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【海峰金稳晨报7:30】2018.01.24 星期三

发布日期:2018-01-24      阅读量:417

一、每日处罚汇总与监管动态

1陕西证监局关于对江苏百瑞赢证券咨询有限公司西安分公司采取暂停新增客户监管措施的决定(投资顾问公司分公司,2018-01-19)

摘要:我局于2017年12月18日,对你分公司进行了现场检查,发现存在以下问题: 一、新增西安市雁塔区金石柏朗小区1幢1单元10层营业场所未向我局备案,违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告[2010]27号,以下简称《暂行规定》)第三条有关规定。 二、不具有证券投资咨询执业资格的人员向客户提供投资顾问服务,违反了《暂行规定》第七条有关规定。 三、营销人员一人同时以销售人员、盈利客户等身份诱导客户,存在虚假、不实、误导性宣传,违反了《暂行规定》第二十四条有关规定。 四、营销过程中存在变相承诺收益行为,违反了《暂行规定》第二十四条有关规定。 根据《暂行规定》第三十三条规定,我局决定责令你分公司暂停新增客户6个月(签收监管措施次日起计算)。

原文链接:

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicofsa

x/xzjgcs/201801/t20180122_332992.htm

2、2017年保险市场运行情况和2018年保险监管会议新闻发布会(2018-01-23)

摘要:2018年1月22日下午3时30分,保监会举行新闻发布会,介绍2017年保险市场运行情况和2018年保险监管会议精神并回答记者提问。

原文链接:

http://www.circ.gov.cn/web/sit

e0/tab5168/info4096777.htm

3大连证监局关于对大连网金金融信息服务有限公司采取出具警示函措施的决定(基金销售公司,2018-01-23)

摘要:经查,你公司在2016年12月份进行的两次股权变更事项未向我局进行事前备案。你公司上述行为违反了《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《办法》)第二十二条的规定。按照《办法》第八十七条的规定,我局决定对你公司采取出具警示函的监管措施。

原文链接:

http://www.csrc.gov.cn/pub/dalian

/gzdt/201801/t20180123_333031.htm

4 湖北银监局机关行政处罚信息公开表(信托公司,2018-01-23)

摘要:经查,你司(一)在设立信托计划时,未对部分委托人是否为合格投资者进行严格资格审查;(二)在信托业务经营中,违规接收了地方政府部门提供的承诺函。依据    《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第(五)项、《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条第一款第(一)项罚款人民币70万元

原文链接:

http://www.cbrc.gov.cn/chinese/home/docView

/BEA98E9823ED4801A04885F06664E99C.html


二、行业动态

二、行业动态

1、沪深股市:上证指数报3546.5点,上涨1.29%,成交额2820.92亿。深证成指报11555.25点,上涨0.37%,成交额2393.7亿。创业板指报1767.83点,下跌0.02%,成交额585.81亿。两市合计成交5214.62亿。从盘面上看,银行、氟化工等板块涨幅居前。

2、证券日报:近日,多部门表示坚决遏制地方政府隐性债务增量,释放出了严查地方违规举债的信号。专家认为,地方政府债务风险总体可控,但近年来一些地方政府违法违规举债形成的隐性债务增幅较快,需要进一步重视风险积聚,需要重点管制地方政府隐性债务问题。

3、深交所:2017年,全年累计采取2282次自律监管措施,累计向证监会上报异动线索210余起。2017年以来上市的次新股股价与2016年相比,平均最大涨幅从609%降至381%,平均连续涨停天数由14.31天减至10.4天。

4乐视网:为解决目前存在的关联方对上市公司的欠款问题,用乐视汽车股权以资抵债解决关联欠款问题,是上市公司目前推动的方案。公司2017年经营业绩存在大幅下滑的风险,公司股票1月24日复牌。

5、证券时报:2018年全国保险监管工作会议召开。支持保险资金审慎投资以避险为目的金融衍生品市场,积极推进保险资金参与长租公寓投资等领域。推动保险公司探索多种方式登陆资本市场,支持中小保险机构挂牌新三板。

6、上市公司重要公告顾地科技股东广东顾地所持1945.6万股被法院裁定强制变现;风神股份终止重大资产重组议案遭股东大会否决;海航控股确认筹划重组;通化金马重组拟收购5家医院;宏润建设拟不超10亿收购机器人公司;伊之密股东拟减持10.55%;丽珠集团2017年拟推10转3派20元;传艺科技拟推10转8派1.2元;振东制药拟10转10派0.4元,董事李细海等拟减持不超6%股份;麦迪科技、龙净环保、爱司凯股东拟减持;飞荣达股东拟减持不超5.8186%;金力泰终止购买新材料行业资产,实控人变更为国防金融研究会;九强生物拟斥7500万元回购公司股份;乐通股份控股股东拟继续增持3%-8%股份;木林森2017年拟10转16派2.47元。


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信息来源:金融监管网站、海峰科技尽调宝、财经早餐、wind资讯

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