逾2亿元增持，完成增持计划。

5、河南日报：为全面提升自贸试验区建设质量和水平，河南省政府日前印发《中国(河南)自由贸易试验区建设重大改革专项总体方案》和政务服务体系、监管服务体系、金融服务体系、法律服务体系和多式联运服务体系五大建设专项方案。

6、上证报：据悉，《证券经纪业务管理办法》征求意见稿近期将出炉，跟2016年草案相比，最新版本新增了非现场销户、账户使用实名制、大户核查等内容。业内人士表示，新征求意见稿体现了从严监管的思路。

7、互联网金融协会：目前从事外汇、贵金属等杠杆交易的网络平台（含跨境）在我国无合法设立依据，金融监管部门从未批准，开展上述交易业务的网络平台属于非法设立，参与此类平台交易的双方权益均不受法律保护。

8、财政部副部长朱光耀：将取消对中资银行和金融资产管理公司的外资单一持股不超过20%、合计持股不超过25%的持股比例限制；三年后将单个或多个外国投资者投资设立经营人身保险业务的保险公司的投资比例放宽至51%，五年后投资比例不受限制。

9、中证网：在“以管资本为主”推进国企改革的导向下，地方国资基金战队加速扩容。日前山西省成立首只国企发起、市场化运作的国企混改100亿元基金，而四川、上海、河南等地也已纷纷成立国企改革基金。

10、《金融时报》：自10月1日第十七届发审委正式履职以来，整体发审通过率仅为56.41%。此前一年的2016年，IPO审核通过率达93%。各方视此为提高上市公司质量，进一步夯实资本市场发展基石的重要举措。

信息来源：金融监管网站、海峰科技尽调宝、财经早餐、wind资讯

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