一、每日处罚汇总与监管动态

1. 中国证券监督管理委员会深圳监管局行政处罚决定书〔2017〕6号（自然人，2017-12-19）

摘要：经查明，池勤波内幕交易中海海盛股票，依据《证券法》第二百零二条的规定，我局决定：没收池某波违法所得187,879.54元，并处罚款187,879.54元。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/shenzhen

/xzcf/201712/t20171219_329163.htm

2. 回归本源恪守本质促进私募基金可持续发展（2017-12-19）

摘要：下一步，协会围绕私募行业重点推进以下工作：一是积极推动完善行业顶层设计，优化行业自律规则体系。协会将不遗余力地继续协助相关部门加速推动《私募投资基金管理暂行条例》的完善和早日颁布实施。配套抓紧修订《私募基金管理人登记和基金备案办法（试行）》以及系列自律规则。二是探索行业信用体系建设，营造良好信用生态。2018年，协会在完成和发布《私募证券投资基金管理人会员信用信息报告》的基础上，将有序启动私募股权和创投管理人会员信用报告标准制订工作，逐步将信用信息报告服务扩展到协会全部私募类会员。三是进一步提升行业专业化水平。协会正组织私募基金行业各方，抓紧研究设置“资产配置类私募投资基金管理人”的机构类型和产品类型，以满足专业私募基金投资者对所投私募基金配置大类资产的现实需求。

原文链接：

http://www.amac.org.cn

/xhdt/zxdt/392679.shtml

3. 浙江证监局行政处罚决定书〔2017〕9号（自然人，2017-12-20）

摘要：经查明，胡建东内幕交易“科达股份”股票，依据《证券法》第二百零二条的规定，我局决定：对胡建东处以60万元罚款。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/zhejiang/

zjxzcf/201712/t20171220_329230.htm

4. 关于发布《深圳证券交易所公司债券业务办理指南第3号——可续期公司债券业务》的通知（2017-12-20）

摘要：各市场参与人：为切实适应市场需求，丰富完善公司债券的期限结构，发挥交易所债券市场服务实体经济作用，在结合前期深圳证券交易所（以下简称“本所”）可续期公司债券试点工作实践基础上，根据《证券法》、《公司债券发行与交易管理办法》、《深圳证券交易所公司债券上市规则（2015年修订）》、《深圳证券交易所非公开发行公司债券业务管理暂行办法》等法律法规、部门规章、规范性文件以及相关业务规则的规定，本所制定了《深圳证券交易所公司债券业务办理指南第3号——可续期公司债券业务》，现予以发布并自发布之日起实施。特此通知。

原文链接：

http://www.szse.cn/main/

rule/bsywgz/39776291.shtml

二、行业动态

1、沪深股市：上证指数报3287.61点，下跌0.27%，成交额1679.62亿。深证成指报11003.33点，下跌0.65%，成交额1945.59亿。创业板指报1782.41点，下跌0.89%，成交额511.16亿。两市合计成交3625.21亿。从盘面上看，新零售、酿酒等板块涨幅居前。

2、财政部部长肖捷：按照“立法先行、充分授权、分步推进”的原则，推进房地产税立法和实施。对工商业房地产和个人住房按照评估值征收房地产税，适当降低建设、交易环节税费负担，逐步建立完善的现代房地产税制度。

3、财新：业内人士普遍对建立统一的个人征信数据共享平台“信联”的需求更为迫切。“信联”这一由中国互联网金融协会牵头成立的个人信用信息平台，将正式确定名称为“百行征信”，今年底将正式成立。

4、基金业协会：截至11月底，我国境内共有基金管理公司113家，其中中外合资公司45家，内资公司68家；取得公募基金管理资格的证券公司或证券公司资管子公司共12家，保险资管公司2家。以上机构管理的公募基金资产合计11.41万亿元。

5、中央经济工作会议：2018年中国将维持稳健中性的货币政策，继续实施积极的财政政策；进一步推进供给侧改革，加大力度提高经济质量；今后3年，打好防范化解重大风险攻坚战，重点是防控金融风险。

6、新华网：中央经济工作会议划重点，明年经济有六大看点，分别为：“稳中求进”仍是“主基调”还需“长期坚持”；高质量发展是根本发展要求；加快住房制度改革和长效机制建设；乡村振兴战略将成农村工作重点；推动形成全面开放新格局；推动国有资本做强做优做大。

7、澎湃：地方金融办监管职能升级。12月19日深圳市金融办正式发布“深圳市金融风险监测预警平台”和“深圳市地方金融监管信息系统”，以强化金融风险分析检测，推动地方金融治理“化被动为主动”。同时，深圳金融办明确了对7类持牌金融机构的监管权限，并将办内组织架构重新规划调整。

8、上海市金融办：上海市金融办日前组织上海市互联网金融协会、律师事务所、会计师事务所等多家行业机构以及第三方机构召开会议，会上指出，上海地区P2P网贷机构管理办法正式稿将于2018年农历春节前后下发，同时明确的还有上海地区最终备案机构数量不超过100家。

9、证券时报：临近年底，基金公司出现了一波换帅小高潮。统计显示，今年基金公司总经理或董事长变更累计已达28起。业内人士表示，基金行业竞争压力越来越大，董事长总经理的离职原因也比较复杂。主要原因包括，在股东压力之下，高管被迫离职；有的则是公司发展不佳，高管承担责任离职；此外，也有公司受限于体制因素，高管很难施展抱负而选择跳槽。

10、上市公司重要公告：云南能投控股股东决定以部分要约收购方式增持公司10%股份；国民技术失联事件将减少公司5亿元收益；共达电声控股股东潍坊高科拟转让控制权；海联讯大股东中科汇通终止筹划股权转让事项；中旗股份股东拟减持不超11.67%股份；益佰制药终止实施回购股份；文科园林实际控制人李从文提议年报10转6派1元；绿地控股、恒丰纸业等获增持；三元达实控人及一致人增持公司股份，持股比例达30%；闻泰科技拟出售与地产业务相关的全部资产；中顺洁柔员工持股计划完成购买，累计买入2.3亿元。

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信息来源：金融监管网站、海峰科技尽调宝、财经早餐、wind资讯