一、每日处罚汇总与监管动态

1、中国人民银行关于改进个人银行账户分类管理有关事项的通知（2018-01-12）

原文链接：

http://www.pbc.gov.cn/zhengwugongkai/12

7924/128038/128109/3466049/index.html

2、关于对海航期货股份有限公司采取责令改正监管措施的决定（期货公司，2018-01-18）

摘要：经查，你公司在开展资产管理业务过程中，存在使用公司基本账户存放客户委托资产的违规行为，违反了《期货公司监督管理办法》第六十九条的规定。根据《期货公司监督管理办法》第八十七条的规定，我会决定对你公司采取责令改正监督管理措施。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/newsite/qhjgb

/qhbxzjgcs/201801/t20180118_332810.html

3、关于对国都期货有限公司采取责令改正监管措施的决定（期货公司，2018-01-18）

摘要：经查，你公司存在以下违规行为：一是个别资产管理计划存在由投资经理使用个人设备交易，未有效执行风险管控机制，违反了《期货公司监督管理办法》第四十六条的规定。二是2016年末净资本核算不准确，违反了《期货公司监督管理办法》第七十七条第一款、第三款的规定。根据《期货公司监督管理办法》第八十七条的规定，我会决定对你公司采取责令改正监督管理措施。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/newsite/qhjgb

/qhbxzjgcs/201801/t20180118_332809.html

4、 关于对格林大华期货有限公司采取责令改正监管措施的决定（期货公司，2018-01-18）

摘要：经查，你公司银川营业部个别从业人员借用他人名义从事期货交易，不符合《期货从业人员管理办法》第十四条第七项的规定，反映出你公司对从业人员执业行为的内部管控存在漏洞，违反了《期货公司监督管理办法》第四十六条的规定。根据《期货公司监督管理办法》第八十七条的规定，我会决定对你公司采取责令改正监督管理措施。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/newsite/qhjgb

/qhbxzjgcs/201801/t20180118_332807.html

5、关于对方正中期期货有限公司采取责令改正监管措施的决定（期货公司，2018-01-18）

摘要：经查，你公司包头营业部存在以下违规行为：一是对检查组隐藏存有从业人员代理期货交易证据的计算机，反映出你公司内部控制存在漏洞，违反了《期货公司监督管理办法》第四十六条的规定。二是营业部负责人未全面负责营业部的日常经营管理工作，违反了《期货公司监督管理办法》第三十五条，《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四条、第三十九条的规定。三是从业人员接受客户全权委托，代理客户从事期货交易，不符合《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十二条、《期货从业人员管理办法》第十四条第八项的规定，反映出你公司对从业人员执业行为的内部管控存在漏洞，违反了《期货公司监督管理办法》第四十六条的规定。根据《期货公司监督管理办法》第八十七条、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十一条第一项的规定，我会决定对你公司采取责令改正监督管理措施。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/newsite/qhjgb

/qhbxzjgcs/201801/t20180118_332802.html

6、关于对大地期货有限公司采取责令改正监管措施的决定（期货公司，2018-01-18）

摘要：经查，你公司在开展资产管理业务过程中，未按照合同约定设置风控阀值、风控措施不到位，反映出你公司内部控制存在缺陷，资产管理业务存在风险隐患，违反了《期货公司监督管理办法》第四十六条的规定。根据《期货公司监督管理办法》第八十七条的规定，我会决定对你公司采取责令改正监督管理措施。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/newsite/qhjgb

/qhbxzjgcs/201801/t20180117_332764.html

7、关于对李小鹏采取出具警示函监管措施的决定（期货从业人员，2018-01-18）

摘要：经查，你在担任格林大华期货有限公司银川营业部客户经理期间，作为期货从业人员，存在借用他人期货账户从事期货交易的违规行为，违反了《期货从业人员管理办法》第十四条第七项的规定。根据《期货从业人员管理办法》第二十九条的规定，我会决定对你采取出具警示函的监督管理措施。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/newsite/qhjgb

/qhbxzjgcs/201801/t20180118_332808.html

8、关于对高石雷采取出具警示函监管措施的决定（期货从业人员，2018-01-18）

摘要：经查，你作为期货从业人员，接受客户全权委托，代理客户从事期货交易，不符合《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十二条的规定，违反了《期货从业人员管理办法》第十四条第八项的规定。根据《期货从业人员管理办法》第二十九条的规定，我会决定对你采取出具警示函的监督管理措施。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/newsite/qhjgb

/qhbxzjgcs/201801/t20180118_332805.html

9、关于对蔡玉采取出具警示函监管措施的决定（期货公司高管，2018-01-18）

摘要：经查，方正中期期货有限公司包头营业部存在以下违规行为：一是对检查组隐藏存有从业人员代理期货交易证据的计算机，反映出你公司内部控制存在漏洞，违反了《期货公司监督管理办法》第四十六条的规定。二是营业部负责人未全面负责营业部的日常经营管理工作，违反了《期货公司监督管理办法》第三十五条，《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四条、第三十九条的规定。三是从业人员接受客户全权委托，代理客户从事期货交易，不符合《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十二条、《期货从业人员管理办法》第十四条第八项的规定，反映出你公司对从业人员执业行为的内部管控存在漏洞，违反了《期货公司监督管理办法》第四十六条的规定。你作为营业部负责人，对于上述违规行为负有管理责任，违反了《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四条、第三十九条的规定。根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十一条第一项、第五十二条第一项的规定，我会决定对你采取出具警示函的监督管理措施。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/newsite/qhjgb

/qhbxzjgcs/201801/t20180118_332804.html

10、关于对郑洁采取出具警示函监管措施的决定（期货公司高管，2018-01-18）

摘要：经查，大地期货有限公司在开展资产管理业务过程中，未按照合同约定设置风控阀值、风控措施不到位，反映出你公司内部控制存在缺陷，资产管理业务存在风险隐患，违反了《期货公司监督管理办法》第四十六条的规定。你作为公司分管资产管理业务的副总经理，对于上述违规行为负有管理责任，违反了《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四条、第三十九条的规定。根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十一条第一项、第五十二条第一项的规定，我会决定对你采取出具警示函的监督管理措施。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/newsite/qhjgb

/qhbxzjgcs/201801/t20180118_332801.html

11、青岛证监局关于进一步规范股票质押回购交易的通知（2018-01-18）

摘要：辖区各证券经营机构：为提升证券公司服务实体经济能力，规范证券公司参与股票质押式回购交易（以下简称股票质押交易）行为，防控交易风险，沪深交易所、中国结算联合修订了《股票质押式回购交易及登记结算业务管理办法》，证券业协会修订了《证券公司股票质押式回购交易业务风险管理指引》。辖区各机构在协助公司总部开展股票质押交易时，应严格按照修订后的规则，切实规范交易行为，防范交易风险，按照以下要求，做好相关工作。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicof

qd/tzgg/201801/t20180118_332817.htm

12、【第1号公告】《证券期货业场外市场交易系统接口》（2018-01-18）

摘要：现公布金融行业推荐性系列标准《证券期货业场外市场交易系统接口第1部分：行情接口》（JR/T0155.1-2018）、《证券期货业场外市场交易系统接口第2部分：订单接口》（JR/T0155.2-2018）、《证券期货业场外市场交易系统接口第3部分：结算接口》（JR/T0155.3-2018），自公布之日起施行。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic

/zjh/201801/t20180119_332939.htm

13、证监会通报查处编造传播证券期货虚假信息案件情况（2018-01-19）

摘要：2017年，我会先后对上海有色金属交易中心有限公司和陆某宏编造传播虚假信息、同花顺网络传播误导性信息、曾某雄编造传播期货市场虚假信息等案件进行了严肃查处，将马某超（无业）编造传播“中纪委凌晨重大指示，A股相关负责人员受全面调查”虚假信息行为移交公安机关采取治安处罚措施。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/newsite/zjhx

wfb/xwdd/201801/t20180119_332876.html

14、新三板市场稽查执法情况（2018-01-19）

摘要：为加强监管执法，保护投资者权益，近年来证监会着力强化以下工作：一是组织对挂牌企业专项检查，严查违规占用资金，督促中介机构提高业务质量。二是在日常监管检查的基础上与全国股转公司建立违法线索会商机制，超过一半的违法线索来自股转公司。三是以专项行动为抓手，集中部署和办理多起重大典型案件，及时释放执法信号，提升执法威慑。四是与公安司法、审计监督、法制工作部门就新三板监管执法和法律适用问题专题研讨，形成共识。　　下一步，我会一方面将继续积极推动新三板市场监管条例出台，增加新三板市场制度供给，另一方面，我会将持续加大稽查执法力度，对专门领域的违法乱象集中打击，切实维护市场秩序和投资者权益。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/newsite/zjhx

wfb/xwdd/201801/t20180119_332878.html

15、2017年证监稽查20起典型违法案例（2018-01-19）

摘要：一、虚假陈述及中介机构未勤勉尽责；二、内幕交易及利用未公开信息交易案；三、操纵市场；四、编造传播证券期货虚假信息；五、私募机构违法违规；六、证券从业人员违规买卖股票

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/newsite/zjhx

wfb/xwdd/201801/t20180119_332880.html

16、证监会2017年度案件办理情况通报（2018-01-19）

摘要：2017年，证监会坚决贯彻落实党中央国务院关于加强资本市场监管执法的决策部署，按照依法全面从严监管的工作要求，聚焦重点领域和市场关切，坚持专项行动与常态执法相结合，严肃查处了一批在资本市场蒙骗欺诈、兴风作浪的典型案件，形成强大震慑，为资本市场健康稳定发展提供重要保障。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/newsite/zjhx

wfb/xwdd/201801/t20180119_332882.html

17、宁波银监局行政处罚信息公开表（银行分行，2018-01-19）

摘要：经查，你行发售或代理销售产品不合规、内部控制管理不审慎行政处罚依据  《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条行政处罚决定      罚款人民币50万元

原文链接：

http://www.cbrc.gov.cn/chinese/home/docVi

ew/14172E5AB14B4111932309A21F561D61.html

18、湖北银监局机关行政处罚信息公开表（银行，2018-01-19）

摘要：经查，你行为非标准化债权资产融资提供隐性担保并违规出表行政处罚依据  《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项行政处罚决定 罚款人民币50万元

原文链接：

http://www.cbrc.gov.cn/chinese/home/docVi

ew/3ECBF61707794988A043587E2B40B807.html

19、中国保险资产管理业协会运营与托管专委会发布《保险资金运营管控流程及风险点手册》（2018-01-19）

摘要：为加强落实保监会“1+4”系列文件，把行业风险防范落到实处，促进行业自律，进一步解决保险资金运营效率与经营中存在风险的问题，中国保险资产管理业协会（以下简称协会）积极发挥桥梁和纽带作用，组织协会运营与托管专委会编撰了《保险资金运营管控流程及风险点手册》，帮助业界梳理保险资金运营过程中的风险点及提出管控方法。

原文链接：

http://www.iamac.org.cn/xhg

z/201801/t20180119_5364.html

二、行业动态

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信息来源：金融监管网站、海峰科技尽调宝、财经早餐、wind资讯