一、每日处罚汇总与监管动态

1、关于印发《安徽证监局首发上市辅导监管工作指引（试行）》的通知（2018-01-03）

摘要：安徽辖区内从事证券首发业务活动的保荐机构、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构以及相关拟上市公司：　　为进一步提高辖区首发上市辅导工作质量，从源头上提升上市公司质量，服务实体经济发展，防范金融风险，按照“依法、全面、从严”监管要求，我局制定了《安徽证监局首发上市辅导监管工作指引（试行）》。现将指引印发，请遵照执行。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublico

fah/tzgg/201801/t20180103_330145.htm

2、重庆证监局关于对重庆某集团股份有限公司采取出具警示函措施的决定（上市公司，2018-01-03）

摘要：经查，我局发现你公司存在以下问题：　一、控股股东期间占用你公司资金；二、财务核算不规范；三、信息披露不准确；四、公司治理不规范。按照《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第五十九条的规定，现对你公司出具警示函，提醒你公司进一步规范与控股股东及其他关联方资金往来，杜绝占用上市公司资金,提高信息披露质量。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicof

cq/xzjgcs/201801/t20180103_330152.htm

3、深圳证监局关于深圳辖区私募基金管理人联系我局有关事项的通知（2018-01-03）

摘要：深圳辖区各私募基金管理人：根据相关法律法规要求，深圳证监局负责深圳辖区私募投资基金行政监管工作。请注册地在深圳的私募基金管理人在中国证券投资基金业协会完成登记后，在十个工作日内登陆深圳私募基金信息服务平台录入相关信息，登陆说明详见附件。登陆并成功录入信息即视为已与深圳证监局取得联系。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicof

sz/tzgg/201801/t20180103_330144.htm

4、 中国证券监督管理委员会青岛监管局行政处罚决定书〔2017〕2号（私募基金及其高管，2018-01-03）

摘要：经查，山东中城银信违规挪用基金财产。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十八条之规定，对山东中城银信责令改正，给予警告并处三万元罚款；对张佩宏给予警告并处三万元罚款；对申巧玲给予警告并处三万元罚款。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicof

qd/xzjgcs/201801/t20180103_330147.htm

5、青岛证监局关于对某基金销售(青岛)有限公司采取出具警示函措施的决定（基金销售公司，2018-01-03）

摘要：经查，我局发现你公司存在以下问题：一是公章、人事档案全部由乐视网信息技术（北京）股份有限公司管理。二是实缴资本2000万元，出借给股东1900万元，公司总经理未在审批单上签字。三是现有员工全部人员经费均纳入乐信网络科技有限公司进行会计核算。上述情形违反了中国证监会《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《办法》）第九条的规定。鉴于你公司尚未展业，针对我局现场检查反馈意见，立即着手整改了上述问题，控股股东已就维护公司独立性、支持公司业务发展等方面做出了承诺。根据《办法》第二十二条、第八十七条的规定，特对你公司下发警示函，提醒你公司切实健全治理结构、完善内部控制和风险管理制度建设，并确保严格执行。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublico

fqd/xzjgcs/201801/t20180103_330143.htm

6、关于青岛辖区私募基金管理人联系我局有关事项的通知（2018-01-04）

摘要：青岛辖区各私募基金管理人：根据相关法律法规要求，青岛证监局负责青岛辖区私募投资基金行政监管工作，目前监管业务处室是机构监管处。按照中国证券投资基金业协会《私募基金管理人登记须知》的相关要求，注册地在青岛市并已完成登记的私募基金管理人，需在10个工作日内与我局机构监管处取得联系。鉴于青岛辖区新登记私募基金管理人较多，现将有关工作安排通知如下：

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublico

fqd/tzgg/201801/t20180104_330212.htm

二、行业动态

1、沪深股市：上证指数报3385.71点，上涨0.49%，成交额2430.91亿。深证成指报11341.35点，上涨0.54%，成交额2533.07亿。创业板指报1794.61点，下跌0.04%，成交额568.68亿。两市合计成交4963.98亿。从盘面上看，上海自贸、可燃冰等板块涨幅居前。

2、财经网：1月4日，央行宣布受理百行征信有限公司（筹）的个人征信业务申请，并在官网公示了关于百行征信（筹）的相关情况，百行征信即外界熟知的“信联”的官方称谓。

3、新华社：1月3日，支付宝个人年度账单和年度关键词刷爆朋友圈，但随后人们发现查看账单时默认勾选的《芝麻服务协议》。在大数据时代，个人信息是企业的价值源泉，但企业“索要”用户的个人数据，应当坚持合法性、正当性、必要性原则。

4、上海市政府：《上海市城市总体规划（2017－2035年）》正式发布。立足2020年，建成具有全球影响力的科技创新中心基本框架，基本建成国际经济、金融、贸易、航运中心和社会主义现代化国际大都市。

5、证券时报：日前央行重新设定了同业存单年度发行额度备案要求。今年各家银行同业存单备案额度将限定在去年9月末总负债的1／3，再刨除同业负债（不含同业存单）后的所得值。从目前已公布的银行2018年同业存单发行计划来看，实际备案发行额度已经较2017年大幅下滑。

6、券商中国：证监会发布302号文的配套文件——《关于进一步加强证券基金经营机构债券交易监管的通知》。在302号文的基础上，对证券公司、基金管理公司及其子公司的证券自营、资产管理（含公募与私募基金）、投资顾问等业务参与债券交易作出进一步细化规范。

7、中国基金报：从资管业内获悉一份资管增值税税目表，包括了公募基金和非公募基金的纳税对比，公募基金相比其他资管产品有多项内容是“免税”的，在所有大资管类别中，增值税的纳税税目是最少的。

8、经济观察网：央行、银监会、证监会、保监会发布《规范债券市场参与者债券交易业务的通知（银发[2017]302号）》。302号文的第九条对债券市场参与者正回购资金余额或逆回购资金余额上限、以及合理控制债券交易杠杆比率等提出了具体要求。

9、青岛证监局：贾跃亭旗下乐视基金被青岛监管局警示：该公司公章、人事档案全部由乐视网管理；实缴资本2000万元，出借给股东1900万元，公司总经理未在审批单上签字；现有员工全部人员经费均纳入乐信网络科技有限公司进行会计核算。上述情形违反《证券投资基金销售管理办法》相关规定。

10、上市公司重要公告：江南嘉捷连续三日涨停，提示当前市盈率较同行业上市公司明显偏高；容大感光董监高及股东拟减持不超过4.97%股份；通达动力控股股东增持至30%，拟继续增持；中文在线重组无条件过会；三垒股份筹划收购教育行业资产；恒逸石化筹划发行股份购买资产；南华生物控制权或变更；安德利实控人累计增持1.23%；步森股份控股股东股票接近警戒线，5日起停牌；ST信通连续6日一字跌停，实控人股权质押融资已触碰警戒平仓线；索通发展2017年净利预增超5倍；天津晨鑫、万科链家捧场东易日盛定增后拟再增持1.07%股份；万达电影重大资产重组投资者说明会1月8日召开；交大昂立、风神股份终止重大资产重组。

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信息来源：金融监管网站、海峰科技尽调宝、财经早餐、wind资讯