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【海峰金稳晨报7:30】2018.01.29 星期一

发布日期:2018-01-29      阅读量:688

一、每日处罚汇总与监管动态

1、中国证监会行政处罚决定书(私募基金从业人员,2018-01-11)

摘要:徐晗坤内幕交易“中牧股份”股票,依据《证券法》第二百零二条的规定,我会决定:对徐晗坤处以60万元罚款。

原文链接:

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/

G00306212/201801/t20180125_333176.htm

2、人民银行海洋局等八部委联合印发《关于改进和加强海洋经济发展金融服务的指导意见》(2018-01-25)

摘要:为深入贯彻落实党的十九大关于“加快建设海洋强国”、“增强金融服务实体经济能力”和“十三五”规划“拓展蓝色经济空间”、“推进‘一带一路’建设”的重大战略部署,统筹优化金融资源,改进和加强海洋经济发展金融服务,推动海洋经济向质量效益型转变,人民银行、海洋局、发展改革委、工业和信息化部、财政部、银监会、证监会、保监会八部委日前联合印发了《关于改进和加强海洋经济发展金融服务的指导意见》(以下简称《意见》)。

原文链接:

http://www.pbc.gov.cn/goutongjiaoliu

/113456/113469/3470241/index.html

3、证监会通报证券行业“自查自纠、规整规范”专项活动现场检查情况(2018-01-26)

摘要:根据违规问题的情形不同,我会拟采取以下措施并计入诚信档案。  证券公司方面:一是对西南证券采取公开谴责并责令改正的监督管理措施。同时,对相关人员采取公开谴责或者监管谈话的监督管理措施。二是对国海、中金、华林等3家证券公司分别采取责令限期改正、增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的监督管理措施。三是对国金、天风等2家证券公司分别采取出具警示函的监督管理措施。  基金公司子公司方面:一是对富诚海富通采取责令改正的监督管理措施。同时,通报基金业协会采取暂停资产支持专项计划备案3个月的自律惩戒措施。对相关人员采取监管谈话的监督管理措施。二是对方正富邦创融采取责令改正的监督管理措施;对博时资本采取出具警示函的监督管理措施。

原文链接:

http://www.csrc.gov.cn/pub/newsite/zjhxw

fb/xwdd/201801/t20180126_333196.html

4、证监会2017年稽查执法工作情况通报(2018-01-26)

摘要:2017年,证监会从维护市场稳定健康发展的全局出发,立足于防控系统性风险、净化市场环境,坚持打好常规案件查办与专项执法行动“组合拳”,始终保持对各类证券期货违法活动的高压态势。全年新启动调查478件,新增立案案件312件,其中重大案件90件,同比增长一倍。此外,新增涉外案件157件。全年办结立案案件335件,同比增长43%;其中,31起案件移送公安机关追究刑事责任,公安机关已对其中20件立案侦查。针对私募基金领域的专项执法行动集中部署10起案件,重点打击违规经营、利益输送、管理失范等可能引发风险外溢的违法行为,力促行业规范发展。

原文链接:

http://www.csrc.gov.cn/pub/newsite/zjhxwf

b/xwdd/201801/t20180126_333200.html

5、证监会严厉处罚一起编造传播虚假信息行为(2018-01-26)

摘要:证监会依法对曹磊编造传播虚假信息行为作出行政处罚,责令其改正,并处以20万元的顶格罚款。  曹磊为某知名网站传媒从业人员,其本人注册运营“山石观市”微信公众号。2017年11月20日,曹磊收到其微信好友发来的《2018年金融机构会议纪要.PDF》文档,之后撰写了标题为《金融机构和房企在证监会开闭门会》文章,于当日通过“山石观市”微信公众号发布,编造传播了金融机构和房企在证监会开闭门会的虚假信息,经由网络广泛散播。实际上,上述会议纪要所指会议为中国指数研究院邀请相关金融机构及房地产企业召开的常规会议,已连续举办七期,会议组织与证监会无关,并非在证监会召开或由证监会组织召开的会议。曹磊编造传播虚假信息的行为产生了严重的社会影响和市场影响,扰乱证券市场,我会依法对其实施行政处罚。

原文链接:

http://www.csrc.gov.cn/pub/newsite/zjhxwf

b/xwdd/201801/t20180126_333198.html

6、证监会通报2017年专项执法行动工作进展(2018-01-26)

摘要:四是重点净化特定领域违法多发的不良市场生态。部分私募机构同时存在违规募集、利益输送、挪用基金财产、不按规定备案等违规行为,甚至与上市公司内外勾结操纵市场。专项行动开展期间,稽查部门在办案过程中新发现310余账户涉嫌内幕交易、操纵市场,4家证券服务机构涉嫌未勤勉尽责,部分案件还存在持股变动信息不及时披露、短线交易等违法行为,稽查部门一并严肃追责。

原文链接:

http://www.csrc.gov.cn/pub/newsite/zjhxwfb

/xwdd/201801/t20180126_333197.html

7、保险资金运用管理办法(2018-01-26)

摘要:《保险资金运用管理办法》已经2018年1月10日中国保险监督管理委员会第5次主席办公会审议通过。现予公布,自2018年4月1日起实施。

原文链接:

http://www.circ.gov.cn/web/site

0/tab5176/info4097229.htm

8、保监会修订发布保险资金运用管理办法新闻发布会(2018-01-26)

摘要:2018年1月26日下午,保监会举行新闻发布会,由保监会保险资金运用监管部副主任贾飙介绍保监会修订发布保险资金运用管理办法有关情况并回答记者提问。

原文链接:

http://www.circ.gov.cn/web/site

0/tab5168/info4097317.htm

9、首次公开发行股票配售对象黑名单公告(2018年第1号)(2018-01-26)

摘要:为规范首次公开发行股票网下投资者及其配售对象的询价与申购行为,根据《首次公开发行股票承销业务规范》(下称《规范》)和《首次公开发行股票网下投资者管理细则》的规定,我会决定对在申购日为2017年1-4月的IPO项目网下申购过程中,存在违反《首次公开发行股票承销业务规范》第四十五条、四十六条规定的859个股票配售对象列入黑名单(详见附件)。

原文链接:

http://www.sac.net.cn/tzgg/

201801/t20180126_134303.html

10、关于发布《上海证券交易所上市公司股份协议转让业务办理指引》的通知(2018-01-26)

摘要:各市场参与人:  为贯彻落实《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》相关要求,进一步规范上市公司股份协议转让业务,上海证券交易所(以下简称本所)制定了《上海证券交易所上市公司股份协议转让业务办理指引》,现予以发布,自发布之日起实施。  本所2013年9月30日发布的《上海证券交易所上市公司股份协议转让业务办理指南》(上证函〔2013〕90号)同时废止。  特此通知。

原文链接:

http://www.sse.com.cn/lawandrules/sserules/

trading/transfer/c/c_20180126_4455736.shtml

11、银监会依法查处邮储银行甘肃武威文昌路支行违规票据案件(2018-01-27)

摘要:近日,经过立案、调查、审理、审议、告知、陈述申辩意见复核等一系列法定程序,银监会统筹协调相关银监局依法查处了邮储银行甘肃武威文昌路支行违规票据案件,对涉及该案的12家银行业金融机构共计罚没2.95亿元。2016年12月末,邮储银行甘肃省分行对武威文昌路支行核查中发现,吉林蛟河农商行购买该支行理财的资金被挪用,由此暴露出该支行原行长以邮储银行武威市分行名义,违法违规套取票据资金的案件,涉案票据票面金额79亿元,非法套取挪用理财资金30亿元。

原文链接:

http://www.cbrc.gov.cn/chinese/home/docView

/5D23D6FD7F03479AB6BAD4819632238C.html

12、甘肃银监局行政处罚信息公开表(2018-01-27)

摘要:经查,邮储银行武威市分行违法办理票据业务、违反审慎经营规则,张立岗、赵钧、葸新慧、毛志勇为主要责任人  根据《银监法》第四十六、四十八条     一、责令中国邮政储蓄银行股份有限公司武威市分行改正,对中国邮政储蓄银行股份有限公司武威市分行罚款共计8550万元。二、给予张立岗取消高级管理人员任职资格5年的行政处罚。三、给予赵钧取消高级管理人员任职资格3年的行政处罚。四、给予葸新慧取消高级管理人员任职资格3年的行政处罚。五、给予毛志勇取消高级管理人员任职资格2年的行政处罚

原文链接:

http://www.cbrc.gov.cn/chinese/home/docView

/8143A929E2DE493EAE8186290A346819.html


二、行业动态

1、沪深股市:上证指数报3558.13点,上涨0.28%,成交额2581.5亿。深证成指报11557.82点,上涨0.05%,成交额2437.76亿。创业板指报1816.8点,上涨0.33%,成交额707.61亿。两市合计成交5019.26亿。从盘面上看,保险、水泥建材等板块涨幅居前。

2、央行旗下《金融时报》:1月23日发审委会议出现“审7否6”后,1月24日上会5家再出现否决3家、暂缓表决1家、仅1家获通过的低过会率,河南蓝信科技等3家被否决,北京宇信科技集团被暂缓表决,仅彩讯科技获通过。

3、澎湃新闻:微博处罚一批“热搜热门刷榜”,相关明星、节目、事件名称,3个月不能再上热门话题榜和热搜榜,相关账号3个月不能主持话题。在热搜榜中,每天约有40%的热搜词被系统识别为流量异常而不能上榜。

4中基协:2014年底,券商资管规模为79463亿元,而到了2017年一季度末已达187714亿元。这意味着,短短两年多,整个券商资管规模增长10万多亿元,增幅为136.23%。

5、中国基金报:一则消息显露出“将基民和基金经理利益捆绑一起”的新招——有渠道愿意拿出尾随佣金部分激励基金经理做好业绩,这或许是业内一个值得密切关注的创新。业内人士表示,未来基金投资者和基金经理利益捆绑,可能形成良性循环促进基金经理继续保持好业绩。

6、发改委等七部委发布《关于市场化银行债权转股权实施中有关具体政策问题的通知》。允许采用股债结合的综合性方案降低企业杠杆率,允许实施机构发起设立私募股权投资基金开展市场化债转股,支持各类所有制企业开展市场化债转股等。

7中国互金协会有关管理部门对境内ICO行为及“虚拟货币”交易场所的清理整治工作已基本完成,期间有部分投资者转向境外开展相关活动。目前境外的交易平台一样存在系统安全、市场操纵和洗钱等风险隐患。

8中国基金报:为响应监管要求,首次出现基金公司为拟发行基金紧急设置规模上限。将于下周一发行的嘉实核心优势股票发起式证券投资基金公告称,为了做好投资管理和风险控制工作,首次募集上限为90亿人民币。

9银监会:2018年,要着力降低企业负债率,努力抑制居民杠杆率,继续压缩同业投资,严格规范交叉金融产品,大力整治违法违规业务,严厉打击非法金融活动,清理规范金融控股集团,有序处置高风险机构,继续遏制房地产泡沫化,主动配合地方政府整顿隐性债务。

10上交所:2017年,并购重组监管重点关注是否存在不当重组动机,资金来源的合法合规,标的资产会计信息的真实准确等。2018年,将在从严监管的基础上,重点支持新技术、新业态、新产品通过并购重组进入上市公司。

11证监会:近期,部分板块、个股异常交易特征明显,股价呈快速上涨态势,涉嫌存在操纵市场等违法行为。已经密切关注借势炒作高价股、概念股、热点股等突出问题,对于存在涉嫌操纵市场行为的,将坚决出“重拳”打击。

12经济观察报:2018年,国资委将严控金融业务,严禁中央企业脱离主业单纯做大金融业务。全面加强委托贷款、内保外贷、融资租赁等高风险业务管控,严禁融资性贸易和“空转”贸易,发现一起处理一起。


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信息来源:金融监管网站、海峰科技尽调宝、财经早餐、wind资讯

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