一、每日处罚汇总与监管动态

1. 河北证监局关于对某股份有限公司采取出具警示函监管措施的决定（上市公司，2017-12-08）

摘要：经查，2016年5月18日至2016年8月30日期间，你公司控股子公司南京华讯方舟通讯设备有限公司（以下简称南京华讯）向深圳市福锦仁贸易有限公司、深圳市得旺来贸易有限公司、上海富嘉通讯技术有限公司提供财务资助累计金额为2.135亿元，占公司2015年经审计净资产的19.2%。截至2016年底，上述对外提供财务资助的本息已全部收回。　　南京华讯上述行为构成了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号，以下简称《管理办法》）第三十条第二款第（三）项规定的重大事件。你公司未及时履行信息披露义务，违反了《管理办法》第三十三条的规定。根据《管理办法》第五十九条规定，我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicof

heb/xzjgcs/201712/t20171208_328474.htm

2. 上海证监局关于对施某采取出具警示函措施的决定（证券从业人员，2017-12-11）

摘要：近期我局对海通证券股份有限公司发布“江特电机”（股票代码002176）研究报告行为进行了现场检查，发现以下问题：　　一、2017年7月30日至9月19日期间，公司发布4篇“江特电机”研究报告。报告中通过调整估值倍数方式，即“给予2017年45倍估值”至“给予2017年50倍估值”、“给予2018年70倍估值”，将“江特电机”6个月内目标股价从7月30日的13.05元提升至8月8日的15元、9月12日的28元。估值倍数调整依据不充分，不审慎。　　二、上述研究报告中标注“资料来源：公司年报（2015-2016），海通证券研究所”，未载明引用信息来自投资者关系活动记录表及上市公司相关公告等，信息来源标注不完整。　　上述行为不符合《发布证券研究报告暂行规定》第八条、第九条等规定。你作为上述4篇“江特电机”研究报告的制作人和署名人，对报告内容负有直接责任。根据《发布证券研究报告暂行规定》第二十二条规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicof

sh/ghbgzj/201712/t20171211_328736.htm

3. 重庆证监局关于对西藏某商务咨询有限公司采取监管谈话措施的决定（上市公司董监高，2017-12-11）

摘要：经查，我局发现你公司作为重庆再升科技股份有限公司（以下简称再升科技）首次公开发行前持股5%以上股东，在2017年10月23日、24日通过集中竞价交易减持再升科技股份前未预先公告减持计划，违反了你公司在再升科技首次公开发行招股说明书中作出的“减持前将提前三个交易日公告减持计划”的承诺。你公司重庆办事处负责人阮响云，是你公司2017年10月23日、24日减持再升科技股份计划的策划人员和指令下达人员，且知悉你公司的有关减持承诺，是你公司违反承诺减持再升科技股票的主要责任人员。　根据《上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》（证监会公告〔2013〕55号）第六条的规定，我局决定对你公司采取监管谈话的行政监管措施。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicofc

q/xzjgcs/201712/t20171211_328716.htm

4. 海南证监局摸底辖区证券经营机构合规人员配备情况（2017-12-12）

摘要：为督促辖区证券经营机构有效落实《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（以下简称《办法》）及《证券公司合规管理实施指引》（以下简称《指引》）规定，切实提升机构合规管理有效性，海南证监局一方面向辖区2家证券公司下发书面通知，要求公司认真贯彻落实《办法》和《指引》等相关规定，确保2017年12月31日前制度修订、系统建设、人员配备等工作落实到位；另一方面向辖区2家证券公司和76家证券公司分支机构下发书面调查问卷，摸底各机构合规管理人员配备现状，为下一步督促机构整改提高打下基础。根据摸底情况，辖区2家证券公司总部和风控难度较大的部门合规管理人员配备基本符合监管要求，但分支机构专职合规管理人员配备尚未完全到位；辖区76家证券公司分支机构中，工作人员人数（含经纪人）在15人以上的机构为44家，其中17家分支机构尚未配备专职合规管理人员，目前均已提出整改计划。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/hainan/

gzdt/201712/t20171212_328765.htm

二、行业动态

1、沪深股市：上证指数报3280.81点，下跌1.25%，成交额1609.79亿。深证成指报11043.21点，下跌0.90%，成交额2176.18亿。创业板指报1798.69点，下跌1.01%，成交额592.50亿。两市合计成交3785.97亿。从盘面上看，小金属、超导概念等板块涨幅居前。

2、国家互金委员会：日前，国家互联网金融风险分析技术平台正式获得国家发改委批复立项。该平台是迄今为止国家唯一批复的互联网金融监管支撑技术平台，由国家互联网应急中心负责建设和运营。

3、证券时报：央行调查统计司前司长盛松成表示，与美联储相比，中国不存在央行缩表的问题。金融市场利率已经相当高了，不主张对基准利率存贷款利率加息。金融去杠杆明年对货币政策、货币供应量的影响会比今年小。中国可能延续现在积极的财政政策和稳健的货币政策。

4、保监会：拟对《保险保障基金管理办法》进行修改完善。此次《办法》修改主要遵循三大基本原则，在保障基金征收费率中引入风险因素；风险处置端口前移；更好地保护传统保障型保险产品消费者的利益。

5、证监会副主席姜洋：着力从源头上提升上市公司质量，保持新股发行常态化，进一步优化股票发行审核流程、完善股票发审委制度等；将持续推进股票发行制度和并购重组市场化改革，大力发展交易所债市。

6、搜狐财经：乐视网创始人贾跃亭首次被某地法院出具“限制消费令”。法令规定，贾跃亭今后不得进行乘坐飞机、G字头动车组、前往星级以上酒店、购买不动产、旅游、度假等消费行为。

7、河北省银监局：河北省银监局已批准工商银行、中农业银行、中国银行、建设银行四家银行分别筹建河北雄安分行，这是河北省在雄安新区批准筹建的首批分行级银行业机构。

8、穆迪：穆迪发布评级报告称，中国金融机构2018年的展望为稳定，流动性状况趋紧但总体稳定，尤其是央行提高流动性工具的使用将改善货币政策的操作，而由于对短期批发融资的依赖性下降，银行的资金来源状况将改善，但对存款的竞争有所加剧。

9、券商中国：继任泽平转战恒大集团后，民生证券副总裁、研究院院长管清友近日也辞职创业，独立搭建智库平台和投资平台。管清友表示，未来业务上做PE，产业基金、圈层基金、政府引导基金，研究上主要关注新产业、新经济。

10、经济参考报：地方非持牌金融机构的风险事件频频发生，在强监管的整体基调下，地方金融监管正在酝酿更深层次的变革。一方面，不少地方金融监管机构谋求转型，地方金融办加挂地方金融监督管理局的牌子，另一方面，部分地区也已经出台或正在酝酿出台地方性的金融监管法规和条例。

11、上市公司重要公告：哈工智能拟收购易科机器人49%股权；双成药业控股股东将5000万股转入国泰君安用于融资融券业务；中国平安前11月保费收入5548亿元；中国太保前11月保费收入2638.89亿元；中国人寿前11月保费收入4903亿元；新华保险前11月保费收入为1039亿元；中化国际拟获注大股东逾17亿元资产，预计提升当期净利2.58亿元。

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信息来源：金融监管网站、海峰科技尽调宝、财经早餐、wind资讯