一、每日处罚汇总与监管动态

1. 不予登记的申请机构及所涉律师事务所、律师情况（2017-12-20）

摘要：基金业协会公布不予登记的申请机构及所涉律师事务所、律师情况。其中，73家私募不予登记，62家律所被通报，131名律师被“点名”。主要存在3大类不合规情形：一、申请机构兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等《私募基金登记备案相关问题解答（七）》规定的与私募基金业务相冲突业务。二、申请机构提供，或申请机构与律师事务所、会计师事务所及其他第三方中介机构等串谋提供虚假登记信息或材料；提供的登记信息或材料存在误导性陈述、重大遗漏。三、申请机构违反《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》关于资金募集相关规定，在申请登记前违规发行私募基金，且存在公开宣传推介、向非合格投资者募集资金行为。

原文链接：

http://www.amac.org.cn

/xxgs/bydjjg/392682.shtml

2. 中国证券监督管理委员会上海监管局行政处罚决定书沪〔2017〕5号（证券从业人员，2017-12-20）

摘要：经查明，当事人杨泰华存在以下违法事实：　　2013年1月18日至2016年9月12日期间，杨泰华在太平洋证券股份有限公司腾冲光华东路证券营业部任总经理，为证券从业人员，尹某芝为杨泰华母亲。上述期间内，杨泰华实际控制并使用“尹某芝”账户进行证券交易，期间先后交易“鼎立股份”等股票，累计买入股票成交金额301,001,569.78元，累计卖出股票成交金额317,467,957.24元，期末仍持有“同方股份”股票151,000股，已卖出股票累计盈利14,339,619.13元。依据《证券法》第一百九十九条的规定，我局决定：　　责令杨泰华依法处理非法持有的剩余股票，没收已获违法所得14,339,619.13元，并处以43,018,857.39元罚款。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/shangh

ai/xzcf/201712/t20171220_329250.htm

二、行业动态

1、沪深股市：上证指数报3300.06点，上涨0.38%，成交额1737.4亿。深证成指报11118.25点，上涨1.04%，成交额2113.39亿。创业板指报1789.74点，上涨0.41%，成交额572.26亿。两市合计成交3850.79亿。从盘面上看，高送转、租售同权等板块涨幅居前。

2、证监会副主席方星海：金融风险的重要表现是国家宏观杠杆太高，负债太多，但是如果进一步放开市场，让更多的国际投资者投资中国的股权市场有助于化解这种风险。化解风险和开放市场是可以密切结合起来的。

3、证券时报：国家信息中心首席经济学家祝宝良表示，明年有“四严”，金融严监管，地方政府债务严管控，房地产严监控，环保政策严。他预计，明年经济增速会较今年放缓，在6.4到6.7之间，不会出大问题。

4、北京商报：北京工商局悄然停止了房地产经纪公司的注册，种种现象意味着北京房地产中介将率先迎来数量只减不增的变化，由此引发的更有行业集中度提升、准入门槛提升、扩张成本增加的质变。

5、港交所：将于2018年2月5日起新增中国恒大、碧桂园、广汽集团、融创中国以及舜宇光学五个股票期权类别，以及友邦保险、瑞声科技、碧桂园以及舜宇光学四只股票期货合约。

6、证券日报：证监会主席助理黄炜日前出现在北京市高级人民法院庭审现场，并且亲自答辩，受到广泛关注。国务院所属部级单位行政首长直接面对原告，阐释办案依据和执法逻辑，是依法治国、依法治市的标志性事件，是对法治国家、法治政府、法治社会一体建设的积极贡献。随着资本市场法治化水平的提升，监管体制机制将更加健全，监管将更加有效，市场秩序和预期也将更加稳定。

7、中国基金业协会最新数据显示：截至11月底，中国公募基金资产合计11.41万亿元，较上月增加0.07亿元。从产品类型来看，货币型基金仍“挑大梁”，11月单月净值环比增加1226.68亿元，混合型基金、股票型基金、QDII基金净值则呈现下滑。

8、上市公司重要公告：*ST吉恩逾期负债本息合计已超80亿元；招商公路将于12月25日上市交易，首日不设涨跌幅限制；江南嘉捷重大资产重组通过商务部反垄断审查；大康农业称阿里和云锋拟约3.3亿元入股公司子公司；江淮汽车与大众合资的纯电动乘用车项目获商务部批准；依米康2017年净利预增80%至109%；易联众实控人增持近290万股拟继续增持不超6%股份；华东医药独家获美国糖尿病新药技术许可；王府井异议股东现金选择权实行网下申报，行权价14.21元/股；远光软件、浙江富润、百花村获增持；日海通讯拟5.2亿收购芯讯通等两公司；中环股份股东拟减持不超5%；华兰生物董事长拟增持不超1%。

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信息来源：金融监管网站、海峰科技尽调宝、财经早餐、wind资讯