一、每日处罚汇总与监管动态

1、深圳证监局关于对深圳市某投资发展股份有限公司采取出具警示函措施的决定（非上市公众公司，2018-01-02）

摘要：经查，发现你公司存在以下问题：一、公司债券部分募集资金使用与约定用途不符；二、募集资金专户管理及使用不规范。根据《公司债券发行与交易管理办法》第五十八条和第六十条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/shenzhen/ztzl/

ssgsjgxx/jgcs/201801/t20180102_330105.htm

2、内蒙古证监局关于对内蒙古某能源化工集团股份有限公司采取出具警示函措施的决定（上市公司，2018-01-02）

摘要：经查，我局发现你公司在信息披露和财务核算方面存在问题，根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublico

fnmg/tzgg/201801/t20180102_330069.htm

3、内蒙古证监局关于对某会计师事务所（特殊普通合伙）采取出具警示函措施的决定（会计师事务所，2018-01-02）

摘要：根据《证券法》第179条的规定，我局对你所执业的内蒙古嘉宝仕生物科技股份有限公司（以下简称“嘉宝仕”或公司）中兴华审字（2017）第470035号年度审计项目执业情况进行了检查。发现存在以下问题：一、执业不审慎；二、函证程序不到位；三、存货监盘程序不到位。依据《非上市公众公司监督管理办法》第62条的规定，我局对你所采取出具警示函的行政监管措施。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublico

fnmg/tzgg/201801/t20180102_330066.htm

4、 中国证券监督管理委员会江西监管局行政处罚决定书（非上市公众公司及其董监高，2018-01-02）

摘要：经查明，金洋新材存在以下违法违规事实：一、未依法披露股东占用公司资金。二、未依法披露公司对外提供担保情况。依据《证券法》第一百九十三条第一款的规定，我局决定：一、对金洋新材，责令改正，给予警告，并处以三十万元罚款；二、对彭华，给予警告，并处以五万元罚款；三、对桂贤友，给予警告，并处以三万元罚款。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/jiangxi

/jxxzcf/201801/t20180102_330081.htm

5、关于四川辖区已登记私募基金管理人有关事项的通知（2018-01-02）

摘要辖区各私募基金管理人：近期，中国证券投资基金业协会颁布了《私募基金管理人登记须知》（以下简称《须知》），按照《须知》要求，已完成登记的私募基金管理人在10日内与注册地所属中国证监会派出机构私募监管相关处室取得联系。近期，已有大量私募基金管理人致电我局，询问具体联系内容。为确保此项工作有序开展，现将有关事项通知如下：

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicofsc

/gongg_7129/201801/t20180102_330094.htm

二、行业动态

1、沪深股市：上证指数报3369.11点，上涨0.62%，成交额2583.67亿。深证成指报11280.3点，上涨0.91%，成交额2733.4亿。创业板指报1795.38点，上涨1.45%，成交额632.63亿。两市合计成交5317.07亿。从盘面上看，雄安新区、京津冀等板块涨幅居前。

2、保监会：提醒消费者选购“开门红”保险产品时，要谨防风险。一是谨防“炒停”营销。为冲业绩，有的保险销售人员利用活动炒作概念，以“即将停售”、“限时限量”等概念推销产品；二是谨防夸大宣传。

3、中证网：新年伊始，腾讯迎来了“开门红”，获深圳证监局颁发的第三方基金代销牌照。腾讯互联网金融中心相关品牌负责人表示，“我们确实刚拿到了基金代销牌照。”

4、券商中国：央行再对同业存单祭出严手。日前债券圈小规模流传的央行已重新设定2018年同业存单年度备案额度测算公式一事属实，并且得知今年各家银行同业存单备案额度将限定在去年9月末总负债的1/3，再刨除同业负债后的所得值。

5、上市公司重要公告：中顺洁柔控股股东拟推10转10派1元；赫美集团拟10转7派1元；常熟银行2017年净利12.67亿，同比增21.71%；光启技术投资设立雄安光启超材料技术有限公司；三峡新材2017年净利预增111%到139%；新凤鸣产品售价上涨，2017年净利预增100%-109%；广誉远控股股东拟增持1%-4%股份；美尚生态拟定增募资18亿元；亚夏汽车拟收购教育行业资产；东方明珠与中国联通战略合作；兴蓉环境控股股东深化改革整合转型工作方案获准；美年健康员工持股计划累计增持1亿股，耗资19亿元；腾达建设实控人配偶拟累计增持不低于1亿元；*ST丹科第一大股东拟增持不少于1亿元；汇中股份计划回购不超5000万元股份，回购价不超30元/股。

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信息来源：金融监管网站、海峰科技尽调宝、财经早餐、wind资讯