一、每日处罚汇总与监管动态

1. 中国证监会行政处罚决定书（潘国华）（上市公司董监高，2017-10-25）

摘要：中国高科及其相关责任人员未按规定披露关联交易的行为违反了《证券法》第六十三条“发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏”以及第六十八条“上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证上市公司所披露的信息真实、准确、完整”的规定，构成《证券法》第一百九十三条第一款所述“发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏”的行为。对中国高科上述行为直接负责的主管人员为余丽，周伯勤；其他责任人员为郑明高、刘玮、刘丹丹、俞惠龙、夏杨军、卢旸、林学雷、龚民煜、孙醒、潘国华、陈卫东。其中，我会《行政处罚决定书》〔2017〕41号已对潘国华之外的其他人员作出认定和处罚。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十三条第一款的规定，我会决定：对潘国华给予警告，并处以3万元罚款。原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00

306212/201711/t20171114_326990.htm

2. 福建证监局关于对闽西兴杭国有资产投资经营有限公司采取出具警示函措施的决定（非上市公众公司，2017-11-14）

摘要：近期，我局对你公司开展公司债券专项检查。经查，发现你公司存在以下问题：　　你公司存在使用公司债券募集资金购买理财产品的情况。截至2016年9月30日，你公司购买理财产品的募集资金仍有余额58,113.33万元。　　你公司的上述行为不符合《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称《管理办法》）第十五条第一款的相关规定，根据《管理办法》第五十八条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicof

fj/xzjgcs/201711/t20171114_327054.htm

3. 浙江证监局关于对王松涛采取出具警示函措施的决定（上市公司董监高，2017-11-14）

摘要：你于2017年10月12日通过集中竞价方式减持创新医疗管理股份有限公司（以下简称“创新医疗”或“公司”）股票1.25万股，成交金额19.475万元，减持后尚持有公司股票5000股，本次减持股数占你持有公司股份总数的71.43%。作为创新医疗的董事，你未能在首次减持公司股票的15个交易日前预先披露减持计划。本次减持发生在公司披露2017年第三季度报告的敏感期内，减持比例超过你所持本公司股份总数的25%。你的减持行为违反了《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第八条、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》第五条和第十三条、《上市公司信息披露管理办法》第四十六条的相关规定。　鉴于你的上述减持行为涉及金额不大，且已主动向公司上交本次减持收益，并通过公司发布公告说明相关情况及致歉，未造成严重影响，按照《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第十四条及《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定，我局决定对你予以警示。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/zhejiang/z

jcxxx/201711/t20171114_327066.htm

4. 江苏证监局关于对苏州市沧浪区昌信农村小额贷款股份有限公司采取出具警示函措施的决定（新三板挂牌公司，2017-11-14）

摘要：你公司未在2017年会计年度的上半年结束之日起两个月内编制并披露半年度报告，违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则》第十一条，根据《非上市公众公司监管指引第1号—信息披露》第四条，《非上市公众公司监督管理办法》第二十条第一款、第二十二条的规定，构成信息披露违规。　　依据《非上市公众公司监督管理办法》第六十二条的规定，现决定对你公司采取出具警示函的监管措施，并记入诚信档案。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicofjs

/tzgg/201711/t20171114_327022.htm

5、江苏证监局关于对苏州海加网络科技股份有限公司采取出具警示函措施的决定（新三板挂牌公司，2017-11-14）

摘要：你公司未在2017年会计年度的上半年结束之日起两个月内编制并披露半年度报告，违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则》第十一条，根据《非上市公众公司监管指引第1号—信息披露》第四条，《非上市公众公司监督管理办法》第二十条第一款、第二十二条的规定，构成信息披露违规。　　依据《非上市公众公司监督管理办法》第六十二条的规定，现决定对你公司采取出具警示函的监管措施，并记入诚信档案。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublico

fjs/tzgg/201711/t20171114_327017.htm

6、江苏证监局关于对南京王者之风建筑装饰股份有限公司采取出具警示函措施的决定（新三板挂牌公司，2017-11-14）

摘要：你公司未在2017年会计年度的上半年结束之日起两个月内编制并披露半年度报告，违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则》第十一条，根据《非上市公众公司监管指引第1号—信息披露》第四条，《非上市公众公司监督管理办法》第二十条第一款、第二十二条的规定，构成信息披露违规。　　依据《非上市公众公司监督管理办法》第六十二条的规定，现决定对你公司采取出具警示函的监管措施，并记入诚信档案。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublico

fjs/tzgg/201711/t20171114_327015.htm

7、江苏证监局关于对无锡精业丝普兰科技股份有限公司采取出具警示函措施的决定（新三板挂牌公司，2017-11-14）

摘要：你公司未在2017年会计年度的上半年结束之日起两个月内编制并披露半年度报告，违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则》第十一条，根据《非上市公众公司监管指引第1号—信息披露》第四条，《非上市公众公司监督管理办法》第二十条第一款、第二十二条的规定，构成信息披露违规。　　依据《非上市公众公司监督管理办法》第六十二条的规定，现决定对你公司采取出具警示函的监管措施，并记入诚信档案。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicofj

s/tzgg/201711/t20171114_327014.htm

8、江苏证监局关于对江苏大有恒水产供应链管理股份有限公司采取出具警示函措施的决定（新三板挂牌公司，2017-11-14）

摘要：你公司未在2017年会计年度的上半年结束之日起两个月内编制并披露半年度报告，违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则》第十一条，根据《非上市公众公司监管指引第1号—信息披露》第四条，《非上市公众公司监督管理办法》第二十条第一款、第二十二条的规定，构成信息披露违规。　　依据《非上市公众公司监督管理办法》第六十二条的规定，现决定对你公司采取出具警示函的监管措施，并记入诚信档案。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicofj

s/tzgg/201711/t20171114_327012.htm

9、扬州银监分局行政处罚信息公开表（江苏扬州农村商业银行股份有限公司）（银行，2017-11-14）

摘要：经查，你行内部控制不到位；违法违规向有关人员发放贷款。依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项作出行政处罚决定：     罚款人民币一百万元

原文链接：

http://www.cbrc.gov.cn/chinese/home/docVie

w/80A4C71EA0B24DFC81022727F235D531.html

10、福建证监局关于对国元证券股份有限公司福州五一南路证券营业部采取责令改正监督管理措施的决定（证券公司营业部，2017-11-14）

摘要：经查，你营业部存在以下违规行为：一是经营证券业务许可证逾期未更换；二是未及时报备经营范围变更事项。　　上述行为反映出你营业部存在经营管理混乱等问题，根据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，现对你营业部采取责令改正的监督管理措施。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicoff

j/xzjgcs/201711/t20171115_327079.htm

11、保监会对《健康保险管理办法（征求意见稿）》公开征求意见（2017-11-15）

摘要：现行《健康保险管理办法》于2006年颁布实施，对规范和推动健康保险发展发挥了重要作用。2006年以来，我国健康保险发展的内外部环境发生了深刻变化，为进一步推动和规范健康保险发展，我会正在对《健康保险管理办法》进行修改,目前已形成征求意见稿。现向社会公开征求意见。

原文链接：

http://www.circ.gov.cn/web/si

te0/tab5168/info4088136.htm

二、行业动态

1、沪深股市：上证指数报3402.52点，下跌0.79%，成交额2397.34亿。深证成指报11462.11点，下跌1.04%，成交额2846.21亿。创业板指报1868.08点，下跌1.51%，成交额777.15亿。两市合计成交5243.55亿。从盘面上看，电信运营、贵金属等板块涨幅居前。

2、21世纪：11月14日，北京市首个公开摇号的共有产权房——朝阳区锦都家园项目的申购家庭就业情况复核结束。“新北京人”的购房资格认定更是成为各方讨论的焦点。

3、财经头条：11月30日，2018年财经年会之第三届不良资产行业论坛将在京举办，华融资产董事长赖小明、中国银行行长陈四清、中国人民大学副校长吴晓求、中国不良资产行业联盟主席张晓琳等300余位业界大咖将受邀出席。

4、央视财经：科技部公布了首批国家人工智能开放创新平台名单。依托百度公司建设自动驾驶国家人工智能开放创新平台，依托阿里云公司建设城市大脑国家人工智能开放创新平台，依托腾讯公司建设医疗影像国家人工智能开放创新平台，依托科大讯飞公司建设智能语音国家人工智能开放创新平台。

5、新华社：赵薇夫妇因收购万家文化（已更名祥源文化）过程中涉嫌信息披露违法违规而面临证监会处罚。而收到监管部门处罚告知书后，赵薇丈夫黄有龙日前称打算向证监会提交申辩意见并要求举行听证会。监管“鹰眼”一直高度关注此类违法违规行为。

6、证券日报：融创要求旗下分公司各区域凡有办公区、示范区或项目等需要配置电视的，必须使用乐视电视。财通基金11月14日起对旗下投资组合持有的乐视网股票按照3.91元进行估值，仅剩现价四分之一，相当于13个跌停。。

7、银监会：银监会出台开发性政策性银行监管办法，明确要建立以资本充足率为核心指标的资本约束机制；实行外派监事会制度；均不设股东大会，由董事会、监事会和高管层构成两会一层的公司治理架构。

8、上市公司重要公告：美年健康拟实施22亿元员工持股计划，员工募资8.8亿元；茂业商业控股股东拟增持1亿元-5亿元；出版传媒终止筹划重组；德新交运确认筹划重组；大东南控股股东部分质押股票已触及平仓线；华大基因股票涨幅过大停牌核查；青松股份实控人筹划股权转让，或致控制权变更；常铝股份筹划收购汽车轻量化领域资产；必康股份、辉隆股份、山东威达获增持。

信息来源：金融监管网站、海峰科技尽调宝、财经早餐、wind资讯

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