一、每日处罚汇总与监管动态

1、中国证监会行政处罚决定书（上海某网络信息技术股份有限公司、某证券股份有限公司、章某等8名责任人员）（新三板挂牌公司、证券公司，2017-12-04）

摘要：经查，易所试与中泰证券拉抬易所试股价，并进行约定交易，依据《证券法》第二百零三条和《行政处罚法》第二十七条的规定，我会决定：一、对易所试、中泰证券分别处以100万元罚款；二、对章源、王磊给予警告，并分别处以20万元罚款；三、对白龙桥、张万翔、郝钢给予警告，并分别处以10万元罚款；四、对付强给予警告，并处以3万元罚款。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic

/G00306212/201712/t20171220_329236.htm

2、中国证监会行政处罚决定书（吉林省某信托有限责任公司、高某波）（信托公司及其董监高，2017-12-20）

摘要：经查，吉林信托利用吉林省九圣投资信息咨询有限公司和长春恒信投资中心账户内幕交易“吉林森工”，超比例持股未披露且在限制期内交易股票。依据《证券法》第二百零二条、第一百九十三条第二款、第二百零四条的规定，我会决定：一、没收吉林信托违法所得43,733,230.05元，并处以43,733,230.05元罚款。二、对高福波给予警告，并处以20万元罚款。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/

G00306212/201712/t20171227_329638.htm

3、【证监会第18号公告】《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号——半年度报告的内容与格式（2017年修订）》（2017-12-26）

摘要：现公布《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号——半年度报告的内容与格式（2017年修订）》，自公布之日起施行。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic

/zjh/201712/t20171229_329875.htm

4、【证监会第17号公告】《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式（2017年修订）》（2017-12-26）

摘要：现公布《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式（2017年修订）》，自公布之日起施行。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpubli

c/zjh/201712/t20171229_329873.htm

5、中国银监会关于印发金融资产管理公司资本管理办法（试行）的通知（2017-12-26）

摘要：各金融资产管理公司：现将金融资产管理公司资本管理办法（试行）印发给你们，请遵照执行。

原文链接：

http://www.cbrc.gov.cn/govView_0C9

44EE15E58405090435A6C2D5BDF3D.html

6、关于宁波辖区私募基金管理人联系我局有关事项的通知（2017-12-28）

摘要：根据相关法律法规要求，宁波证监局负责宁波辖区私募投资基金行政监管工作，目前监管业务处室是综合业务监管处。按照中国证券投资基金业协会《私募基金管理人登记须知》的相关要求，注册地在宁波市并已完成登记的私募基金管理人，需在10个工作日内与我局取得联系。鉴于宁波辖区私募基金管理人众多，并根据2017年年初辖区自查工作已掌握的情况，现将有关情况通知如下：

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublico

fnb/tzgg/201712/t20171228_329794.htm

7、关于完善辖区私募基金管理人相关信息的通知（2017-12-28）

摘要：辖区各私募基金管理人：　　按照中国证券投资基金业协会《私募基金管理人登记须知》的相关要求，注册地在重庆市并已完成登记的私募基金管理人，需在10个工作日内与我局取得联系。鉴于辖区私募基金管理人较多，为便于联系，现将有关事项通知如下：

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublico

fcq/tzgg/201712/t20171228_329790.htm

8、【证监会第19号公告】《资本市场主体全面实施新审计报告相关准则有关事项的公告》（2017-12-28）

摘要：为做好2018年1月1日起新审计报告相关准则在资本市场的全面实施，现就有关要求公告如下：

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic

/zjh/201712/t20171229_329841.htm

9、关于辽宁辖区私募基金管理人签署诚信合规经营承诺书的通知（2017-12-29）

摘要：辽宁辖区各私募基金管理人：根据相关法律法规要求，辽宁证监局负责辽宁辖区（不含大连）私募投资基金日常监管工作。按照中国证券投资基金业协会《私募基金管理人登记须知》的相关要求，注册地在辽宁（不含大连）并已完成登记的私募基金管理人，需在10个工作日内与我局机构监管处取得联系。现将有关情况通知如下：

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicofl

n/gongg_7189/201712/t20171229_329825.htm

10、证监会就《关于进一步规范证券公司在投资银行类业务中聘请第三方机构等相关行为的意见（征求意见稿）》公开征求意见（2017-12-29）

摘要：为贯彻落实党中央、国务院廉政建设要求，净化资本市场生态环境，维护资本市场稳定健康发展，证监会研究制定了《关于进一步规范证券公司在投资银行类业务中聘请第三方机构等相关行为的意见（征求意见稿）》（以下简称《意见》），并于近日向社会公开征求意见。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/newsite/zjh

xwfb/xwdd/201712/t20171229_329865.html

11、2017年证监会行政处罚案件诉讼情况综述（2017-12-29）

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/newsite/zjh

xwfb/xwdd/201712/t20171229_329879.html

12、证监会发挥政府网站作用促进资本市场稳定健康发展（2017-12-29）

摘要：一、围绕打造更加全面的政务公开平台，不断加大审核工作的政务公开力度，方便公众监督权力运行；二、围绕打造更加权威的政策发布和舆论引导平台，加强新闻舆论的正向引导；三、围绕打造便民服务平台，提高服务深度和广度

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/newsite/zjh

xwfb/xwdd/201712/t20171229_329878.html

13、关于要求异常经营私募基金管理人限期提交专项法律意见书的公告（2017-12-29）

摘要：根据公安机关通知，以下私募基金管理人因涉嫌非法吸收公众存款罪或集资诈骗罪被立案侦查。为保护投资者利益，维护基金行业健康有序发展，根据《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》（中基协发〔2016〕4号）有关规定，中国证券投资基金业协会(以下简称协会)要求以下机构于本公告发出之日起1个月内，委托协会的会员律师事务所出具专项法律意见书，同时就公司经营及风险情况予以说明。逾期未提交专项法律意见书或提交的专项法律意见书未通过协会审核的私募基金管理人将被注销登记。

原文链接：

http://www.amac.org.cn

/xhdt/zxdt/392693.shtml

13、关于告知私募基金相关监管事宜的通知（2017-12-29）

摘要：辖区各私募基金管理人： 近期，中国证券投资基金业协会《私募基金管理人登记须知》要求，完成登记的私募基金管理人在10个工作日内与注册地所属中国证监会派出机构私募监管相关处室取得联系。根据相关法律法规规定，浙江证监局负责对注册在浙江辖区（不含宁波）的私募基金管理人进行日常监管、现场检查、违规处理等工作，具体责任处室是我局综合业务监管处。现将有关事项通知如下：

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublico

fzj/tzgg/201712/t20171229_329910.htm

二、行业动态

1、沪深股市：上周五，上证指数涨0.33%，报3307.17点，2017年涨幅6.56%；深证成指涨0.61%，报11040.45点，2017年涨幅8.48%；创业板指涨0.44%，报1752.65点，2017年跌幅10.67%。另外，上证50指数全年涨25.08%，沪深300指数全年涨21.78%，表现突出。

2、新华社：《网络餐饮服务食品安全监督管理办法》于1月1日起正式施行。办法规定，网络餐饮服务提供者应当具有实体经营门店并依法取得食品经营许可证，并按食品经营许可证载明的主体业态、经营项目从事经营活动，不得超范围经营。

3、新华社：证监会近日发布修订后的《证券交易所管理办法》，自1月1日起施行。主要从完善证券交易所内部治理结构和促进证券交易所进一步履行一线监管职责两方面予以修改完善。

4、澎湃新闻：北京网信约谈今日头条、凤凰新闻客户端。今日头条手机客户端“推荐”“热点”“社会”“图片”“问答”“财经”等6个频道自2017年12月29日18时至12月30日18时暂停更新24小时，凤凰新闻手机客户端“头条”“推荐”等2个频道自2017年12月29日18时至12月30日6时暂停更新12小时。

5、央行副行长范一飞：2018年，要继续狠抓支付清算系统安全生产管理；稳步推进人民币跨境支付系统（二期）和网联平台等重点项目建设，不断优化支付清算系统功能；严格支付市场风险管理，强化对同城清算系统和集中代收付中心的业务指导和监督，确保支付清算业务健康有序发展。

6、澎湃新闻：2017年全年，各级银监部门共披露2451张罚单，合计罚款26.98亿元。其中，银监会机关和各银监局共披露罚单696张，罚款22.64亿元；各银监分局共披露罚单1765张，罚款4.34亿元。

7、周小川新年致辞：2018年将继续坚持稳中求进工作总基调，实施稳健的货币政策，保持货币信贷和社会融资规模合理增长；重点围绕打好决胜全面建成小康社会三大攻坚战，着力推动经济更高质量发展；认真履行国务院金融稳定发展委员会办公室职责，守住不发生系统性金融风险的底线；大力推动重点领域和关键环节的金融改革开放，提升金融服务能力和水平，促进经济金融持续健康发展。

8、证监会：证监会回复多项提案称，将继续推动《证券法》《刑法》等法律法规的修订，大幅提高欺诈发行等违法行为的法律责任，切实发挥监管执法的震慑作用；正指导中金所积极研究推出2年期国债期货的可行性；将督促交易所深入研究股指期权、ETF期权、外汇期货等金融衍生品，积极探索其上市的可行性和时序安排；深化创业板市场改革，充分研究论证创业板改革相关问题；将进一步完善新三板市场分层的制度与办法，明确摘牌制度与其他制度的衔接安排。

9、新华网：钱宝网实际控制人张小雷因涉嫌非法集资犯罪被采取刑事强制措施，警方吁请各地钱宝网用户到本人户籍地或实际居住地公安机关经侦部门或派出所报案，配合调查取证。12月26日，钱宝网实际控制人张小雷因涉嫌犯罪向南京市公安机关投案自首。

10、澎湃：2017年发审委共审核了479家公司的首发申请，其中380家过会，过会率79.33%；86家未通过审核，占审核总量的17.95%，其余13家为暂缓表决、取消审核等情形。这是自2014年IPO重启以来过会率最低的一年。

11、银监会：依法对涉及广发银行惠州分行违规担保案件的13家出资机构作出了行政处罚，罚没金额合计13.41亿元；将坚持依法监管、从严监管、廉洁监管，进一步深化整治银行业市场乱象，严厉打击违法违规经营活动，坚决打赢防范化解重大风险攻坚战。

12、上市公司重要公告：江南嘉捷1月2日起复牌，重组360事项获批；厦华电子拟16亿控股福光股份；尔康制药尚未收到证监会最终调查结论；*ST云网控股股东孟凯持股全部被司法轮候冻结；汤臣倍健今年首次增加电商渠道专供产品，净利预增35%-55%；中国中车第四季度合计签署680亿元合同；中国海诚终止定增；通达动力终止重组；嘉寓股份控股股东增持近2%；巨力索具公实控人之一拟增持不低于6000万元；时代出版控股股东拟6个月内增持1%-3%；兔宝宝加盟商、供应商持股计划拟增持不超5%股份；嘉寓股份、恒顺众昇均获增持。

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信息来源：金融监管网站、海峰科技尽调宝、财经早餐、wind资讯