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【海峰金稳晨报7:30】2017.11.20 星期一

发布日期:2017-11-20      阅读量:5513

一、每日处罚汇总与监管动态

1. 上海证监局关于对上海海通证券资产管理有限公司采取责令改正措施的决定(证券公司资产管理公司,2017-11-16)

摘要:经查,你公司(上海海通证券资产管理有限公司,统一社会信用代码:91310000599711334G)从事定向资产管理业务未审慎尽责,在管理海通国贸1号定向资产管理计划及海通磐石1号定向资产管理计划过程中,未按合同约定对投资交易行为进行监控分析。  上述行为违反了《证券公司客户资产管理业务管理办法》(中国证监会令第93号)第五条,《证券公司定向资产管理业务实施细则》(中国证监会公告[2012]30号)第三十八条第二款的规定。按照《证券公司客户资产管理业务管理办法》第五十七条的规定,责令你公司在2017年10月30日前予以改正。

原文链接:

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicofsh

/ghbgzj/201711/t20171116_327173.htm

2. 证监会【第136号令】《证券交易所管理办法》(2017-11-17)

摘要:《证券交易所管理办法》已经2017年8月28日中国证券监督管理委员会2017年第5次主席办公会议审议通过,现予公布,自2018年1月1日起施行。

原文链接:

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic

/zjh/201711/t20171117_327205.htm

3. 北京银监局行政处罚信息公开表(中国农业银行北京市分行,姚尚延、张鸣、王冰、刘咏梅、龙芳、胡则刚、吴增强、殷俊、辛铭)(银行分行及其高管,2017-11-17)

摘要:经查,中国农业银行北京市分行同业票据业务严重违反审慎经营规则。姚尚延、张鸣、王冰、刘咏梅、龙芳、胡则刚、吴增强、殷俊、辛铭为责任人。依据   《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条、第四十八条。作出行政处罚决定:     对中国农业银行北京市分行给予罚款合计1950万元的行政处罚。对姚尚延、张鸣、王冰、刘咏梅分别给予禁止终身从事银行业工作的行政处罚。对龙芳给予禁止10年内从事银行业工作、取消终身的董事和高级管理人员任职资格的行政处罚。对胡则刚、吴增强分别给予警告并罚款10万元的行政处罚。对殷俊给予取消10年的董事和高级管理人员任职资格的行政处罚。对辛铭给予取消1年的董事和高级管理人员任职资格的行政处罚。

原文链接:

http://www.cbrc.gov.cn/chinese/home/docView

/CA0A5D3147ED4B03AAB395A90122780F.html

4. 青海银监局机关行政处罚信息公开表(中国建设银行青海省分行)(银行分行,2017-11-17)

摘要:经查,你行违规收取贷款承诺费。依据   《商业银行法》第七十三条作出行政处罚决定:      罚款人民币15万元

原文链接:

http://www.cbrc.gov.cn/chinese/home/docView

/8AF82CF83D4C440E8A0254E06867C0A8.html

5、中国人民银行、银监会、证监会、保监会、外汇局关于规范金融机构资产管理业务的指导意见(征求意见稿)(2017-11-17)

摘要:近年来,我国资产管理业务快速发展,在满足居民和企业的投融资需求、改善社会融资结构等方面发挥了积极作用,但也存在部分业务发展不规范、多层嵌套、刚性兑付、规避金融监管和宏观调控等问题。按照党中央、国务院决策部署,为规范金融机构资产管理业务,统一同类资产管理产品监管标准,有效防范和控制金融风险,引导社会资金流向实体经济,更好地支持经济结构调整和转型升级,现提出以下意见:

原文链接:

http://www.pbc.gov.cn/goutongjiaoliu/

113456/113469/3420451/index.html

6、中国人民银行有关部门负责人就《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见(征求意见稿)》答记者问(2017-11-17)

原文链接:

http://www.pbc.gov.cn/goutongjiaoliu/

113456/113469/3420458/index.html

7、关于发布《中国证券登记结算有限责任公司、上海证券交易所、深圳证券交易所债券质押式回购融资主体数据报送指引》的通知(上市公司董监高,2017-11-17)

摘要:各市场参与人:  为加强债券质押式回购交易风险管理,促进债券市场稳定健康发展,根据《中国证券登记结算有限责任公司、上海证券交易所、深圳证券交易所债券质押式回购交易结算风险控制指引》的规定,中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“中国结算”)、上海证券交易所、深圳证券交易所(以下简称“证券交易所”)共同制定了《债券质押式回购融资主体数据报送指引》(以下简称《指引》,见附件),现予发布。  请各相关结算参与人、托管人等参与机构按照《指引》及中国结算和证券交易所的要求,尽快开展并完成业务和技术系统的各项准备工作。  特此通知。

原文链接:

http://www.sse.com.cn/lawandrules/sserules/

trading/bond/c/c_20171116_4420058.shtml

8、.关于发布《关于在全国中小企业股份转让系统挂牌的沪深交易所退市公司重大资产重组监管问答》的公告(投资顾问公司,2017-11-17)

摘要:为规范退市公司重大资产重组,明确市场预期,现发布《关于在全国中小企业股份转让系统挂牌的沪深交易所退市公司重大资产重组监管问答》。退市公司实施重大资产重组的,应当按照本问答执行。特此公告。

原文链接:

http://www.neeq.com.cn/notice/3712.html


二、行业热点

1、中国证券报:银监会副主席曹宇在国内首家独立法人直销银行——百信银行开业仪式上表示,“银监会将不断总结试点经验,及时评估试点效果,适时扩大试点范围,探索不同形式的直销银行子公司试点经营模式。”

2、新华社:发改委副秘书长范恒山表示,今年中国经济无论是从增长速度还是从效益、从结构角度来讲都好于去年,超过预期。预计明年经济增长速度仍然会超过6.5%。中国资本市场正在出现可喜变化,涌现一批优秀的上市公司。

3、新华社:刚刚过去的一周,一系列金融监管新规出台。与此同时,金融业加快开放的信号非常明确。一方面强化监管防范风险,另一方面以改革开放促进健康发展,最终为实体经济服好务,未来中国金融业发展的前景更加明晰。

4、中证网:上期所铜期货期权的立项申请近日已获得中国证监会批复同意。这将是我国首个工业品期权品种,将进一步丰富国内有色金属衍生品市场的风险管理工具。

5、央广网:据报道,雄安新区铁路最新规划为,北京与雄安新区之间除京九高铁京雄段外,将新建一条“京雄城际”,而作为京雄城际终点的“雄安站”将设置在雄安新区雄县城区东北,途经北京新机场。

6国务院国务院近日公布的划转部分国有资本充实社保基金实施方案,在外界来看,随着社保基金获得“输血”,将缓解养老金缺口问题,避免将缺口转移给下一代人,实现代际公平,同时有助于保障养老金按时足额发放,化解人口老龄化对养老保险制度的冲击。

7中国结算中国结算近期向各证券公司下发了《关于开展存量一人多户休眠工作的通知》,启动对同一投资者开立的3户以上多开账户的休眠工作。按要求,自11月24日后的下一交易日(11月27日)起,被确认为休眠账户的,将在交易系统中止交易。而这距离上一轮中国结算进行休眠账户处理已过去半年时间。

8、上市公司重要公告:辅仁药业拟78亿收购开药集团;温氏股份非公开发行股票批复到期失效;瑞丰高材获江苏瑞元及一致行动人举牌;海南橡胶与中国人保、南华资本拟以“保险+期货”为切入点推动合作;渤海金控拟向波音公司采购75架B737 MAX系列飞机;欢瑞世纪合作成立10亿元欢瑞基金;一汽轿车拟向控股股东转让部分资产,预计增利1亿元;穗恒运A、越秀金控重组过会并复牌;红相电力拟定增募资12.8亿,将全资控股星波通信;金徽酒参与发起设立消费金融公司;中捷资源拟收购易联盈100%股权;柏堡龙3069万股定增限售股将解禁。





信息来源:金融监管网站、海峰科技尽调宝、财经早餐、wind资讯

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