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【海峰金稳晨报7:30】2018.02.02 星期五

发布日期:2018-02-02      阅读量:494

一、每日处罚汇总与监管动态

1四川证监局关于对四川大决策投资顾问有限公司采取责令暂停新增客户行政监管措施的决定(投资顾问公司,2018-01-22)

摘要:经查,你公司存在进行虚假、不实、误导性宣传,未对证券投资顾问业务推广内容实行留痕管理,未与客户签订证券投资顾问服务协议,未向客户告知投顾人员姓名及投顾人员执业证书编号的问题。上述问题反映出你公司合规管理薄弱、内部控制不健全。以上事实有问询笔录、“涨停大决策”微信公众号内容、投顾协议、风险揭示书和风险测评表、监督检查事实确认书等证据材料证明。按照《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条规定,我局决定对你公司(含分公司)作出如下监督管理措施决定:责令暂停新增客户三个月(签收监管措施次日起计算)。暂停新增客户期间,你公司(含分公司)应做好现有客户的维护和服务工作。

原文链接:

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicofsc

/gongg_7129/201802/t20180201_333557.htm

2、青岛证监局关于对安信证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定(证券公司,2018-01-30)

摘要:根据《中华人民共和国证券法》《非上市公众公司监督管理办法》(证监会令第96号)等规定,我局于近期对你公司作为青岛奥盖克化工股份有限公司(以下简称奥盖克)主办券商的执业情况进行了现场检查,发现你公司在执业过程中存在以下问题:一、对外担保核查程序不规范你公司在审阅奥盖克2016年半年报时,发现奥盖克存在违规为控股股东、实际控制人提供担保的情况,但你公司未按照相关业务规则要求认真履行审慎核查义务。二、未对奥盖克与关联方间大额异常资金往来审慎关注奥盖克2015年报中披露了与关联方间存在大额异常资金拆借。你公司未保持应有执业谨慎,未深入了解相关拆借背景,未按照相关业务规则要求认真履行审慎核查义务。上述行为违反了《非上市公众公司监督管理办法》第六条的规定。按照《非上市公众公司监督管理办法》第六十二条的规定,我局决定对你公司予以警示。

原文链接:

http://www.csrc.gov.cn/pub/qingdao/

jgcs/201801/t20180131_333428.htm

3江苏证监局关于对江苏百瑞赢证券咨询有限公司采取责令改正措施的决定(证券投资顾问公司,2018-01-31)

摘要:经查,你公司在开展投资咨询业务中,存在以下问题:一、公司以金鹰、金股、金牛等系列软件为载体,向客户提供投资建议或者类似功能服务时,没有客观说明软件工具、终端设备的功能;揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险;说明软件工具、终端设备所使用的数据信息来源。不符合《证券投资顾问业务暂行规定》第二十七条的规定。二、公司网站(http://www.bryzq.com/)的个股诊断栏目中,公司投资顾问人员解答投资者问题时,内容涉及到对个股的买入、卖出或持有的建议。不符合《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定。三、公司向投资者销售产品或者提供服务时,未了解投资者职业及诚信记录信息,不符合《证券期货投资者适当性管理办法》第六条的规定。四、公司没有根据风险特征和程度,对销售的产品或者提供的服务划分风险等级,不符合《证券期货投资者适当性管理办法》第十五条的规定。现根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条,《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条的规定,决定对你公司采取责令改正的监督管理措施。

原文链接:

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicof

js/tzgg/201802/t20180201_333555.htm

4、基金业协会 关于注销异常经营私募基金管理人登记的公告(私募基金,2018-02-01)

原文链接:

http://www.amac.org.cn

/xhdt/zxdt/392755.shtml





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信息来源:金融监管网站、海峰科技尽调宝、财经早餐、wind资讯

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