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明明是私募自查黄金季,你却迟迟不动?合规专家一语道破私募合规现状

发布日期:2017-12-13      阅读量:399

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序言:年底,明明是私募自查黄金季,然而,不少私募却输给迟迟不动。




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4大理由,决定年底是“私募自查黄金季



为什么说年底是私募自查的“黄金季”呢?主要有四大原因:


1)2018年的监管主题--投资者保护,2018年注定将把适当性作为监管检查重点


2)适当性新规出台,私募过渡期结束,2018年春天将迎来监管检查重点


3)每年的2、3月开始,各地证监部门将开展检查工作;


4)根据证监局发布的2017年上半年私募检查执法总结,私募被检查覆盖率为规模的近15%




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4大思维误区,让私募迟迟未动拖、等、混、懒




误区一、拖!“自查可有可无,有得商量”


私募“拖”延不自查,并认为适当性自查没有法规强制要求,自查可有可无,可以商量。


这是最大的合规误区。因为新规早已让适当性自查成刚性需求,私募每年两次适当性自查必不可少。

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误区二、等!“等查到我,再说”


很多私募都有迟迟未动的思维误区-- 等!

等下通知,再查;

等到明年,再弄;

等查到我,再说。


第一,检查通知均不时发布。

在2017年7月1日办法正式实施前,北、上、深、津、辽共计5地证监局就发布了《


北京证监局:发出自查要求

上海证监局:适当性自查通知

深圳证监局:适当性检查邮件

天津证监局:自查通知红头文件

辽宁证监局:基金机构开展自查




第二,2018年监管层将公布新的检查名单。

今年年初,监管部门就以适当性为检查重点的2017年私募现场检查,公布了“现场检查对象”和“现场检查人员”的名单。


海南证监局:检查人员名单惊现专业化分类

四川证监局:现场检查对象名单

江西证监局:现场检查对象名单

上海证监局:现场检查对象名单





误区三、混!“有啥查啥,我自己查”


部分私募抱着不重视的态度,有啥查啥,想蒙“混”检查,弄出份报告就可以。


事实上,要满足监管要求的自查,需专业的“私募合规体系”,磨炼这体系必备五大条件:

1. 汇总各地证监局的自查清单 

2. 整合分析对147家被查处机构公示资料 

3. 解读36证监局的自查相关政策 

4. 查阅多部法律,最终精准到的法律多达18部

5. 联合数家律所雕琢体系,并研制34个制度


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惊~竟然有私募用2天就顺利完成“适当性自查”



误区四、懒!“7月后,我没发产品,用现有的就行”


7月1日办法实施后,很多管理人以为未发产品,不用再自查了,用现有自查报告就可以。


但是,适当性的监管检查,不仅限于产品层面,而更多关注制度、人员、技术等基础设施建设五大方面,以天津证监局发布的《检查通知》为例:



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4大优势,让专家抓住“自查黄金季”



合规专家如何抓住“自查黄金季”?


答案是:合规专家利用募集宝+自查宝进行合规自查。


募集宝+自查宝的合规自查,具有以下四大优势:

1. 持续完美合规  合规专家密切跟踪,采集监管自查清单,持续更新私募合规体系,让体系更全面、更完整

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2. 标准化的流程   拥有一秒可见的10大步标准化适当性合规流程入驻!

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3. 两大合规系统    打通募集宝与自查两大系统,一键导入自查系统,智能完成自查

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4. 客户体验好      无论是系统,还是服务,都是客户体验是第一位,合规的同时,让客户拥有更好的体验。


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