一、每日处罚汇总与监管动态

1. 北京证监局关于对某科技实业集团有限公司采取责令改正监管措施的决定（非上市公众公司，2017-12-05）

摘要：根据中国证监会公司债券监管部的统一部署，我局前期对你公司发行公司债券等相关情况进行了现场检查，发现你公司存在以下问题：　　一、公司债券募集资金违规使用；　　二、信息披露违规；　　三、财务管理薄弱，会计核算质量差。根据《公司债券发行与交易管理办法》第五十八条的规定，我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublico

fbj/gongg/201712/t20171205_328272.htm

2. 北京证监局关于对某国际信用评估有限公司采取出具警示函监管措施的决定（评级公司，2017-12-05）

摘要： 经查，你公司16泛控01项目2016年5月跟踪评级由AA上调至AA+。跟踪评级中，你公司评级系统未能调取最新财务数据，致使该项目评级模型测算结果第四部分各项定量指标的因子分数与2015年11月初评时完全一致。　上述情形反映你公司业务人员未充分应用评级模型，未严格履行相关评级工作程序。你公司后续审查程序中亦未发现该错误，反映你公司评级系统存在漏洞，未能充分发挥内部控制与质量控制作用。上述问题违反了《证券市场资信评级业务管理暂行办法》（以下简称《办法》）第五条的规定。根据《办法》第三十二条的规定，现对你公司采取出具警示函的行政监管措施。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublico

fbj/gongg/201712/t20171205_328270.htm

3. 北京证监局关于对某国际资信评估有限公司采取责令改正监管措施的决定（评级公司，2017-12-05）

摘要：经查，你公司《大公信用评级质量管理制度》规定数据管理部为质量控制部门，而质量控制职能实际由风险管理部承担;《大公信用评级合规管理制度》规定公司实行监事会领导下的合规管理体系，风控总监负责公司合规管理工作，向监事会及董事会汇报，而你公司章程规定公司不设立监事会，只设监事一名；你公司财务管理由股东大公国际信用评级集团有限公司进行集团化管理运作，公司与关联方之间存在大额往来款，主要用途为向后者提供营运资金。　　上述行为反映你公司内部管理存在缺陷，财务管理独立性不足，违反了《证券市场资信评级业务管理暂行办法》（以下简称《办法》）第三、五、七条的规定。根据《办法》第三十二条的规定，现对你公司采取责令改正的行政监管措施。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublico

fbj/gongg/201712/t20171205_328271.htm

4. 中国银监会新疆监管局行政处罚信息公开表（中国某资产管理公司新疆分公司）（资产管理公司，2017-12-05）

摘要：经查，被处罚当事人违规收购金融机构非不良资产；资产收购业务违规约定保底清收。依据      《中华人民共和国银行业监督管理法》作出行政处罚决定：罚款人民币40万元

原文链接：

http://www.cbrc.gov.cn/chinese/home/docVi

ew/D89FF2EF171E426BB4506CBA31F4EC86.html

5、中国银监会关于《商业银行流动性风险管理办法（修订征求意见稿）》公开征求意见的公告（2017-12-06）

摘要：为进一步加强商业银行流动性风险管理，维护银行体系安全稳健运行，中国银监会对《商业银行流动性风险管理办法（试行）》进行了修订，形成《商业银行流动性风险管理办法（修订征求意见稿）》，现向社会公开征求意见。

原文链接：

http://www.cbrc.gov.cn/chinese/home/docVi

ew/E0A41B7E61324252B75F5F150DCFBC33.html

6、银监会相关负责人就发布《商业银行流动性风险管理办法（修订征求意见稿）》答记者问（2017-12-06）

摘要：为促进我国银行业加强流动性风险管理，维护银行体系的安全稳健运行，银监会于近日发布了《商业银行流动性风险管理办法（修订征求意见稿）》（以下简称《流动性办法（修订征求意见稿）》）。银监会有关部门负责人就《流动性办法（修订征求意见稿）》的相关问题回答了记者提问。

原文链接：

http://www.cbrc.gov.cn/chinese/home/docVi

ew/09663632671A41C8984FB9B95C38E179.html

二、行业热点

1、沪深股市：上证指数报3293.96点，下跌0.29%，成交额1791.74亿。深证成指报10911.33点，上涨0.52%，成交额2142.4亿。创业板指报1784.31点，上涨1.46%，成交额564.32亿。两市合计成交3934.14亿。从盘面上看，国产芯片、高送转等板块涨幅居前。

2、银监会：就《商业银行流动性风险管理办法（修订征求意见稿）》公开征求意见。此次修订新引入三个量化指标，其中，净稳定资金比例适用于资产规模在2000亿元（含）以上的商业银行，优质流动性资产充足率适用于资产规模在2000亿元以下的商业银行，流动性匹配率适用于全部商业银行。

3、证监会副主席姜洋：我国资本市场有1亿多散户，直接关乎上亿家庭、数亿人的利益，保护好投资者尤其是中小投资者的合法权益，就是保护人民群众的利益。建设中国资本市场，要坚定“四个自信”。

4、上市公司重要公告：合力泰拟推总额不超20亿员工持股计划；华安证券两股东拟合计减持不超4300万股；东旭蓝天与邢台市签署65亿生态环保项目；东华软件与腾讯战略合作，涉及医疗、金融等领域；海兰信拟作价6.63亿收购海兰劳雷45.62%股权；陕西金叶控股股东质押股票触及平仓线；新乡化纤获中原股权四度举牌；大唐发电拟181亿收购大股东电力资产；中矿资源重组拟收购东鹏新材100%股权；共达电声控股股东终止股权转让。

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信息来源：金融监管网站、海峰科技尽调宝、财经早餐、wind资讯