一、每日处罚汇总与监管动态

1. 北京市证监局关于对北京某高温材料股份有限公司采取监管谈话措施的决定（上市公司，2017-12-11）

摘要：经查，我局发现你公司在2015年8月28日，公司将债券发行募集资金从专户转入公司基本户后，将其中的2亿元资金出借给伊川财源实业投资有限责任公司，该笔借款期限为1年，利率为11%，双方约定按月付息，由伊川县人民政府、伊川县建设投资有限公司进行担保。公司还存在使用募集资金购买银行理财产品、未在指定报刊披露债券募集说明书摘要、个别信息披露不完整不准确、内部制度修订不及时、费用暂估入账依据不足、成本归集不准确等问题。根据《公司债券发行与交易管理办法》第五十八条的规定，现要求你公司董事长、总经理、董事会秘书和财务总监于2016年1月8日14时携带有效身份证件到我局627会议室接受监管谈话。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublico

fbj/xzjgcs/201712/t20171214_328867.htm

2. 北京证监局关于对某集团股份有限公司采取出具警示函措施的决定（上市公司，2017-12-11）

摘要：经查，你公司于2016年、2017年均收到大额政府补助并计入当期损益，上述事项产生的利润已分别超过你公司2015年、2016年经审计净利润的10%，属于应当立即披露的重大事件，但你公司未能及时发布临时公告予以披露，存在以定期报告代替临时公告、信息披露滞后的问题。　上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条、第三十条的规定。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条规定，现对你公司予以警示，将相关违规行为记入诚信档案。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicof

bj/xzjgcs/201712/t20171214_328866.htm

3. 北京证监局关于对北京某移动信息技术股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定（上市公司，2017-12-11）

摘要：经查，你公司2016年报、2017一季报、2017半年报等定期报告未按照最佳估计数对所有未决诉讼预计损失并计提预计负债，导致上述定期报告信息披露不准确，违反《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第二条规定。　根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条，现对你公司出具警示函，提醒你公司规范会计处理，严格履行信息披露义务。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicof

bj/xzjgcs/201712/t20171214_328865.htm

4. 北京证监局关于对刘某采取监管谈话措施的决定（上市公司董监高，2017-12-11）

摘要：你（110108********631X）作为北京诚益通控制工程科技股份有限公司董事会秘书，在2017年6月8日接到大股东李龙萍的函告，其将于近期以大宗交易方式及集中竞价方式分别减持诚益通股份不超过2%和1%，你告知李龙萍大宗交易无需披露公告，即日起可以自行按照减持股份实施细则进行大宗交易减持，忽略了李龙萍在招股说明书中的承诺，李龙萍据此实施了违反承诺的减持。你的行为没有做到勤勉尽职，违反了《上市公司信息披露管理办法》第三条的规定。　按照《上市公司信息披露管理办法》第五十九条和证券法相关规定，现要求你严格遵守《中华人民共和国证券法》和《上市公司信息披露管理办法》等规定，加强学习，忠实、勤勉地履行职责，并于2017年12月15日9:00到北京证监局接受监管谈话。

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http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicof

bj/xzjgcs/201712/t20171214_328864.htm

5、【行政监管措施】江苏证监局关于对某证券股份有限公司南通工农南路证券营业部采取责令改正措施的决定（证券公司营业部，2017-12-14）

摘要：经查，你营业部存在组织外部人员进行证券开户营销，并以开户奖励的方式激励外部人员开展证券营销活动的行为。　　上述行为违反了《证券公司监督管理条例》第三十三条“证券公司不得违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动”的规定。根据《证券公司监督管理条例》第八十三条的规定，现责令你营业部立即停止上述违规行为，并在2017年12月30日前予以改正，且达到如下要求：停止委托外部人员开展证券经纪业务营销活动。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicof

js/tzgg/201712/t20171215_328927.htm

6、湖南证监局关于对某科技股份有限公司采取责令改正措施的决定（上市公司，2017-12-14）

摘要：近期，我局通过检查发现你公司存在跨期确认收入的情况，涉及金额61,696,887.55元，致使2016年年报营业收入、净利润出现错报。上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条的相关规定。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定，我局决定对你公司采取责令改正的监管措施。

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http://www.csrc.gov.cn/pub/hunan/hn

jxzjgcs/201712/t20171214_328892.htm

7、中国人民银行公告〔2017〕第18号（2017-12-15）

摘要：为规范自动质押融资业务，提高支付清算效率，防范支付清算风险，中国人民银行制定了《中国人民银行自动质押融资业务管理办法》，现予公布，自2018年1月29日起施行。《中国人民银行自动质押融资业务管理暂行办法》（中国人民银行公告〔2005〕第25号）同时废止。

原文链接：

http://www.pbc.gov.cn/goutongjiaoli

u/113456/113469/3440811/index.html

8、中国人民银行有关负责人就发布《中国人民银行自动质押融资业务管理办法》答记者问（2017-12-15）

摘要：近日，中国人民银行发布了《中国人民银行自动质押融资业务管理办法》（中国人民银行公告[2017]第18号，以下简称《管理办法》），自2018年1月29日起实施，原《中国人民银行自动质押融资业务管理暂行办法》（中国人民银行公告[2005]第25号，以下简称《暂行办法》）同时废止。日前，中国人民银行有关负责人就相关问题回答了记者提问。

原文链接：

http://www.pbc.gov.cn/goutongjiaoli

u/113456/113469/3440815/index.html

9、上海证监局关于对上海某实业发展股份有限公司采取出具警示函措施的决定（上市公司，2017-12-15）

摘要：经查，我局发现你公司存在以下问题：　　你公司控股股东广州嘉业投资集团有限公司（以下简称“嘉业集团”）持有广州嘉业伟城商业有限公司（以下简称“广州伟城”）78%股权，你公司持有22%股权，广州伟城与你公司构成关联方。2016年6月1日，广州伟城向你公司下属全资子公司甘肃德祐能源科技有限公司（以下简称“甘肃德祐”）提供借款1,200万元；6月6日，嘉业集团向甘肃德祐提供借款2,000万元；6月20日，嘉业集团向你公司下属全资子公司靖远德祐新能源有限责任公司（以下简称“靖远德祐”）提供借款700万元；8月11日，靖远德祐向广州伟城提供借款4,000万元。上述四笔借款已分别于当月归还。你公司未及时对上述关联交易进行临时公告，也未在定期报告中进行披露。　　公司上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条、第三十条、第三十一条、第三十三条和第七十一条的规定。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条规定，现对你公司予以警示。

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http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicof

sh/xzjgcs/201712/t20171215_328924.htm

10、证券公司私募投资基金子公司及另类投资子公司会员公示（第六批）（2017-12-15）

摘要：根据《证券公司私募投资基金子公司管理规范》及《证券公司另类投资子公司管理规范》的相关要求，经证券公司整改方案确认及相关子公司申请，现公示第六批私募投资基金子公司及另类投资子公司会员名单。

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http://www.sac.net.cn/tzgg/

201712/t20171215_133921.html

11、首次公开发行股票配售对象黑名单公告（2017年第4号）（2017-12-15）

摘要：为规范首次公开发行股票网下投资者及其配售对象的询价与申购行为，根据《首次公开发行股票承销业务规范》(下称《规范》)和《首次公开发行股票网下投资者管理细则》的规定，我会决定对58个IPO项目的新股网下申购过程中，存在违反《首次公开发行股票承销业务规范》第四十五条、四十六条规定的250个股票配售对象列入黑名单

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http://www.sac.net.cn/tzgg/

201712/t20171215_133911.html

12、关于2017年度证券公司从事上市公司并购重组财务顾问执业能力专业评价结果的公告（2017-12-15）

摘要：根据《证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务执业能力专业评价工作指引》要求，现公告2017年度证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务执业能力专业评价结果。

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http://www.sac.net.cn/tzgg/

201712/t20171215_133912.html

13、关于发布《深圳证券交易所企业应收账款资产支持证券挂牌条件确认指南》和《深圳证券交易所企业应收账款资产支持证券信息披露指南》的通知（2017-12-15）

摘要：各市场参与人：为规范企业应收账款资产证券化业务，便于管理人和原始权益人等参与机构开展业务和加强风险管理，保护投资者合法权益，促进资产证券化业务健康发展，根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》（证监会公告〔2014〕49号）、《深圳证券交易所资产证券化业务指引（2014年修订）》（深证会〔2014〕130号）等相关规定，深圳证券交易所制定了《深圳证券交易所企业应收账款资产支持证券挂牌条件确认指南》和《深圳证券交易所企业应收账款资产支持证券信息披露指南》，现予以发布实施。

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http://www.szse.cn/main/

rule/bsywgz/39776213.shtml

14、深入学习贯彻党的十九大精神 大力推进新时代资本市场法治建设——黄炜主席助理在第六届“上证法治论坛”开幕式上的讲话（2017-12-15）

摘要：资本市场法律制度的完善涉及证券法、期货法、公司法、刑法以及相关行政法律等多个部门法律。当前，有关方面正在大力推进包括证券法修订及其他相关法律、行政法规、司法解释和部门规章的起草制定、修改完善等工作，这是新时代资本市场法治建设的基础性、关键性、引领性工作。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/newsite/zjh

xwfb/xwdd/201712/t20171215_328939.html

15、证监会严查上市公司财务造假 整治市场乱象（2017-12-15）

摘要：近日，证监会查处了江苏雅百特科技股份有限公司（以下简称雅百特）以虚构海外工程项目和国内外建材贸易的方式虚增业务收入，粉饰财务报表的重大信息披露违法案件。

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http://www.csrc.gov.cn/pub/newsite/zjh

xwfb/xwdd/201712/t20171215_328942.html

二、行业动态

1、沪深股市：上证指数报3266.14点，下跌0.8%，成交额1618.78亿。深证成指报10998.12点，下跌1.01%，成交额2147.82亿。创业板指报1783.97点，下跌0.58%，成交额566.45亿。两市合计成交3766.6亿。从盘面上看，免疫治疗、商业百货等板块涨幅居前。

2、央行：发布《中国人民银行自动质押融资业务管理办法》，将扩大成员机构融资空间；统一自动质押融资利率；扩大质押债券范围，合格质押债券范围由国债、中央银行债券等扩大到央行认可的地方政府债券及其他有价证券。

3、保监会：就《保险资产负债管理监管办法》征求行业意见。进一步明确了资产负债管理的基本要求、监管框架、评级方法以及对应的差别化监管措施，是资产负债管理监管的总领性文件。

4、上交所：12月16日，第九次中英经济财经对话在北京顺利举行。中英双方同意加快推进准备工作，适时审视启动“沪伦通”的时间安排。深交所与伦交所12月16日在北京签署“深伦科创投融资服务联盟”合作协议。证监会副主席方星海表示，希望各方以此为契机，通力合作，利用网络平台优势，实现用户、信息和服务共享，支持两地投资者和科创企业开展跨境投融资对接，促进跨境创新资本形成。

5、一财：港交所首席中国经济学家巴曙松：港交所正在修改上市规则，以吸纳内地新经济企业，新的上市规则最快明年年底定稿。这次修改是香港近二十年来最大规模的一次上市规则调整。此前12月15日，港交所宣布修订创业板及主板上市规则。

6、央行货币政策委员会委员黄益平：互联网金融确实有普惠的价值和潜力，但同时并不能说因为它有普惠的特性，就可以随意发展，负责任很重要。负责任的普惠金融核心是技术和监管，中国应当从美国次贷危机中吸取教训，没有风控的机构不能进入市场，不负责任的金融机构应受到监管追责。

7、证券日报：资管新规已于12月16日结束征求意见，下一阶段相关部门将根据各界反馈意见进一步修改完善资管新规，这也意味着资管新规的正式发布进入倒计时。资管新规出台以后，整个行业的竞争格局将会被重塑，规模增速放缓的同时，质量也会得到大幅提升，长期来看，利好资本市场的健康发展。

8、上市公司重要公告：永辉超市实控人拟继续减持，腾讯暂无后续增持计划；*ST川化股票明日恢复上市，不设涨跌幅限制；科大讯飞获批建设“认知智能国家重点实验室”；三聚环保董事高管等合计增持4.8亿元，完成增持计划；永安行2017年度净利预增430%到460%。

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信息来源：金融监管网站、海峰科技尽调宝、财经早餐、wind资讯