一、每日处罚汇总与监管动态

1. 辽宁证监局关于对沈阳某合金股份有限公司采取出具警示函措施的决定（非上市公众公司，2017-12-06）

摘要：经查,我局发现你公司存在以下问题：1.控股股东资金占用事项未及时披露。2.为关联方提供担保未履行相应审议程序且未履行临时公告信息披露义务。3.实际控制人、部分股东股权被司法冻结未及时披露。4.公司董事、监事、高级管理人员发生变动未及时披露。根据《非上市公众公司监督管理办法》第五十六条、第六十二条的有关规定，我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施，并将相关情况记入证券期货市场诚信档案。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicof

ln/xzjgcs/201712/t20171208_328511.htm

2. 辽宁证监局关于对沈阳某合金股份有限公司采取责令改正措施的决定（非上市公众公司，2017-12-06）

摘要：经查,我局发现你公司控股股东张沫于2016年累计占用公司资金11,128,091.46元，至今尚未归还。上述行为违反了《非上市公众公司监督管理办法》第十四条的规定，根据《非上市公众公司监督管理办法》第五十六条的有关规定，我局决定对你公司采取责令改正的监管措施，并将相关情况记入证券期货市场诚信档案。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicof

ln/xzjgcs/201712/t20171208_328501.htm

3. 陕西证监局关于对西藏某投资管理有限公司采取出具警示函措施的决定（上市公司董监高，2017-12-06）

摘要：2016年11月，你公司承诺自2016年11月22日起的未来12个月内，增持陕西宝光真空电器股份有限公司无限售流通股，金额不低于人民币3000万元。经查，你公司超期未履行上述承诺。依据《上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》（证监会公告[2013]55号）第六条规定，我局决定对你公司采取出具警示函的监管措施。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicofs

ax/xzjgcs/201712/t20171208_328526.htm

4. 辽宁证监局关于对某证券股份有限公司采取责令增加内部合规检查次数措施的决定（证券公司，2017-12-08）

摘要：经查，我局发现你公司存在以下问题：1.你公司对持有的“东特钢SCP001债券”的估值计量有失公允性，违背了会计信息质量的谨慎性要求。2.你公司审计委员会、董事会、监事会等管理层在年报编制过程中未按照《公司章程》规定程序就东北特钢债务的账务处理事项履行相关职责。上述行为违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条第一款的规定。按照《证券公司监督管理条例》第七十条第一款第一项的规定，我局决定责令你公司增加内部合规检查次数。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicof

ln/xzjgcs/201712/t20171208_328507.htm

5、北京证监局关于对贾某亭采取责令改正行政监管措施的决定（上市公司董监高，2017-12-08）

摘要：你于2015年5月作出承诺，将减持乐视网股票所得资金全部借给上市公司作为营运资金使用，免收利息。2017年11月，你已明确表示无力继续履行对上市公司无息借款的承诺。你在上市公司经营困难之际抽回全部借款，拒绝履行承诺，置公司风险于不顾，严重损害上市公司及广大中小投资者的切身利益，社会影响恶劣。你的行为违反了《上市公司监管指引第4号--上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》（证监会公告〔2013〕55号）第六条、《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第二条及《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》（证监会令第80号）第三十九条的规定。　根据《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第五十九条、《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》（证监会令第80号）第三十九条的规定，对你采取责令改正的监管措施

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicofb

j/xzjgcs/201712/t20171208_328626.htm

6、北京证监局关于对贾某芳采取责令改正行政监管措施的决定（上市公司董监高，2017-12-08）

摘要：你于2014年12月作出承诺，将减持乐视网股票所得资金全部借给公司作为营运资金使用，免收利息。2017年11月，你已明确表示无力继续履行对上市公司无息借款的承诺。你在上市公司经营困难之际抽回全部借款，拒绝履行承诺，置公司风险于不顾，严重损害上市公司及广大中小投资者的切身利益，社会影响恶劣。你的行为违反了《上市公司监管指引第4号--上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》（证监会公告〔2013〕55号）第六条、《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第二条及《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》（证监会令第80号）第三十九条的规定。　根据《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第五十九条、《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》（证监会令第80号）第三十九条的规定，对你采取责令改正的监管措施

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicofb

j/xzjgcs/201712/t20171208_328627.htm

7、中国证券监督管理委员会西藏监管局行政处罚决定书〔2016〕1号（自然人，2017-12-10）

摘要：经查明，韦承宏内幕交易“西藏珠峰”股票，违反了《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定，构成《证券法》第二百零二条所述违法行为。我局决定：对韦承宏处以3万元罚款。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/xizang/

xzxzcf/201712/t20171210_328628.htm

8、厦门证监局关于对厦门某环保股份有限公司采取出具警示函措施的决定（上市公司，2017-12-11）

摘要：经查，我局发现你司存在以下问题。一、2016年相关定期报告存在重大会计差错。二、2017年4月29日披露的2016年年报存在数据错误，三、2017年4月29日披露的2016年年报信息披露不完整，上述行为违反《上市公司信息披露管理办法》第二条规定，根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条和《上市公司现场检查办法》第二十一条的规定，决定对你司采取出具警示函的行政监管措施。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/xiamen/xm

jgcs/201712/t20171211_328669.htm

9、证监会【第137号令】《关于修改

摘要：《关于修改

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpubl

ic/zjh/201712/t20171208_328532.htm

10、证监会【第16号公告】《关于修改、废止

摘要：现公布《关于修改、废止

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpubli

c/zjh/201712/t20171208_328534.htm

11、证监会部署专项执法行动第四批案件严厉打击私募基金领域违法违规（2017-12-08）

摘要：第四批10起案件的主要特点，一是违法资金数额巨大。部分私募基金利用私募产品巨量资金优势进行操纵市场等违法行为，甚至挪用基金财产、在不同产品间输送利益，多起案件违法案值超亿元，社会危害大。二是违法手段花样翻新。有的私募基金采用高杠杆，以担任投资顾问、设计通道业务等方式，实施操纵市场；有的私募机构利用沪港通账户，跨境操纵多只股票价格；有的私募机构人员为牟取私利，利用股指期货套利机制进行利益输送。三是部分私募机构合规意识薄弱，违规经营多发高发。部分私募机构同时涉及产品备案信息失真、违规向不合格投资者兜售基金产品、混同固有财产与基金财产、挪用基金财产等多种行为，风险隐患集中。四是违法行为更加隐蔽，惯犯屡禁不止。个别私募管理人员利用所管理产品的未公开信息，使用个人配资账户，牟取“跟仓”高额收益。个别私募机构及人员涉及多起操纵市场案件且单次操纵获利巨大，行为恶劣。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/newsite/zj

hxwfb/xwdd/201712/t20171208_328548.html

12、证监会关于郑州商品交易所开展苹果期货交易的批复（2017-12-08）

摘要：你所《关于苹果期货上市的请示》（郑商发〔2017〕194号）收悉。根据《期货交易管理条例》和《期货交易所管理办法》的有关规定，现同意你所组织开展苹果期货交易。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/newsite/zj

hxwfb/xwdd/201712/t20171208_328464.html

二、行业动态

1、沪深股市：上证指数报3322.2点，上涨0.98%，成交额1729.86亿。深证成指报11143.26点，上涨1.9%，成交额2290.2亿。创业板指报1816.98点，上涨1.38%，成交额623.82亿。两市合计成交4020.06亿。从盘面上看，大数据、国产软件等板块涨幅居前。

2、人民日报：虽说可转债风险不大，但也只是相对于股票而言。加强相关知识的普及，避免盲目进入，显得较为迫切。此外，一些公司大股东大量减持手中的可转债，在短期内巨额套利，已引发市场不满，对这些苗头性问题，在监管上也应保持密切关注。

3、新华社：严监管是贯穿2017年金融领域的主题词，针对市场上存在的各种乱象，各种“套路”，监管重拳接连落地。日前召开的中央政治局会议要求，防范风险工作取得积极成效。可以预见，2018年，严监管和防风险仍将是金融领域的重中之重。

4、澎湃新闻：亚投行宣布，已经批准一笔2.5亿美元的贷款，用于北京建设覆盖大约510个村庄、连接大约21.675万户家庭的天然气输送管网等工程。这是亚投行第一笔在华投资，项目预计每年可为北京减少65万吨标准煤的使用。

5、一财：据悉，中国监管部门考虑延长金融机构资产管理业务新规过渡期至2020年。目前的征求意见稿中规定，过渡期截止到2019年6月30日，在此之后金融机构不得再发行或者续期违反新规的产品。

6、P2P网络借贷风险专项整治工作领导小组办公室：印发网络小贷业务风险专项整治方案。根据方案，2018年1月底前完成摸底排查，排查和整治重点11个领域，包括小贷公司的经营资质、股权管理、表内融资、综合实际利率、贷款范围等。

7、上市公司重要公告：苏宁云商出售阿里股票获利近33亿；兄弟科技2017年拟10转6派2元；朗科科技第一大股东变更；EIAPS间接持股桂发祥23.92%股权；小康股份拟投资逾20亿新建高性能汽车动力电池项目；正平股份控股股东及一致行动人拟斥资2亿-5亿增持；新南洋获中金集团及其一致人举牌；君正集团预计2017年净利润同比增25%-55%；纳川股份股东拟减持不超11%；奥克股份控股股东提前终止减持计划；荣盛发展控股股东拟增持不超1%；武汉凡谷遭证监立案调查，终止员工持股计划。

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信息来源：金融监管网站、海峰科技尽调宝、财经早餐、wind资讯