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因为热爱,所以严格

发布日期:2017-12-12      阅读量:108

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协会登记备案特别提醒所表达的

4大情怀


今日(12月7日),基金业协会发布了《私募登记备案特别提醒》,彰显了4大情怀。

第一情怀,行业担当的情怀

第二情怀,关爱私募的情怀

第三情怀,严打非法中介,保护生态的情怀

第四情怀,廉政监督,严查内部的情怀


第一情怀,行业担当的情怀

2017年12月7日,基金业协会发布《私募登记备案特别提醒》。


协会秉着行业担当的情怀,提出依法办理私募基金管理人登记、私募基金备案工作遵循的五大要点:

1. 严格根据法律法规,公平、公正、有序开展登记备案工作

2. 不收取任何费用,接受社会公众监督

3. 高度重视私募基金登记备案工作的透明度

4. 建立标准化的私募基金登记备案办理流程监控和廉政监督机制

5. AMBERS系统实时查询到本机构的申请状态及处理进度


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1、去年,对私募中介的严正声明

事实上,这并非是协会第一次对私募及中介等相关机构发布提示通知。


2016年7月15日,基金业协会曾发布《关于私募基金中介服务机构依法合规开展业务的严正声明》,对私募基金中介服务机构依法合规开展相关业务如下三方面严正声明:

  • 各类私募基金中介服务机构应当秉承职业操守、专业规范和社会责任

  • 协会将建立针对私募基金中介服务机构的诚信数据库

  • 各私募基金管理人或申请机构应当提高警惕,避免落入各类非法代办机构的骗局


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2、基金业协会:依法办理私募登记的法律依据

基金业协会依法办理私募基金管理人登记、私募基金备案是《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》授予协会的重要职责。


1. 《基金法》等对私募基金管理人登记的要求

《中华人民共和国证券投资基金法》第九十条 担任非公开募集基金的基金管理人,应当按照规定向基金行业协会履行登记手续,报送基本情况。

《私募投资基金监督管理暂行办法》第七条  各类私募基金管理人应当根据基金业协会的规定,向基金业协会申请登记,报送以下基本信息:

(一)工商登记和营业执照正副本复印件;

(二)公司章程或者合伙协议;

(三)主要股东或者合伙人名单;

(四)高级管理人员的基本信息;

(五)基金业协会规定的其他信息。


基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的20个工作日内,通过网站公告私募基金管理人名单及其基本情况的方式,为私募基金管理人办结登记手续。


2.《基金法》等法规对私募基金产品备案的要求

《中华人民共和国证券投资基金法》第九十五条 非公开募集基金募集完毕,基金管理人应当向基金行业协会备案。

第八条 各类私募基金募集完毕,私募基金管理人应当根据基金业协会的规定,办理基金备案手续,报送以下基本信息:

(一)主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别;

(二)基金合同、公司章程或者合伙协议。资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的,应当报送基金招募说明书。以公司、合伙等企业形式设立的私募基金,还应当报送工商登记和营业执照正副本复印件;

(三)采取委托管理方式的,应当报送委托管理协议。委托托管机构托管基金财产的,还应当报送托管协议;

(四)基金业协会规定的其他信息。


基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的20个工作日内,通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式,为私募基金办结备案手续。


3、私募登记备案标准化流程   

在协会的网站上,登录基金业协会的私募基金登记备案系统,进行私募基金管理人登记和私募基金备案。协会拥有标准化的私募基金登记备案办理流程,确保工作高度透明。这些在网站上均有公示。

(一)私募投资基金管理人登记流程

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(二)私募基金备案流程

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登记备案过程中:私募基金管理人或申请机构可以通过资产管理业务综合报送平台(AMBERS系统)实时查询到本机构的申请状态及处理进度。

AMBERS系统:https://ambers.amac.org.cn


登记备案成功后:基金业协会将对外公示私募基金管理人、私募基金的基本信息。

私募公示系统:http://gs.amac.org.cn/



第二情怀,关爱私募的情怀

协会关爱私募,语重心长,对私募机构一再郑重声明,协会从未指定或委托中介或个人代办登记备案事宜。


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协会再次郑重声明,在办理私募基金登记备案和自律管理过程中,中国证券投资基金业协会从未指定或委托任何私募基金中介服务机构或个人代为办理或核查私募基金管理人登记、私募基金备案事宜。任何机构或个人许诺的所谓“包通过”、“协会内部关系催办”、“专业移除异常公示”都是骗局!



第三情怀,严厉打击非法中介  保护生态的情怀

近期,部分违法中介机构和个人扰乱了私募基金行业秩序,对协会私募基金登记备案和自律管理工作造成巨大负面影响。


协会为此,将严厉打击非法违规中介,对投诉有功的私募,更是获优先办理。


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近期,我协会发现部分违法中介机构和个人罔顾职业操守和法律底线,打着“登记备案包通过”、“有协会内部关系催办”、“专业移除异常公示”等幌子,招摇撞骗,混淆视听,诱导和欺骗相关申请机构以获取高额中介费或服务费,赚取不法利益。这种行为严重地扰乱了私募基金行业秩序,对协会私募基金登记备案和自律管理工作造成巨大负面影响,严重玷污了我协会的社会声誉。


各私募基金管理机构若发现此类中介服务机构及人员在业务开展过程中存在欺诈、利诱、勒索等违法违规行为的,协会鼓励相关机构第一时间向协会报告或反映情况。相关机构可将相关线索材料发送至邮箱:tousu@amac.org.cn。相关举报一经查实,协会将依法追究相关机构和人员的法律责任。同时,线索举报方若是申请机构的,协会将在符合登记备案条件的前提下,可优先办理该机构的相关申请。



第四情怀,廉政监督,严查内部的情怀

协会积极倡导廉政举报,严查内部腐败事件。


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协会欢迎行业和社会工作对协会工作人员进行监督举报,提出宝贵的意见和建议。社会公众若发现协会工作人员存在索贿、渎职、泄露商业秘密等违法违规行为线索的




海峰的情怀是:

因为热爱,所以专注;因为专注,所以专业


私募免费服务有:

  • 峰信使:专门为外地私募去协会窗口咨询

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