一、每日处罚汇总与监管动态

1、江苏证监局关于对苏州某物流股份有限公司采取出具警示函措施的决定（非上市公众公司，2017-11-22）

摘要：你公司未在2017年会计年度的上半年结束之日起两个月内编制并披露半年度报告，违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则》第十一条，根据《非上市公众公司监管指引第1号—信息披露》第四条，《非上市公众公司监督管理办法》第二十条第一款、第二十二条的规定，构成信息披露违规。　　依据《非上市公众公司监督管理办法》第六十二条的规定，现决定对你公司采取出具警示函的监管措施，并记入诚信档案。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpubli

cofjs/tzgg/201711/t20171124_327551.htm

2、江苏证监局关于对江苏某生化技术股份有限公司采取出具警示函措施的决定（非上市公众公司，2017-11-22）

摘要：你公司未在2017年会计年度的上半年结束之日起两个月内编制并披露半年度报告，违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则》第十一条，根据《非上市公众公司监管指引第1号—信息披露》第四条，《非上市公众公司监督管理办法》第二十条第一款、第二十二条的规定，构成信息披露违规。　　依据《非上市公众公司监督管理办法》第六十二条的规定，现决定对你公司采取出具警示函的监管措施，并记入诚信档案。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpubli

cofjs/tzgg/201711/t20171124_327549.htm

3、浙江证监局关于对某（上海）资产评估有限公司采取出具警示函措施的决定（资产评估公司，2017-11-23）

摘要：经查，我局发现你公司在执业过程中存在以下问题：　一、计算底稿存在错误，导致评估结果错误；二、被评估标的公司尚未正式运营，你公司采用收益法评估时未获取充分、必要的评估依据；三、选取的可比公司不具有可比性，未合理说明原因；四、评估报告披露事项不完整、不准确。你公司的上述行为未严格遵守《资产评估准则》，违反了《证券法》第一百七十三条、《上市公司信息披露管理办法》第五十四条和《上市公司重大资产重组管理办法》第六条的有关规定。按照《上市公司信息披露管理办法》第六十五条、《上市公司重大资产重组管理办法》第五十八条和《财政部证监会关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》第七条第三款的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/zhejiang

/zjcxxx/201711/t20171123_327532.htm

4、浙江证监局关于对侯某、刘某采取出具警示函措施的决定（资产评估从业人员，2017-11-23）

摘要：经查，我局发现你们在执业过程中存在以下问题：　一、计算底稿存在错误，导致评估结果错误；二、被评估标的公司尚未正式运营，你们采用收益法评估时未获取充分、必要的评估依据；三、选取的可比公司不具有可比性，未合理说明原因；四、评估报告披露事项不完整、不准确。你们的上述行为未严格遵守《资产评估准则》，违反了《证券法》第一百七十三条、《上市公司信息披露管理办法》第五十四条和《上市公司重大资产重组管理办法》第六条的有关规定。按照《上市公司信息披露管理办法》第六十五条、《上市公司重大资产重组管理办法》第五十八条和《财政部证监会关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》第七条第三款的规定，我局决定对你们采取出具警示函的监督管理措施。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/zhejiang

/zjcxxx/201711/t20171123_327530.htm

5、广东证监局关于对杨某采取出具警示函措施的决定（上市公司收购人，2017-11-24）

摘要：我局在日常监管中关注到，你在2016年10月19日通过高乐股份发布增持公告称，基于对公司战略转型及发展前景的判断，为提升公司投资者信心，计划自2016年10月20日起至2017年10月19日，增持高乐股份股票，合计增持金额不高于人民币5000万元。　经查，截至增持计划到期日（2017年10月20日），你并未增持高乐股份股票，即你未按期完成增持高乐股份股票的计划。你未在承诺期限内完成增持高乐股份股票的情况，违反了《上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》（证监会公告〔2013〕55号，以下简称《监管指引第4号》）的有关规定。根据《监管指引第4号》第六条的规定，现对你采取出具警示函的监管措施。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublico

fgd/xzjgcs/201711/t20171124_327560.htm

6、中国银监会关于《商业银行银行账簿利率风险管理指引（修订征求意见稿）》公开征求意见的公告（2017-11-24）

摘要：为推动商业银行提升银行账簿利率风险管理水平，弥补监管制度短板，银监会对《商业银行银行账户利率风险管理指引》（银监发〔2009〕106号）进行了全面修订，形成了《商业银行银行账簿利率风险管理指引（修订征求意见稿）》，现向社会公开征求意见。

原文链接：

http://www.cbrc.gov.cn/chinese/home/docVi

ew/15944E641FB24692845C75878B53D0C1.html

二、 行业热点

1、中国政府网：中共中央办公厅、国务院办公厅印发《推进互联网协议第六版（IPv6）规模部署行动计划》。提出主要目标，用5到10年时间，形成下一代互联网自主技术体系和产业生态，建成全球最大规模的IPv6商业应用网络。

2、中国基金报：据两家基金公司人士透露，目前已接到有关指导，投资于港股比例不低于非现金资产80%的基金暂时延缓审批，50%以下投资港股的基金审批流程不受影响，但并不知道具体原因。而这一情况也被一家基金公司产品人士证实。

3、一财：银监会正起草互联网小贷管理办法，将于本周发布。相关人士透露，现金贷资金来源将成监管重点。

4、腾讯财经：红黄蓝教育公司北京一家幼儿园“虐童事件”引发法律诉讼在美国进一步发酵。多家美国律所拟发起诉讼，目前仍处在寻找原告代表和证据阶段。

5、上市公司重要公告：哈空调控股股东终止转让公司25%股权；爱迪尔16亿收购两珠宝公司；海辰药业参与收购意大利医疗集团NMS；万盛股份将停牌调整重组方案；蓝焰控股公告，山西国资委筹组山西燃气集团情况属实；盛通股份子公之参股公司将与韩国上市公司吸收合并；红墙股份参与设立投资基金，终止收购湖北恒利股权。

信息来源：金融监管网站、海峰科技尽调宝、财经早餐、wind资讯

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