一、每日处罚汇总与监管动态

1. 上海证监局关于对某股份有限公司采取出具警示函措施的决定（上市公司，2017-12-01）

摘要：经查，我局发现你公司在信息披露方面存在以下问题。　　1.未按规定及时披露向关联自然人借款的关联交易；2.未按规定及时披露签订的关联交易协议。公司上述行为违反《上市公司信息披露管理办法》第二条、第三十条、第三十一条和第七十一条的规定。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条规定，现对你公司予以警示。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicof

sh/xzjgcs/201712/t20171213_328800.htm

2. 中国证监会行政处罚决定书（某会计师事务所、郭某、夏某）（会计师事务所及其注册会计师，2017-12-06）

摘要：经查明，当事人存在以下违法事实：一、信永中和为登云股份IPO（三年又一期）及2014年年报提供审计服务过程中违反依法制定的业务规则；二、信永中和未勤勉尽责，对登云股份2013年年报出具的审计报告存在虚假记载。我会决定：一、责令信永中和改正，没收业务收入32万元，没收违法所得188万元，并处以220万元罚款。二、对郭晋龙、夏斌给予警告，并分别处以5万元罚款。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/

G00306212/201712/t20171214_328874.htm

3. 吉林证监局关于对某银行股份有限公司长春分行采取责令改正措施的决定（银行分行，2017-12-08）

摘要：经查，你行分管基金业务的部门负责人无基金从业资格，不符合《证券投资基金销售管理办法》第十条第四款“公司主要分支机构基金销售业务负责人均已取得基金从业资格”的规定。现要求你行对上述问题进行改正，并于2017年12月20日前，向我局提交书面整改报告，我局将视整改情况采取后续措施。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublico

fjl/ghbgzj/201712/t20171214_328840.htm

4. 新疆证监局关于对新疆某现代农业股份有限公司采取出具警示函措施的决定（上市公司，2017-12-11）

摘要：你公司于2016年筹划重大资产重组事项过程中，相关内幕信息管理工作不到位，内幕信息知情人登记不完整，重大重组事项交易进程备忘录存在遗漏，且未能及时履行重大事项的信息披露义务，分别违反了《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》（证监会公告〔2011〕30号）第六条、第十条和《上市公司信息披露管理办法》第三十一条的规定。根据《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》（证监会公告〔2011〕30号）第十五条及《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定，现对你公司采取出具警示函的监督管理措施。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicof

xj/xzjgcs/201712/t20171213_328830.htm

5、安徽证监局关于对惠而浦（中国）股份有限公司采取出具警示函措施的决定（上市公司，2017-12-12）

摘要：经核查，发现你公司存在以下问题：　　一、定期报告存在错误；二、内部控制存在重大缺陷。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条，我局决定对你公司予以警示，并要求你公司强化内控管理机制，加强信息披露事务管理。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublico

fah/tzgg/201712/t20171212_328769.htm

6、山西证监局李某行政处罚决定书（证券从业人员，2017-12-13）

摘要：经查明，李大伟存在以下违法事实：2015年9月1日至2017年2月8日，李大伟担任恒泰证券太原平阳路营业部经理。从业期间，李大伟操作“李某梅”、“陈某春”及“赵某松”账户交易股票累计金额为107,126,845.20元，账户合计亏损1,041,920.63元。依据《证券法》第一百九十九条规定，我局作出以下行政处罚决定：对李大伟罚款壹拾万元。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/shanxi/

xzcf/201712/t20171213_328816.htm

7、中国证券监督管理委员会山东监管局行政处罚决定书（〔2017〕4号）（自然人，2017-12-13）

摘要：经查明，林安知悉内幕信息及交易“博汇纸业”。依据《证券法》第二百零二条的规定，我局决定：没收林安违法所得3,010,097.14元,并处以3,010,097.14元罚款。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/shandong/

sdxzcf/201712/t20171213_328810.htm

8、中国证券监督管理委员会新疆监管局行政处罚决定书（〔2017〕5号）（自然人，2017-12-13）

摘要：经查明，刘小萍内幕交易新赛股份股票，依据《证券法》第二百零二条的规定，我局作出以下处罚决定：对刘小萍内幕交易违法行为给予没收违法所得5572.75元，并处以3万元罚款。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/xinjiang/

xjxzcf/201712/t20171213_328805.htm

9、青海证监局关于对某证券股份有限公司采取责令增加内部合规检查次数措施的决定（证券公司，2017-12-14）

摘要：经查，我局发现你单位存在以下违法行为：你公司上海分公司负责人刘宏友为上海裕镕投资管理有限公司股东（出资比例52.5%），并存在兼职担任上海裕镕投资管理有限公司的法定代表人、董事长和总经理的情况。你公司在入职审查、入职后的持续管理中均未发现刘宏友兼职以及从事其他经营性活动的行为，公司内部管理存在缺陷，合规管理不到位。上述行为违反了《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第三十七条的规定。按照《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，我局决定对你公司采取责令增加内部合规检查次数的监督管理措施。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicofq

h/gongg_7273/201712/t20171214_328846.htm

10青海证监局关于对刘某采取监管谈话措施的决定（证券公司高管，2017-12-14）

摘要：经查，你在担任九州证券股份有限公司上海分公司负责人期间，为上海裕镕投资管理有限公司股东（出资比例52.5%），并曾担任上海裕镕投资管理有限公司的法定代表人、董事长和总经理。上述行为违反了《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第三十七条的规定。你负有直接责任，按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第五十一条的规定，现要求你于2017年12月13日10时携带有效的身份证件到中国证券监督管理委员会青海监管局（青海省西宁市南大街75号）接受监管谈话。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicofq

h/gongg_7273/201712/t20171214_328847.htm

11、保监会对《反保险欺诈指引（征求意见稿）》公开征求意见（2017-12-14）

摘要：为提升保险业全面风险管理能力，防范和化解保险欺诈风险，根据《中华人民共和国保险法》、《中华人民共和国刑法》等法律法规，我会起草了《反保险欺诈指引》及《反保险欺诈应用指引第1号：车险反欺诈指引》。现向社会公开征求意见。

原文链接：

http://www.circ.gov.cn/web/si

te0/tab5168/info4091929.htm

12、保监会对《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定（征求意见稿）》公开征求意见（2017-12-14）

摘要：为进一步加强和规范对保险公司董事、监事和高级管理人员的管理，促进保险公司稳健经营，我会正在对《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》进行修改,形成了征求意见稿。现向社会公开征求意见。

原文链接：

http://www.circ.gov.cn/web/si

te0/tab5168/info4091927.htm

13、人民银行公开市场业务操作室负责人就公开市场操作利率小幅上行接受《金融时报》记者采访（2017-12-14）

摘要：12月14日人民银行开展的逆回购和MLF操作利率小幅上行5个基点，《金融时报》记者就此采访了人民银行公开市场业务操作室负责人。

原文链接：

http://www.pbc.gov.cn/goutongjiaoli

u/113456/113469/3440258/index.html

二、行业动态

1、沪深股市：上证指数报3292.44点，下跌0.32%，成交额1513.46亿。深证成指报11110.18点，下跌0.3%，成交额2067.27亿。创业板指报1794.34点，下跌0.65%，成交额541.32亿。两市合计成交3580.73亿。从盘面上看，公用事业、钛白粉等板块涨幅居前。

2、中新社：外管局副局长陆磊表示，美国减税、美联储加息和缩表可能引发“灰犀牛”风险；并对现金贷引起的“罪恶”进行批判。准确判断金融风险隐患是保障金融安全的前提。

3、工信部：发布《促进新一代人工智能产业发展三年行动计划（2018－2020年）》。以信息技术与制造技术深度融合为主线，以新一代人工智能技术的产业化和集成应用为重点，推进人工智能和制造业深度融合，加快制造强国和网络强国建设。

4、财政部：印发《关于进一步规范中央文化企业国有资产交易管理的通知》和《关于中央文化企业国有资产评估管理的补充通知》，按照放得下、接得住、管得好的原则，推进中央文化企业国有资产监督管理“放管服”改革落地生效。

5、中证网：已有持牌消费金融公司收到监管部门下发的《关于规范整顿“现金贷”业务的通知》，其中提出持牌消费金融公司关于现金贷业务规范的具体措施，包括不得通过P2P网络借贷撮合等任何方式为无放贷业务资质的机构提供资金发放贷款、发放无指定用途贷款等。

6、基金业协会会长洪磊：应协调推进制度建设，为私募股权基金服务创新发展创造更好条件。应当鼓励私募股权基金参与新三板做市；发展私募流动性基金；积极推动第三支柱个人账户养老金制度落地。

7、上证报：一项最快于2018年1月1日开始实施的新会计准则IFRS9，近期在资本市场受到关注。背后的缘由是随着上市保险公司陆续采用IFRS9编制报表，这些机构“主力军”的投资风格或将被倒逼回归保守，即更青睐配置高分红、低波动的股票。

8、新华社：截至目前，金融监管部门今年共出台重要监管文件超20个，行政处罚超2700件，罚没金额超80亿元；业界认为，明年金融业将继续把主动防范化解系统性风险放在首位，监管机构的牙齿将更“锋利”，监管将更加严格。

9、新华社：资管新规怎么制定原则，不仅关系着存量蛋糕的处置，更包含增量蛋糕的长远分配。无论过程如何艰难，为了我国金融的良性发展和投资者“钱袋子”的安全，百万亿元资管业必须迈过转型发展这道坎儿。

10、上市公司重要公告：柳钢股份重组拟收购中金金属100%股权；盛运环保拟发行股份购买资产并构成重组；世联行拟1.98亿间接持有昆仑工坊项目物业所有权；力帆股份拟4.65亿出售力帆融资租赁51%股份；川金诺拟定增募资不超5.86亿元加码主业；延长化建拟16.1亿收购北油工程100%股权；香江控股拟25亿收购大股东旗下房地产资产；红旗连锁拟签订重大战略合作协议；华平股份控股股东和实控人变更；*ST沈机签日常债务豁免，预计形成利得1.3亿元；南宁糖业拟定增募资不超9亿元。

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信息来源：金融监管网站、海峰科技尽调宝、财经早餐、wind资讯