一、每日处罚汇总与监管动态

1、基金业协会关于注销北京炳隆资产管理有限公司私募基金管理人登记的公告（私募基金，2018-01-11）

摘要：根据北京证监局通报的情况，北京炳隆资管的登记备案信息与实际情况严重不符，公司登记的法定代表人不配合监管部门检查，而且目前已经无法正常运营，不再符合私募基金管理人的登记条件。鉴于北京炳隆资管不是协会会员，不适用会员的纪律处分程序。按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《中国证券投资基金业协会会员管理办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》和《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》等法律法规和自律规则，协会决定注销北京炳隆资管的私募基金管理人登记。同时，协会将按照《基金从业人员执业行为自律准则》、《中国证券投资基金业协会纪律处分实施办法（试行）》的规定对北京炳隆资管的基金从业人员采取纪律处分。

原文链接：

http://www.amac.org.cn

/xxgs/jlcf/392715.shtml

2、基金业协会纪律处分决定书（蒋宏炳、丛智慧）（私募基金高管，2018-01-11）

摘要：根据中国证监会北京监管局（以下简称北京证监局）的通报，私募基金管理人北京炳隆资产管理有限公司（以下简称北京炳隆资管）登记备案信息未及时更新，公司在中国证券投资基金业协会（以下简称协会）登记的法定代表人蒋宏炳以在美国、日本出差为由未接受北京证监局谈话调查。此外，北京炳隆资管因失联已被北京市工商行政管理局东城分局列入经营异常名录。公司目前已人去楼空，处于失联状态，不再符合私募基金管理人的登记条件。北京炳隆资管的上述情形违反了有关法律法规和自律规则，你们作为公司在协会登记的高级管理人员应当负有主要责任。根据《中国证券投资基金业协会纪律处分实施办法（试行）》（以下简称《纪律处分实施办法》（试行））的有关规定，协会可以根据北京证监局的核查事实直接作出纪律处分。按照《基金从业人员执业行为自律准则》第1条、《纪律处分实施办法》（试行）第6条的规定，协会决定作出以下纪律处分：一、将蒋宏炳加入黑名单，期限为12个月。二、取消丛智慧的基金从业资格，并且加入黑名单，期限为12个月。自协会作出纪律处分决定之日起，以上人员被加入黑名单期间不得重新报名参加基金从业资格考试。当事人再次取得基金从业资格需要重新参加基金从业资格考试。

原文链接：

http://www.amac.org.cn

/xxgs/jlcf/392714.shtml

3、基金业协会关于注销广西世纪红榕创业投资管理有限公司私募基金管理人登记的公告（私募基金，2018-01-11）

摘要：根据广西证监局通报的情况，广西世纪红榕的登记备案信息与实际情况严重不符，发生重大事项后也未向协会报告，而且目前已经无法正常运营，不再符合私募基金管理人的登记条件。鉴于广西世纪红榕不是协会会员，不适用协会会员的纪律处分程序。按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《中国证券投资基金业协会会员管理办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》和《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》等法律法规和自律规则，协会决定注销广西世纪红榕的私募基金管理人登记。同时，协会将按照《基金从业人员执业行为自律准则》、《中国证券投资基金业协会纪律处分实施办法（试行）》的规定对广西世纪红榕的基金从业人员采取纪律处分。

原文链接：

http://www.amac.org.cn

/xxgs/jlcf/392713.shtml

4、 纪律处分决定书（丁肇亮、张赟）（私募基金高管，2018-01-11）

摘要：根据中国证监会广西监管局（以下简称广西证监局）的通报，私募基金管理人广西世纪红榕创业投资管理有限公司（以下简称广西世纪红榕）的关联企业广西跨世纪大酒店股份有限公司因涉嫌非法吸收公众存款罪被公安机关立案侦查，目前案件已被侦破。广西世纪红榕未将上述重大事项向中国证券投资基金业协会（以下简称协会）报告。此外，广西世纪红榕登记备案信息与实际情况不符，而且公司人员目前均已离职，无法正常运营，不再符合私募基金管理人的登记条件。广西世纪红榕的上述情形违反了有关法律法规和自律规则，你们作为公司在协会登记的高级管理人员应当负有主要责任。鉴于本次纪律处分案的事实已经广西证监局书面确认，根据《中国证券投资基金业协会纪律处分实施办法（试行）》（以下简称《纪律处分实施办法》（试行））的有关规定，协会可以根据广西证监局的核查事实直接作出纪律处分。按照《基金从业人员执业行为自律准则》第1条、《纪律处分实施办法》（试行）第6条的规定，协会决定作出以下纪律处分：取消丁肇亮、张赟的基金从业资格，并且加入黑名单12个月。自协会作出纪律处分决定之日起，以上人员被加入黑名单期间不得重新报名参加基金从业资格考试。当事人再次取得基金从业资格需要重新参加基金从业资格考试。

原文链接：

http://www.amac.org.cn

/xxgs/jlcf/392712.shtml

5、中国保险监督管理委员会行政处罚决定书（保监罚〔2017〕50号）（上市公司董监高，2018-01-11）

摘要：经查，浙商财险存在以下违法行为：一是未按规定办理再保险。二是未按照规定使用经批准或者备案的保险条款、保险费率。三是未按规定提取准备金。四是聘任不具有任职资格的人员。五是内控管理未形成有效风险控制。综上，我会作出如下处罚：并罚202万元，并责令停止接受保证保险新业务共1年。

原文链接：

http://www.circ.gov.cn/web/s

ite0/tab5178/info4095402.htm

二、行业动态

1、沪深股市：上证指数报3425.34点，上涨0.1%，成交额2184.14亿。深证成指报11464.2点，上涨0.24%，成交额2588.17亿。创业板指报1804.23点，上涨0.73%，成交额667.25亿。两市合计成交4772.31亿。从盘面上看，区块链、国产软件等板块涨幅居前。

2、一财：从多个信息源了解到，证监会窗口指导叫停了券商资管及私募基金投资委托贷款资产及信贷资产业务，作为配套，基金业协会停止对投贷款项目的集合计划的备案。这意味着，证监会从监管层面直接堵上了当前很多资管产品非标投资的重要渠道。

3、经济观察网：法国兴业银行正在准备筹建在华合资券商，法兴计划出资10亿元人民币，并做控股股东。目前正在寻找一家或者多家合作伙伴，具体的时间表要等监管出台相关外资准入的细则之后才能确定下来。

4、、证券时报：连日来，央行玉林中心支行、央行西安分行连发8张罚单，如此密集，均因个人征信业务违规，在近两年来都非常罕见。专家表示，征信尤其是个人征信，涉及个人隐私、金融风险等，敏感而复杂，监管未来只会更严。

5、证监会：证监会印发关于引进中高层次专业人才工作的意见，旨在进一步加强新形势下引进人才工作，进一步推动资本市场服务国家战略，服务实体经济。提出要强化专业化和国际化的引才导向，重点引进具有境内外市场工作经验和国际视野的高端专业人才。

6、澎湃新闻：上海市金融办主任郑杨透露，防范金融风险是近期工作重点，上海金融办正在考虑加挂“地方金融监督管理局”牌子。加挂金融监管局的牌子成为大势所趋，主要是因为时逢金融强监管之年。

7、深交所：深交所完成了第十三次业务规则清理工作，并向市场发布了第九批废止业务规则目录，废止业务规则16件。本次清理后，深交所现行业务规则共计171件。下一步，深交所将认真落实《证券交易所管理办法》，立足监管本位，突出“抓重点、补短板、强弱项”，持续加强业务规则体系建设。

8、经济观察网：多家公司公告区块链业务情况，基本上目前均未产生业务收入。“区块链第一股”易见股份停牌核查。爱康科技称控股股东开始布局区块链方面的研究；恒银金融称未有应用区块链技术研发成果而产生的直接业务收入；飞天诚信称区块链技术离市场化和商业化还有相当的距离；科蓝软件称在区块链技术方面仍处于研发阶段。金证股份称公司区块链业务处于培育期和探索期，尚未形成相关技术。信雅达称公司未参与底层区块链技术平台的开发；公司投资趣链科技尚未实现盈利，且持股比例较低。

9、招行：招行回应10亿代销产品违约事件称，不存在刚兑；不同于其他私行自身发行的基金产品，私募股权基金本身属于高风险投资，不存在承诺保本以及预期收益的状况；招商银行私人银行部王菁表示，当时所有的合同里并没有任何刚性兑付的字眼。

10、中基协：截至2017年底，已登记私募基金管理人22446家，同比增28.76%；已备案私募基金66418只，同比增42.82%；管理基金规模11.10万亿元，同比增40.68%，私募基金管理人员工总人数23.83万人，同比减少3.37万人。

11、上市公司重要公告：山东华鹏、陕鼓动力确认筹划重组；*ST锐电称“可能面临最高48亿美元罚款”与事实不符；凯恩股份大股东拟增持不超3%；宋都股份预计2017年扭亏为盈；龙力生物涉嫌信披违法违规，被证监会立案调查；*ST紫学挂牌出售厦门旭飞99%股权，剥离物业租赁资产；绿地控股2017年净利润同比增24.34%，销售额突破三千亿；赛轮金宇、齐峰新材获增持；平治信息、绿城水务遭减持。

————————————END————————————

信息来源：金融监管网站、海峰科技尽调宝、财经早餐、wind资讯