一、每日处罚汇总与监管动态

1. 江苏证监局关于对某证券常州延陵西路证券营业部采取责令改正措施的决定（证券公司营业部，2017-12-14）

摘要：经查，2014年至2017年期间，你营业部存在违反规定，委托无资质个人进行客户招揽活动的行为，违反了《证券公司监督管理条例》第三十三条、第三十八条的规定，反映你营业部内控机制不完善。　　根据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，我局决定对你营业部采取责令改正的行政监管措施。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublico

fjs/tzgg/201712/t20171218_329079.htm

2. 江苏证监局关于对何某跃采取出具警示函措施的决定（上市公司董监高，2017-12-14）

摘要：经查，你作为基蛋生物科技股份有限公司（简称“基蛋生物”）独立董事，于2017年7月25日买入基蛋生物股票2300股，7月26日卖出基蛋生物股票2300股，8月4日买入基蛋生物股票2000股，8月22日卖出基蛋生物股票2000股，构成短线交易。根据《证券法》第一百九十五条、《行政处罚法》第二十七条、《上市公司监督管理措施实施工作指引》第三十七条等有关规定，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublico

fjs/tzgg/201712/t20171218_329078.htm

3. 证券公司及其私募基金子公司等规范平台名单公示（第四批）（2017-12-18）

摘要：根据中国证监会的相关要求,经中国证监会机构部、基金业协会及我会联合会商，现公示第四批整改方案经联合机制审查认可的证券公司及其私募基金子公司等规范平台名单

原文链接：

http://www.sac.net.cn/tzgg

/201712/t20171218_133946.html

4. 辽宁证监局关于对某集团有限公司采取出具警示函措施的决定（上市公司，2017-12-18）

摘要：经查，我局发现你公司作为债券发行人，存在以下问题：一、未披露公司与关联方的资金拆借情形。二、未及时披露债券存续期内发生的可能影响偿债能力或债券价格的重大事项。按照《公司债券发行与交易管理办法》第五十八条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施，并将相关情况记入证券期货市场诚信档案。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicofln

/gongg_7189/201712/t20171219_329108.htm

5、欣泰电气欺诈发行案二审开庭审理（2017-12-19）

摘要：欣泰电气欺诈发行一案，我会于2016年7月5日作出行政处罚决定。欣泰电气不服我会处罚决定及复议决定，于2017年1月向北京市第一中级人民法院提起行政诉讼，5月4日，北京市第一中级人民法院判决我会胜诉。欣泰电气不服一审判决，向北京市高级人民法院提出上诉。12月19日上午，北京市高级人民法院公开开庭审理此案，证监会党委委员、主席助理黄炜同志作为我会负责人出庭应诉。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/newsite/zjh

xwfb/xwdd/201712/t20171219_329133.html

二、行业动态

1、沪深股市：上证指数报3296.54点，上涨0.88%，成交额1507.87亿。深证成指报11074.99点，上涨1.05%，成交额1820.68亿。创业板指报1798.50点，上涨1%，成交额498.74亿。两市合计成交3328.55亿。从盘面上看，保险、区块链等板块涨幅居前。

2、证券日报：四季度，银监会系统已经至少披露了30张与涉房贷款有关的罚单，而前三季度披露出来此类罚单也仅有30余张。从第四季度的披露情况来看，监管部门对于涉房贷款违规保持了“高压态势”，查处力度甚至有所加强。

3、央行徐忠：要把握金融科技与监管之间的平衡，金融科技进入的门槛低，监管也比较宽松，与此同时就会出现金融风险隐患。不能采取各种科技创新形式冲击监管体系，金融科技企业不能超越牌照金融的服务范围。

4、浙江省金融办：发布《浙江省网络借贷信息中介机构业务活动管理实施办法（试行）》。支持省内龙头企业、上市公司等发起设立网络借贷信息中介机构，更好地服务实体经济，鼓励实缴注册资本达到人民币5000万元以上。

5、证券时报：12月19日，欣泰电气状告证监会二审开庭。证监会主席助理黄炜表示，欣泰电气向证监会报送的财务会计文件存在虚假记载，构成欺诈发行的违法行为。证监会将对发现的欺诈发行行为坚决依法查处，绝不姑息迁就。

6、证券日报：12月，淘宝司法拍卖现身多家银行股权大单。然而尴尬的是，这些银行的股权拍卖竟无人报名。专家表示，此类转让的银行股权都是非流通的，流动性受到限制，后期不确定因素较多。

7、证监会：现阶段股权众筹融资试点尚未启动。如果有机构宣称其开展股权众筹融资业务，可能是虚假宣传，也可能涉嫌从事非法活动。股权众筹融资主要是指通过互联网形式进行公开小额股权融资的活动。

8、新华社：2017年即将过去，我们以关键词的方式，回望2017年中国股市。八个关键词分别为，天价罚单、减持新规、“白马股”、“二八现象”、赵薇、发审委、“铁公鸡”、MSCI等。

9、中国财政科学研究院：中国财政科学研究院发布的《2017年地方财政经济运行调研总报告》显示，我国地方政府债务的规模增速与财政收入增速基本相当，说明我国各级地方政府债务总体与收入形势相匹配，不存在明显的债务压力失衡的情况。

10、上市公司重要公告：国民技术失联事件可能导使2017年度业绩亏损；日科化学发生7死4伤火灾事故，相关厂区已暂时停产；深赤湾A实控人招商局集团筹划重组，标的涉及港口行业；雷鸣科化203亿收购淮矿股份100%股份，20日复牌；雅百特包括董事长在内的12名董监高集体辞职；传化智联拟定增募资总额预计不超49.2亿元；日机密封控股股东拟增持1%-2%股份；川金诺股东新疆昊天拟清仓减持4.84%股份。

11、中基协：11月证券期货经营机构共备案1381只产品，设立规模1631.03亿元，环比增加294.24亿元。截至11月底，证券公司资管业务、基金公司及其子公司专户业务、期货公司资管业务管理资产规模合计29.85万亿元，较10月底减少3600亿元。

12、中国证券报：资管产品增值税新规将于2018年1月1日起正式实施。据了解，金融机构已进行各方面的准备与调整。不过，有不少待明确的细节使金融机构“头疼”——资管产品管理人将不得不考虑各类产品设计带来的增值税影响，以及与投资者的税负摊分博弈等，其中隐藏的税务风险和法律风险更是得由专业税务人士“慧眼识别”。

13、证券时报：央行印发《进一步加强无证经营支付业务整治工作的通知》中规定的持证机构自查自纠整改期接近尾声。多家银行高度重视，已经成立总行层面的无证经营支付业务整治工作小组，推进落地。据悉，此次整治的要点涉及11大类、44个要点，自查的部门包括卡部、零售部和电子银行部等。

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信息来源：金融监管网站、海峰科技尽调宝、财经早餐、wind资讯