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【海峰金稳晨报7:30】2018.01.18 星期四

发布日期:2018-01-18      阅读量:192

一、每日处罚汇总与监管动态

1江苏证监局关于对侯辉采取出具警示函的行政监管措施决定(期货从业人员,2018-01-12)

摘要:经查,你于2017年6月份在华泰期货有限公司南京营业部从业期间,对客户曾祥理存在诱导其风险测评结果的不适当行为,违反《期货从业人员管理办法》(证监会令第48号)第十四条,按照该办法第二十九条的规定,我局对你采取出具警示函的行政监管措施。

原文链接:

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicofjs

/tzgg/201801/t20180117_332746.htm

2、深圳证监局关于对欧菲科技股份有限公司采取监管谈话措施的决定(上市公司,2018-01-16)

摘要:2016年2月3日,你公司全资子公司苏州欧菲光科技有限公司与苏州市相城区黄埭镇人民政府签署了《协议书》。双方就“十三五”期间有关重大投资等事项达成了框架性意向协议,协议表示五年期间你公司拟在当地进行较大金额的投资,相关事项构成《上市公司信息披露管理办法》第三十条所称的重大事件。作为信息披露义务人,你公司未按《上市公司信息披露管理办法》第三十一条第二项的规定及时对上述事项进行披露。2016年2月4日,苏州当地媒体《苏州日报》报道了上述事项,公司于2016年2月24日才将上述《协议书》及事后签订的《补充协议书》相关主要内容予以披露。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条第二项的规定,我局决定对你公司采取监管谈话的行政监管措施。

原文链接:

http://www.csrc.gov.cn/pub/shenzhen/ztzl/ss

gsjgxx/jgcs/201801/t20180116_332658.htm

3青岛证监局关于对青岛亨达股份有限公司采取出具警示函措施的决定(非上市公众公司,2018-01-16)

摘要:经查,发现你公司存在以下问题:一、未及时披露重大诉讼事项;二、未及时披露股权司法冻结事项。根据《非上市公众公司监督管理办法》第五十六条、第六十二条的规定,我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。

原文链接:

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicofq

d/xzjgcs/201801/t20180116_332654.htm

4证监会阎庆民副主席赴投资者教育基地调研并授牌(2018-01-16)

摘要:1月16日,证监会副主席阎庆民同志赴投资者教育基地调研,为第二批16家全国证券期货投资者教育基地授牌,并发表讲话(全文附后)。16家基地包括:长江证券投资者教育基地、国联证券投资者教育基地、国融证券投资者教育基地、国泰君安证券投资者教育基地、兴业证券投资者教育基地、中泰证券投资者教育基地、中信建投证券投资者教育基地、东海证券投资者教育基地、机构间市场投资者教育基地、江海证券投资者教育基地、平安证券投资者教育基地、深圳证券交易所投资者教育网站、天风证券投资者教育基地、西南证券投资者教育基地、中国结算投资者教育基地、中国银河证券投资者教育基地。获得命名基地相关负责人,证监会相关部门、相关基地所在辖区证监局负责人,以及投教基地评审专家、投资者及媒体代表参加了活动。

原文链接:

http://www.csrc.gov.cn/pub/newsite/zjhxwf

b/xwdd/201801/t20180116_332719.html

5、山东银监局行政处罚信息公开表(信托公司,2018-01-17)

摘要:经查,你行违规向不符合贷款条件的房地产企业提供融资,部分政府融资平台业务由地方政府变相提供担保行政处罚依据 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条行政处罚决定      罚款40万元

原文链接:

http://www.cbrc.gov.cn/chinese/home/docView

/13DFCA2CCEB945ED847DD2C597575CAE.html

6、中国保监会关于印发《打赢保险业防范化解重大风险攻坚战的总体方案》的通知(2018-01-17)

摘要:机关各部门、各保监局、培训中心,中国保险保障基金有限责任公司、中国保险信息技术管理有限责任公司、中保投资有限责任公司、上海保险交易所股份有限公司:为贯彻落实党的十九大、全国金融工作会议和2017中央经济工作会议精神,进一步加强保险业风险防控,提升风险防范能力,严守不发生系统性金融风险底线,我会制定了《打赢保险业防范化解重大风险攻坚战的总体方案》。现予印发,请认真贯彻执行。

原文链接:

http://www.circ.gov.cn/web/

site0/tab5176/info4096225.htm


二、行业动态

1、沪深股市:上证指数报3444.67点,上涨0.24%,成交额3165.33亿。深证成指报11303.97点,下跌0.73%,成交额2934.35亿。创业板指报1742.03点,上涨0.72%,成交额671.98亿。两市合计成交6099.68亿。从盘面上看,券商信托、高送转等板块涨幅居前。

2、央行:2017年9月30日,人民银行发布《中国人民银行关于对普惠金融实施定向降准的通知》。目前,有关金融统计工作正在抓紧进行,预计普惠金融定向降准可于2018年1月25日全面实施。

3、人民日报:银监会主席郭树清表示,银行业要加强对各类风险的防范和化解,努力促进形成金融和实体经济、金融和房地产、金融体系内部三个方面的良性循环。为此,需要着力降低企业负债率,抑制居民部门杠杆率等。

421世纪:据悉,监管层日前在一份互联网金融风险专项整治工作简报中,释放了将对比特币、以太坊等数字资产代币平台“出海”及“场外交易”等活动持续从严整顿的信号。上述种种整顿措施的密集到来或意味着,当下针对代币发行、交易的清理整顿已然步入一个新的2.0时刻。

5、21世纪:证监会为进一步防范非公开发行公司债券业务风险,对原有《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引》进行了修订。强化对债券募集资金的规范管理,防止“脱实向虚”,引导资金进入实体经济。

6、保监会印发《打赢保险业防范化解重大风险攻坚战的总体方案》,计划在3年内完成做好重点领域风险防控与处置、坚决打击违法违规保险经营活动、加强薄弱环节监管制度建设三个方面的工作任务。

7一财2018年“首个省级平台兑付延期”事件终于画上句号,本息全部到账。多家机构投资人已经开始对持仓债券展开排查,除国企、民企的债券外,还包括各地的城投公司。更值得关注的是,信用危机已蔓延至地方政府融资平台。

8证券时报:在坚决打好防范化解重大风险等攻坚战的背景下,保险机构输血地方债将受限。保监会、财政部联合发布指导意见,鼓励保险机构购买地方政府债券,但严禁违法违规向地方政府提供融资,不得要求地方政府违法违规提供担保。

9中国证券网:乐视网表示公司股票将在近期复牌的传闻为实。不过股票复牌具体日期和复牌方式并不在上市公司的可控范围内。

10中证报:以产业链整合为初衷的举牌数量逐渐增多。市场人士认为,随着一些举牌方与被投企业逐渐形成资源共享、优势互补的发展模式,这种“融合共享”、“竞合发展”的新型关系,超越了公司股权层面的博弈,成为投资者关注的焦点。

11上市公司重要公告:游久游戏、恒银金融均称目前业务与区块链无任何关联;柳钢股份终止重大资产重组;千山药机因公司遭证监会立案调查,实控人终止股权转让;康得新控股股东拟斥资逾10亿元增持;陕西煤业举牌隆基股份;网宿科技2017年净利预降32.02%至40.02%;宁波韵升年报拟10转8派3元;新劲刚终止重组;亚夏汽车确认资产收购事项构成重组;悦心健康重组有条件过会;达华智能筹划投资类金融企业;海南橡胶、金鹰股份拟获增持。


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信息来源:金融监管网站、海峰科技尽调宝、财经早餐、wind资讯

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